C16004 交易所公司债券市场简介—试题3套90分
中债证券考试题库及答案
中债证券考试题库及答案一、单选题1. 中债证券是指由中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中债登”）登记、托管、结算的各类债券。
（）A. 正确B. 错误答案：A2. 中债登成立于（）年。
A. 1996B. 1997C. 1998D. 1999答案：A3. 中债登的主要职能不包括以下哪项？（）A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 股票交易答案：D4. 中债登的债券登记、托管、结算服务覆盖了以下哪些市场？（）A. 银行间债券市场B. 交易所债券市场C. 银行间债券市场和交易所债券市场D. 银行间债券市场和场外市场答案：C5. 中债登提供的债券信息服务不包括以下哪项？（）A. 债券估值B. 债券指数C. 债券评级D. 债券收益率曲线答案：C二、多选题6. 中债登提供的债券信息服务包括以下哪些？（）A. 债券估值B. 债券指数D. 债券收益率曲线答案：ABD7. 中债登的债券登记、托管、结算服务覆盖了以下哪些类型的债券？（）A. 国债B. 地方政府债券C. 金融债券D. 企业债券答案：ABCD8. 中债登的主要职能包括以下哪些？（）A. 债券登记C. 债券结算D. 股票交易答案：ABC9. 中债登的服务对象包括以下哪些？（）A. 银行B. 保险公司C. 证券公司D. 个人投资者答案：ABCD10. 中债登提供的服务不包括以下哪些？（）A. 债券登记C. 债券结算D. 股票交易答案：D三、判断题11. 中债登是经中国人民银行批准设立的中央对手方清算机构。
（）答案：错误12. 中债登是经中国人民银行批准设立的中央国债登记结算机构。
（）答案：正确13. 中债登的债券登记、托管、结算服务只覆盖银行间债券市场。
（）答案：错误14. 中债登提供的债券信息服务包括债券评级。
（）答案：错误15. 中债登的服务对象仅限于机构投资者。
（）答案：错误四、简答题16. 请简述中债登的主要职能。
答案：中债登的主要职能包括债券登记、债券托管、债券结算以及提供债券信息服务等。
2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库附答案详解
2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库附答案详解单选题（共20题）1. 深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】 A2. 以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D3. 地方政府一般债券的期限为（）。
A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】 C4. 所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。
A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】 A5. 公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 D6. 货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。
A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】 C7. （2020年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】 B8. 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 C9. 证券投资基金收入的构成包括()。
债券考试题和答案
债券考试题和答案一、单项选择题1. 债券的面值通常为（）。
A. 1000元B. 500元C. 100元D. 50元答案：C2. 债券的发行价格可能高于、低于或等于其面值，这取决于（）。
A. 发行人的信用等级B. 市场利率C. 发行人的财务状况D. 所有上述因素答案：D3. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的票面利率B. 债券的市场价格C. 债券的年化收益率D. 债券的面值答案：C4. 以下哪项不是债券的主要类型？（）A. 政府债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 股权债券答案：D5. 债券的信用评级是由（）提供的。
A. 债券发行人B. 投资者C. 信用评级机构D. 证券交易所答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素可能影响债券的市场价格？（）A. 市场利率的变化B. 发行人的信用状况C. 债券的到期时间D. 通货膨胀预期答案：ABCD7. 债券的票息支付方式包括（）。
A. 一次性支付B. 半年支付C. 年度支付D. 按月支付答案：BCD8. 债券的到期收益率与市场利率的关系是（）。
A. 市场利率上升，债券价格下降B. 市场利率下降，债券价格上升C. 市场利率与债券价格呈正相关D. 市场利率与债券价格呈负相关答案：AD9. 债券的风险包括（）。
A. 信用风险B. 利率风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 以下哪些是债券发行的目的？（）A. 筹集资金B. 偿还债务C. 增加股东权益D. 改善财务结构答案：ABD三、判断题11. 债券的面值总是等于其市场价格。
（）答案：×（错误）12. 债券的票面利率越高，其市场价格通常也越高。
（）答案：×（错误）13. 债券的信用评级越高，其发行利率通常越低。
（）答案：√（正确）14. 债券的到期收益率与债券的市场价格呈正相关。
（）答案：×（错误）15. 债券的流动性风险是指债券在二级市场上的买卖难易程度。
（）答案：√（正确）四、简答题16. 简述债券的基本特征。
债券申购考试题库及答案
债券申购考试题库及答案一、单选题1. 债券是一种债务凭证，其发行者是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常表示：A. 债券的购买价格B. 债券的利息C. 债券的到期还本金额D. 债券的年收益率答案：C3. 债券的票面利率是指：A. 债券的市场价格B. 债券的年收益率C. 债券每年支付的利息与面值的比率D. 债券的发行价格答案：C4. 债券的信用评级对投资者的意义在于：A. 影响债券的流动性B. 决定债券的收益C. 反映债券的违约风险D. 决定债券的面值答案：C5. 以下哪种债券的风险相对较低？A. 企业债券B. 政府债券C. 可转换债券D. 高收益债券答案：B二、多选题6. 债券投资的优点包括：A. 收益相对稳定B. 风险较低C. 流动性强D. 投资门槛低答案：ABCD7. 影响债券价格的因素包括：A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 发行人的财务状况答案：ABCD8. 债券的分类方式有：A. 按发行主体分类B. 按债券的偿还方式分类C. 按债券的利息支付方式分类D. 按债券的发行方式分类答案：ABCD三、判断题9. 债券的市场价格总是等于其面值。
（错误）10. 债券的收益率与市场利率呈正相关。
（错误）四、简答题11. 简述债券的基本要素。
答案：债券的基本要素包括债券的面值、票面利率、发行价格、到期期限、还本付息方式以及信用评级等。
五、计算题12. 假设投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为5%，期限为5年的债券。
如果市场利率上升至6%，计算该债券的当前市场价格。
答案：首先计算债券的年利息为1000 * 5% = 50元。
使用现值公式计算债券的市场价格：50 / (1 + 6%) + 50 / (1 + 6%)^2 + ... + 50 / (1 + 6%)^4 + 1000 / (1 + 6%)^5。
计算结果约为863.62元。
六、案例分析题13. 某投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为4%，期限为10年的政府债券。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】 C2、（2019年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。
A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】 D3、（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D4、证券交易所的组织形式大致可以分为()。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D5、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。
A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】 D6、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。
A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】 A7、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为AA，其含义和可能发生的情况有（）。
A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】 A8、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B9、证券市场投资者，是指（）的主体。
证券从业资格金融市场基础知识(债券市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
债券公司常识考试题及答案
债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。
（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。
（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。
（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。
（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。
（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。
C14060我国信用债市场发展现状90分
一、单项选择题1. 目前债券市场的最主要投资者是（）。
A. 证券公司B. 商业银行C. 保险公司D. 境外合格机构投资者您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 我国债券市场开始出现次级债券的时间是（）。
A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 中国人民银行指定的债券登记托管结算机构是（）。
A. 中央国债登记结算有限公司B. 全国银行间同业拆解中心C. 证监会D. 国有商业银行您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 银行间债券市场的投资者包括（）。
A. 商业银行B. 境外合格机构投资者C. 证券公司、基金管理公司D. 企事业单位您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国债券市场的场外交易场所主要是指（）。
A. 银行间债券市场B. 上海证券交易所C. 商业银行柜台交易市场D. 深圳证券交易所您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 我国债券一级市场中，债券的主要发行方式有（）。
A. 公开发行B. 捆绑发行C. 叫价发行D. 定向发行您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：0.0批注：7. 我国信用债市场的监管特征包括（）。
A. 多头监管B. 统一监管C. 多主体监管D. 多层次监管您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 近年来，我国债券市场发展迅猛，目前债券市场总体特征有（）。
A. 债券发行期数和规模有所回升B. 债券产品进一步丰富C. 银行间债券财富指数整体呈上行态势D. 投资者规模不断增长，2013年以来有所下降您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 我国债券市场分券种、分市场，多家进行监管，尚未形成统一的监管体系。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 目前，证券公司是我国债券市场的最主要投资者。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及答案一、选择题：1、债券票面利率也称( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．单利B．名义利率C．实际利率D．市场利率参考答案： B2、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资产品是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．可转换债券B．政府债券C．公司债券D．股票参考答案： B3、地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为( ) 。
[2016 年 7 月真题]A．公司债券B．无期债券C．金融债券参考答案： D4、企业债券募集资金可以用于( ) 。
[2016 年 10 月真题]1/ 8A．房地产买卖B．期货交易C．收购产权(股权)D．股票买卖参考答案： C5、财政部代理发行地方政府债券，采用 ( )招标方式。
[2015 年 3 月真题]A．单一价格美国式B．承销C．单一价格荷兰式D．混合式参考答案： C6、上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．前次募集资金使用的报告B．本次募集资金使用的可行性报告C．本次证券发行的方案D．董事会声明参考答案： D7、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．国债B．企业短期票据2/ 8参考答案： B8、债券的净价报价是指( ) 。
[2014 年 11 月真题]A．累计应付利息股价B．现金流贴现报价C．买卖双方实际支付价格D．扣除累计应付利息后的报价参考答案： D9、( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
[2014 年 11 月真题]A．国债登记公司B．中国人民银行C．同业拆借中心D．证券交易所参考答案： C二、组合型选择题：1、债券和股票的主要区别是( ) 。
[2013 年 12 月真题]Ⅰ．收益不同Ⅱ．期限不同Ⅲ．风险不同B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3/ 8C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案： A2、对我国记账式国债，下列表述正确的是 ( ) 。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共60题）1、我国债券市场的主体部分是（）。
A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】 D2、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。
正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D4、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。
开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.53B.52C.32D.31【答案】 B5、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。
Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅰ. V【答案】 D7、我国证券公司的设立实行（）。
A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】 B8、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】 D9、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。
C16004 交易所公司债券市场简介
试题一、单项选择题1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%描述：发行条件和要素您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时B. 日C. 周D. 月描述：交易所债券市场特点您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币描述：发行条件和要素您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（）。
A. 证券公司资产管理产品B. 基金管理公司及其子公司C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业D. 社会保障基金描述：债券合格投资者您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）。
A. 公司债B. 企业债C. 中期票据D. 项目收益债描述：我国债券市场整体架构您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.06. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）。
A. 发行主体扩大至所有公司制法人B. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理C. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理D. 增加交易场所，增强债券流动性E. 加强事中事后监管，加强投资者保护描述：突破和创新您的答案：B,D,E,A,C题目分数：10此题得分：10.07. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
证劵投资试题库含参考答案
证劵投资试题库含参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按( )分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A、付息方式B、债券形态C、发行主体D、发行方式正确答案：C答案解析：考查债券的分类。
按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2.交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A、认沽期权B、认购期权C、欧式期权D、美式期权正确答案：A3.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。
A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。
4.优先股对发行人的意义包括( )。
A、享受利息税前抵扣B、享有较为固定的收益C、避免决策权分散D、为公司筹集短期资金正确答案：C答案解析：优先股对发行人的意义:可以筹集长期稳定的公司股本，股息固定，减轻利润分配负担，优先股股东的管理决策权一般受限，可以避免决策权分散和改变。
5.通常，( )债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
A、零息B、附息C、政府D、票息累积正确答案：A答案解析：债券按付息方式的分类。
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
6.按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。
A、货币市场资本市场B、证券市场非证券金融市场C、债权市场权益市场D、一级市场二级市场正确答案：D7.引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。
8.( )是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及的性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
证券考试题库和标准答案
证券考试题库和标准答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资与投资B. 风险管理C. 价格发现D. 资源配置答案：D2. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 合法合规D. 风险自担答案：A3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 专家管理C. 风险自担D. 收益共享答案：C4. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 债券的票面利率是指（）。
A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A二、多选题6. 证券市场的主要参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 证券交易所答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的基本功能？（）A. 融资功能B. 投资功能C. 资源配置功能D. 风险管理功能答案：ABCD8. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票基金D. 债券基金答案：ABCD9. 股票的分类依据包括（）。
A. 按股东权利分类B. 按股票是否记名分类C. 按股票是否上市分类D. 按股票是否优先分类答案：ABCD10. 债券的基本要素包括（）。
A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券发行人答案：ABCD三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要为长期资金需求者提供融资服务。
（）答案：正确12. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）答案：错误13. 证券投资基金的收益全部归基金管理人所有。
（）答案：错误14. 债券的票面利率与市场利率无关。
（）答案：错误15. 股票的优先股股东在公司清算时优先于普通股股东获得剩余资产。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用包括：- 融资功能：为资金需求者提供融资渠道。
- 投资功能：为资金供给者提供投资渠道。
债券测试题及答案详解
债券测试题及答案详解一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的票面利率是指？A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A3. 债券的到期收益率与市场利率的关系是？A. 市场利率上升，到期收益率下降B. 市场利率下降，到期收益率上升C. 市场利率与到期收益率无关D. 市场利率与到期收益率成正比答案：B4. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流动性D. 风险性答案：D5. 债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 评级机构C. 银行D. 保险公司答案：B6. 债券的发行价格高于其面值时，我们称之为？A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行答案：A7. 债券的期限是指？A. 债券发行到到期的时间B. 债券发行到偿还的时间C. 债券到期到偿还的时间D. 债券发行到偿还的时间答案：A8. 债券的持有人享有的权利不包括以下哪项？A. 利息收益权B. 债券转让权C. 债券赎回权D. 参与公司经营决策权答案：D9. 债券的付息方式通常有？A. 一次性付息B. 定期付息C. 按需付息D. 以上都是答案：B10. 债券的发行主体可以是？A. 政府B. 企业C. 金融机构D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 债券的发行方式包括哪些？A. 公募发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A|B|C|D2. 债券的分类依据可以是？A. 发行主体B. 债券期限C. 利息支付方式D. 债券的偿还方式答案：A|B|C|D3. 债券的风险包括？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A|B|C|D4. 债券的偿还方式有？A. 到期偿还B. 提前偿还C. 分期偿还D. 延期偿还答案：A|B|C|D5. 债券的交易市场包括？A. 场内市场B. 场外市场C. 银行间市场D. 国际市场答案：A|B|C|D结束语：以上是债券测试题及答案详解，希望能够帮助您更好地理解和掌握债券的相关知识。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共200题）1、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B2、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。
A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】 C3、台湾证券交易所的股指有（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A4、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】 A5、（）属于分析战略风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、国务院证券监督管理机构包括（）A.①②③④C.①②D.③④【答案】 C7、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。
A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】 B8、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】 A9、（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。
B.S股C.B股D.L股【答案】 B10、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。
A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】 B11、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。
债券基本知识考试题库
债券基本知识考试题库# 债券基本知识考试题库一、选择题1. 债券是一种：A. 股票B. 期货合约C. 债务凭证D. 保险产品答案：C2. 债券的发行主体可以是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 所有以上选项答案：D3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的购买价格B. 债券的市场价格C. 债券的票面金额D. 债券的利息收益答案：C4. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年化收益率B. 债券的票面利率C. 债券的当前市场价格D. 债券的发行价格答案：A5. 以下哪个因素通常不会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀率C. 债券的信用评级D. 债券的发行量答案：D二、判断题1. 债券的利息支付是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（对/错）答案：对2. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（对/错）答案：对3. 债券的期限越长，其价格对市场利率的敏感度越高。
（对/错）答案：对4. 债券的票面利率与市场利率相等时，债券的市场价格等于其面值。
（对/错）答案：对5. 债券的到期收益率高于票面利率时，表示投资者购买债券时支付了溢价。
（对/错）答案：对三、简答题1. 简述债券的基本特征。
答案：债券是一种债务凭证，发行者通过债券筹集资金，承诺在一定期限内向投资者支付利息和本金。
债券的基本特征包括固定利息支付、到期还本、信用评级、期限和发行主体等。
2. 解释债券的信用评级及其重要性。
答案：债券的信用评级是评估债券发行者违约风险的指标，通常由专业评级机构给出。
信用评级越高，表示债券的违约风险越低，投资者越愿意购买。
信用评级对债券的市场价格、发行成本和投资者决策都有重要影响。
3. 描述债券的到期收益率与票面利率的区别。
答案：债券的到期收益率是指投资者持有债券到期时的年化收益率，考虑了债券的购买价格、利息收入和到期本金。
而票面利率是债券发行时确定的，表示每期支付的利息与债券面值的比率。
到期收益率通常与票面利率不同，特别是在市场利率变动的情况下。
2023年债券投资基础知识测试试卷含参考答案
债券投资基础知识测试试卷顾客签字：成绩：营业部知识测试人员：一、鉴定题（25分）1、投资者当日买入债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据有关法规，个人在企业债券二级市场交易中所包括应计利息应当缴纳利息所得税。
（）4、符合条件个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门证券账户，不能使用既有证券账户和资金账户。
（）二、单项选择题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准企业债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同步在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、如下债券施行净价交易是（）。
A、国债B、地方政府债C、企业债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前包括债券交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、如下有关债券价格申报限制说法对的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格150%，并且不低于前收盘价格70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、如下有关债券大宗交易说法对的是？（）A、国债单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元C、企业债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或交易金额不低于100万元。
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一、单项选择题
1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（b ）。
A. 60%
B. 40%
C. 50%
D. 30%
2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币
（c ）。
A. 6000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 8000万元
3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（a ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于
6000万元人民币
B. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得
低于公司债券一年的利息
C. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于
3000万元人民币
二、多项选择题
4. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ae ）。
A. 保险公司
B. 信托
C. 专户理财
D. 商业银行
E. 证券公司
5. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（abcde ）。
A. 加强事中事后监管，加强投资者保护
B. 增加交易场所，增强债券流动性
C. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理
D. 发行主体扩大至所有公司制法人
E. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理
6. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ abd）几种交易方式。
A. 竞价交易
B. 大宗交易
C. 回购交易
D. 报价交易
7. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（cd ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于
3000万元人民币
B. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 可分期发行
D. 不强制要求对债券进行评级
三、判断题
8. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。
（ a ）
正确
错误
9. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。
（a ）
正确
错误
10. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的,进行上市预审时，中介机构需对法定发行条件逐项发表核查意见，证券交易所对合规性进行审查。
（ a ）
正确
错误
一、单项选择题
1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币
（c ）。
A. 6000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 8000万元
2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（d ）。
A. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得
低于公司债券一年的利息
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于
3000万元人民币
D. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于
6000万元人民币
3. 债券质押式回购的标准券的折算率每（a ）更新公布。
A. 日
B. 小时
C. 周
D. 月
二、多项选择题
4. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（ac ）。
A. 企业债
B. 中期票据
C. 项目收益债
D. 公司债
5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（abcd ）。
A. 基金管理公司及其子公司
B. 社会保障基金
C. 证券公司资产管理产品
D. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
6. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（bc ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于
3000万元人民币
B. 可分期发行
C. 不强制要求对债券进行评级
D. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
A. 保险公司
B. 专户理财
C. 证券公司
D. 信托
E. 商业银行
三、判断题
8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（a ）。
正确
错误
9. 公司债券发行时，增加含权条款可以提高发行人的融资灵活性，有效延长债券期限的同时，并不增加当期融资成本。
（ a）
正确
错误
10. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记结算。
（X）
正确
错误
一、单项选择题
1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（）。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 6000万元
D. 8000万元
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：0.0
2. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时
B. 日
C. 周
D. 月
描述：交易所债券市场特点
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利
息
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承
担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（）。
A. 证券公司资产管理产品
B. 基金管理公司及其子公司
C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
D. 社会保障基金
描述：债券合格投资者
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币
B. 可分期发行
C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. 不强制要求对债券进行评级
描述：发行条件和要素
您的答案：B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管
的有（）。
A. 公司债
B. 企业债
C. 中期票据
D. 项目收益债
描述：我国债券市场整体架构
您的答案：B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
A. 证券公司
B. 专户理财
C. 信托
D. 商业银行
E. 保险公司
描述：交易所债券市场特点
您的答案：D,E
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众
投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（）。
描述：债券分类管理
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记
结算。
（）
描述：我国债券市场整体架构
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 公司债券发行时，增加含权条款可以提高发行人的融资灵活性，有效延长债券期限
的同时，并不增加当期融资成本。
（）
描述：交易所债券市场特点
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。