IATF 16949 相关方需求和期望应对措施管理表-OK
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IATF16949-2016管理评审报告OK
力Kappa值为0.87大于0.75，过程效率的测量时符合预期要求。
体系过程中的目标值在2017年度的上半年很好的完成了策划的活动和到达策划的结果程度〔如订单评审及时率、来料及时率、出货及时率等〕，详见2017年ELT质量管理目标。
5.9产品符合性：对所有要求〔顾客的、相关国家法律法规的、公司自己的〕的符合性，进行监控均符合要求，详见客户的特殊特性〔如盐雾、CPK尺寸、ROHS等〕5.10. 对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估：公司对新产品〔如XX产品〕都进行制造可行性分析报告，生产设备、工装检具〔新、旧〕等都进行评估，详见APQP控制程序的《新产品设备工装和实验设备检查清单》、《新产品设备工装模具夹具检查清单》、《初始能力研究计划》等。
5.11. 对照维护目标的绩效评审公司的设备〔也包括工装/量具〕均进行点检与维护，设备做到一级、二级、三级保养。
设备保养完成率为100%，设备故障造成的平均停机时间≤2h,模具维修合格率为100%。
5.12顾客记分卡评审顾客每月对公司的供货进行月度评价〔如XX产品〕，每月的考评均在90分以上〔A级〕，如发现不达标的情况及时查找原因，并制定方案进行解决以满足顾客需要。
5.13通过风险分析〔如FMEA〕识别的使用现场潜在失效确认。
在新产品设计开发及产品量产等阶段，研发部都对相应的产品进行FMEA分析，查找原因并制定相应措施进行控制，把风险降到最低〔或50分以下〕。
5.14实际使用现场失效及其对安全或环境的影响公司对已经发生问题采取8D或5C 进行分析并；采取相应的措施进行纠正预防，对安全或环境的影响的进行FMEA分析及风险与机遇分析对相应的问题采取对应的措施，消除风险及安全隐患。
详见《FMEA》分析报告及《风险与机遇评价报告》。
5.15改进的时机：新版ISO9001:2015 /IATF16949:2016体系运行的12个月中，暂未收到相关部门提出文件和体系要素的修改通知申请单。
IATF16949-2016质量管理体系相关方需求和期望分析表及组织内外部环境因素分析表全文
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
46
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
47
街道居民
无火灾及火灾隐患、
无环境污染、
无噪音污染
火灾次数
每年
重要
按安全生产要求
生产部
基本满足
轻微
48
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
49
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
50
股东
遵纪守法经营、无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
结论说明
相关威胁与脆弱性
风险等级
备注
威胁
脆弱性
内部管理控制能力
质量管控能力是否成熟（至上而下的管控，包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并能够确保下属按照各自的职责有效的完成要求，最终达至高层的要求）。
公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进
由于主机厂的高标准高要求（持续和几乎苛刻的质量要求）与公司目前的实际运营理念存在差距
公司运营宗旨（愿景与战略目标）
— 本公司研发，制造和销售汽车转向器等。
— 本公司的愿景为：成为汽车转向器领域内的领军企业。
— 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力的提升和培养，不断提升公司的技术与品质水平，优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。
基于汽车行业高要求的特点，本公司要成为行业内的领军企业，质量管理能力和技术研发将是不可或缺的因素。因此，本公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：
汇率增长
一般
行政经营部
满足
轻微
46
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
47
街道居民
无火灾及火灾隐患、
无环境污染、
无噪音污染
火灾次数
每年
重要
按安全生产要求
生产部
基本满足
轻微
48
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
49
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
50
股东
遵纪守法经营、无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
结论说明
相关威胁与脆弱性
风险等级
备注
威胁
脆弱性
内部管理控制能力
质量管控能力是否成熟（至上而下的管控，包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并能够确保下属按照各自的职责有效的完成要求，最终达至高层的要求）。
公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进
由于主机厂的高标准高要求（持续和几乎苛刻的质量要求）与公司目前的实际运营理念存在差距
公司运营宗旨（愿景与战略目标）
— 本公司研发，制造和销售汽车转向器等。
— 本公司的愿景为：成为汽车转向器领域内的领军企业。
— 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力的提升和培养，不断提升公司的技术与品质水平，优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。
基于汽车行业高要求的特点，本公司要成为行业内的领军企业，质量管理能力和技术研发将是不可或缺的因素。因此，本公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：
汇率增长
IATF16949相关方需求期望评审
生产作业人员按照作业文件制作 作业熟练度高 样品 保证产品质量 0客诉
材料成本低，交期越短越好，质量0 材料交付及时，满足样品制作需求 缺陷 客户要求清晰传达 产品质量合格 到货物料质量合格 有足够的人员配备 客户要求清晰传达 客户各项要求及试验方法明确要求 0不良 0不良 人员素质高 客户各项要求及试验方法明确要求
经营状况上报 问卷调查
相关方的需求和期望
需求是明确的、基本的,期望则是最高层次的期待与希望,如更完善的服务、更高的产品可靠性等。 类型 相关方 制造部和销售部 产品设计合理 制造部和品质部 制造部和保全部 制造部和采购部 原材料、产品检验 设备满足生产需要 及时的采购合格的原材料 满足客户订单 销售部和制造部 内部 销售部和品质部 销售部和采购部 品质部和销售部 品质部和制造部 品质部和采购部 各部门和人事部 品质部和销售部 作业性高 投入的原材料100%合格，产品检验 及时准确。 设备稳定100%维护不停机，简单操 作 原材料质量稳定 质量100%合格，交期100%满足和提 前 需求 有订单 期望 订单稳定，合理
外部
安监局
环保局 政府机构 劳动局
创建安全生产风险分级管控与隐 患治理两个体系 按安全生产的要求进行管理 按时对公司环境涉及的粉尘、油 烟、废气、噪声、锅炉废气进行 监测，且合格
符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。 符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。
总公司 兄弟公司
利润、人员稳定 无安全、质量事故 技术、人力资源的支持
成本下降 更多的合作机会
监视和评审 合同评审 量产评审 监视和测量 设备点检表 供应商业绩评价 客户满意度调查 样件检测 客户投诉 样品检验记录 检验规范 检验记录 IQC检验记录 人员考核表，劳动合同辞职申请 检验规范
利益相关方需求和期望一览表
■
对体系运行绩 效产生一定影 √ 响
6 社会 减排降噪，与周边和谐共存。
城市公约
7
竞争对 手
遵守行业惯例，公平竞争。
市场反馈
8
培训机 构
通过培训，使企业掌握应用相关知识，创造佳绩， 被社会认同。
培训资料
9
认证机 构
期望按相关标准建立的体系运行符合认证规则。降 低认证风险。
审核计划、报告
10
商标专 利注册
■
效产生较大影 √
并实施，二方审核要求，降低采购风险。
数模、技术协议）、收货记
响
录等
2
供应商
期望要货量增加，期望合作机会增多，价格公道， 采购合同、质量保证协议、
付款及时，共同发展。
图纸、验货记录等
■
对体系运行绩 效产生直接影 √
响
3 员工
多劳多得，工资福利按时发放，工作环境安全、清 洁、心理不压抑，公平、公正、不受歧视，能接受 相关培训，增长知识和技能，通过企业发展为个人 带来收益，实现个人的职业生涯规划。
期望成为著名商标、品牌，专利权得到保护
注册信息
11
保险公 司
人身、财产得到保全情况下，获益
保险单
12
银行等 金融机 构
期望信守承诺，按时还贷，财务账目规范。预防因 企业经营不善，给自己带来的金融风险。
借还贷手续资料
评审人员：许行森 季龙亮 黎伟 赵伟静 崔秀梅
审核：
■ ■ ■ 季龙亮
对体系运行绩 ■ 效产生间接影 √
■
响对体系运行绩 效产生一定影
√
对体系运行绩
■ 效产生一定影 √
■
响对体系运行绩 效产生一定影
IATF16949风险和机遇应对分析表-参考版
风险和机遇分析表
过程 风险和机遇来源 （内部和外部） 风险分析 风险和机遇 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别 风险和机遇的应对措施 责任部门
内外部 COP2 项目管理
风险：1.产品设计没有完全识别客户要 求，2.没有完全识别与产品安全相关的 法律法规，3.过程能力不足，4.项目节 点延期，5.供应商未严格按照《工艺设 备技术规范》的要求，加工零件、组装 。
物流部
内部
NA
物流部
内外部 COP5 顾客服务 内部
2
1
2
质量部
NA
质量部
COP6 内外部 变更管理
风险：1.验证不充分， 2.物料新老版本 混乱，3.变更的跟踪追溯， 4.影响项目 完成节点。
3
3
9
项目部
内部
机遇：变更合理，为客户节省时间及成 本。 风险：1、没有根据质量管理体系标准 、相关衍生标准或法律法规及时更新 2、漏识别客户要求、总部要求。 5 2
NA
项目部
内部 COP3 生产过程 内部
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3
6
生产部
NA
生产部
COP4 交付
内外部
风险：1、客户订单未及时释放、造成 交付不及时 2、产品库存没有及时更新，库存报 警，影响交付 3、供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户，造成客户停 线 机遇：按时按量交付合格的产品，客户 满意。 风险：1.没有及时有效的分析客户反馈 的问题，导致客户不满意；2.未能与客 户保持及时沟通，导致客户要求未及时 传递至工厂 机遇：及时有效的分析客户反馈的问 题，并满足客户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单。
3
1
过程 风险和机遇来源 （内部和外部） 风险分析 风险和机遇 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别 风险和机遇的应对措施 责任部门
内外部 COP2 项目管理
风险：1.产品设计没有完全识别客户要 求，2.没有完全识别与产品安全相关的 法律法规，3.过程能力不足，4.项目节 点延期，5.供应商未严格按照《工艺设 备技术规范》的要求，加工零件、组装 。
物流部
内部
NA
物流部
内外部 COP5 顾客服务 内部
2
1
2
质量部
NA
质量部
COP6 内外部 变更管理
风险：1.验证不充分， 2.物料新老版本 混乱，3.变更的跟踪追溯， 4.影响项目 完成节点。
3
3
9
项目部
内部
机遇：变更合理，为客户节省时间及成 本。 风险：1、没有根据质量管理体系标准 、相关衍生标准或法律法规及时更新 2、漏识别客户要求、总部要求。 5 2
NA
项目部
内部 COP3 生产过程 内部
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3
6
生产部
NA
生产部
COP4 交付
内外部
风险：1、客户订单未及时释放、造成 交付不及时 2、产品库存没有及时更新，库存报 警，影响交付 3、供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户，造成客户停 线 机遇：按时按量交付合格的产品，客户 满意。 风险：1.没有及时有效的分析客户反馈 的问题，导致客户不满意；2.未能与客 户保持及时沟通，导致客户要求未及时 传递至工厂 机遇：及时有效的分析客户反馈的问 题，并满足客户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单。
3
1
IATF16949相关方需求和期望识别表
相关方需求和
按时纳税定期纳税1次/月
25合法经营政府监管部门（劳动和
社会保障）的审核和检
查结果
1次/年
26厂界周边企业和居
民
不受本公司的污染和
影响
周边企业或居民的投诉
或反馈
1次/年
27竞争对手企业核心技术等相关
机密、技术上行业领
先
保密信息无外漏、产品
质量
日常
28个人能力提升，构建
有效的培训机制，内
部发掘培养企业中高
层管理人员
培训计划实施准时率1次/月
29公正、透明的管理制
度，改善员工关系
员工手册1次/年
30企业稳步发展，岗位
稳定，人员充足
招聘计划1次/月
31薪资福利的增加工资、加班工资及福利
管理程序
1次/年。
）
员工
需求和期望识别表
财务部影响企业正常运行
人力资源部存在违反《劳法合同法》的情况严格执行《劳动合同法》的规定.
厂办室被周边企业或居民投诉环境管理体系
增加企业的竞争压力加强培训、关注平时的管理
人力资源部员工流失，员工能力得不到提升《培训》
人力资源部员工流失，员工关系紧张依照《员工手册》规定的管理制度
进行管理
人力资源部岗位人员不足，员工流失《招聘》
人力资源部员工流失《员工工资调整管理办法》。
相关方要求和期望一览表(最全最新)
提供培训机会。
员工满意度调查、员工反馈信息
各部门
年度培训计划、培训及时率
每月
按照《培训程序》执行。
33
良好的工作环境，和谐的工作氛围，人身安全与健康有保障。
员工满意度调查、员工反馈信息
所有部门
5S检查
1次/月
按照《5S与目视化程序》执行。
34
定期举办各类娱乐活动，丰富员工的业余生活。
员工满意度调查、员工反馈信息
客户合约
工艺部
每年工程变更验证合格率
每年
按照《变更程序》执行，变更前获得客户批准。
16
客户的知识产权或客户财产妥善维护保管，签订保密协议。
客户合约
各部门
客户财产零损失、
100%签订保密协议
每月
按照《知识程序》和《信息安全程序》执行。
17
新产品交货前需提供零件承认书，并确保承认书的正确率高。
客户合约
品质部
应对措施
23
外部供方
原材料供应商
1).稳定、持续地合作，互利双赢；
2).及时付款；
3).交货期长的物料建议提前下单并备库存；
4).采购及收货人员协助配合工作。
供应商反馈信息
采购、物料、财务部门
供应商交货品质合格批率、准时率、付款及时率
每月
1).按照《采购程序》执行；
2).财务部按时支付货款。
24
外包商
提前协商样品及交货周期、明确验收标准。
外包商反馈信息
采购、物控部门
外包商交货品质合格批率、准时率
每月
按照《外包过程程序》执行。
25
工程承包商
保持长期合作，及时付款。
工程承包商反馈信息
员工满意度调查、员工反馈信息
各部门
年度培训计划、培训及时率
每月
按照《培训程序》执行。
33
良好的工作环境，和谐的工作氛围，人身安全与健康有保障。
员工满意度调查、员工反馈信息
所有部门
5S检查
1次/月
按照《5S与目视化程序》执行。
34
定期举办各类娱乐活动，丰富员工的业余生活。
员工满意度调查、员工反馈信息
客户合约
工艺部
每年工程变更验证合格率
每年
按照《变更程序》执行，变更前获得客户批准。
16
客户的知识产权或客户财产妥善维护保管，签订保密协议。
客户合约
各部门
客户财产零损失、
100%签订保密协议
每月
按照《知识程序》和《信息安全程序》执行。
17
新产品交货前需提供零件承认书，并确保承认书的正确率高。
客户合约
品质部
应对措施
23
外部供方
原材料供应商
1).稳定、持续地合作，互利双赢；
2).及时付款；
3).交货期长的物料建议提前下单并备库存；
4).采购及收货人员协助配合工作。
供应商反馈信息
采购、物料、财务部门
供应商交货品质合格批率、准时率、付款及时率
每月
1).按照《采购程序》执行；
2).财务部按时支付货款。
24
外包商
提前协商样品及交货周期、明确验收标准。
外包商反馈信息
采购、物控部门
外包商交货品质合格批率、准时率
每月
按照《外包过程程序》执行。
25
工程承包商
保持长期合作，及时付款。
工程承包商反馈信息
IATF16949 相关方需求和期望识别和应对措施
相关方需求和期望
序号 相关类型
相关方要求内容摘要
1
满足约定服务标准要求
2
履行合同义务
3
客户 必要时上门提供售后服务
4
服务过程符合安全要求
5
提共质量稳定的产品
6
供方 按时结付货款
7
按时发放工资
8
帮买社保
9 组织员工 工作环境舒适、安全
10
内部员工之间和谐、轻松
11
享受国家节假日等福利
12
遵守环境、安全等方面法律法规
14
主管部门
无服务质量、劳动纠纷、环保方面的投诉
2、营业过程中遵守国家的有送法律 法规；配合主管部门进行各种执法检
查。
15
不违规、违法经营
16
无噪声排放影响正常生活
17
公司周围 居民
垃圾固废无乱扔
18
上下班不影响正常生活
1、工作场所内无大声喧哗； 2、垃圾固废分类交物业公司处理； 3、遵守办公区域内的各种规章制度 。
各部门 各部门 行政部 行政部 行政部
有效 有效 有效 有效 有效
1、按营业执照范围开展产品销售； 2、营业过程中遵守国家的有送法律 法规；配合主管部门进行各种执法检 查。
对应部门
QP-18-QR-05
有效评估
行政部 质量部 项目部 生产部
有效
行政部
行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 各部门 各部门
有效
有效 有效 有效 有效 有效 有效 有效
1、按营业执照范围开展
应对措施
1、签订合同或协议； 2、明确产品和服务的技术要求、验 收要求、交付要求、付款要求、环保 要求； 3、明确售后要求； 4、明确其它的各项要求
序号 相关类型
相关方要求内容摘要
1
满足约定服务标准要求
2
履行合同义务
3
客户 必要时上门提供售后服务
4
服务过程符合安全要求
5
提共质量稳定的产品
6
供方 按时结付货款
7
按时发放工资
8
帮买社保
9 组织员工 工作环境舒适、安全
10
内部员工之间和谐、轻松
11
享受国家节假日等福利
12
遵守环境、安全等方面法律法规
14
主管部门
无服务质量、劳动纠纷、环保方面的投诉
2、营业过程中遵守国家的有送法律 法规；配合主管部门进行各种执法检
查。
15
不违规、违法经营
16
无噪声排放影响正常生活
17
公司周围 居民
垃圾固废无乱扔
18
上下班不影响正常生活
1、工作场所内无大声喧哗； 2、垃圾固废分类交物业公司处理； 3、遵守办公区域内的各种规章制度 。
各部门 各部门 行政部 行政部 行政部
有效 有效 有效 有效 有效
1、按营业执照范围开展产品销售； 2、营业过程中遵守国家的有送法律 法规；配合主管部门进行各种执法检 查。
对应部门
QP-18-QR-05
有效评估
行政部 质量部 项目部 生产部
有效
行政部
行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 各部门 各部门
有效
有效 有效 有效 有效 有效 有效 有效
1、按营业执照范围开展
应对措施
1、签订合同或协议； 2、明确产品和服务的技术要求、验 收要求、交付要求、付款要求、环保 要求； 3、明确售后要求； 4、明确其它的各项要求
相关方需求和期望应对措施表
周边企业或居民的投诉
每年/次 综合管理部被周边企业或居民投诉 不准确的计量器具会造成产 每年/次 质量保证部 品质量不过关，不能满足顾 客需求
按环境制度执行
综合管理部 郭雁
持续
检定报告
每年及时送检
质量保证部 杨华
持续
相关方需求和期望应对措施表
序 号 相关方 需求和期望 监测指标 内审、外审、管理评审 政府监管部门（工伤、 税务、劳动和社会保 障）的审核和检查结果 政府监管部门的审核和 检查结构 危废物处置合同及转移 数据 检测 频率 检测部门 风险分析摘要 顾客减少，不利于公司良性 发展 应对措施 责任部门 责任人 完成 期限 持续 公司体系运行的 6 审核机构 有效性、充分性 和符合性 政府和社 合法经营 会 7 安全生产 保护环境 每年及时内审、管评，联 综合管理部 郭雁 系三方监督审核 严格按法律法规执行 综合管理部 郭雁
每年/次 综合管理部
存在违反《工商法》、《税 每年/次 综合管理部 务法》、《劳动合同法》的 情况 每年/次 生产技术部存在违反《安全生产法》 每年/次 生产技术部 危废弃物未合法处置污染环 境
持续
按安全生产管理制度执行 生产技术部 季才 按环境管理制度执行 生产技保证部
1
每季/次 生产技术部延期交货 每年/次 综合管理部顾客对本公司的服务不满意 不定时 综合管理部 本公司运行的体系通不过顾 客的审核
按合同交货，不能及时交 综合管理部 季才 付应与顾客提前沟通商定 顾客满意测量程序 综合管理部 郭雁
员工
建立质量/环境管 理体系并有效地 客户审核结果 运行 传统节日发放礼品、员 员工福利 工生日会等 个人能力提升 公正、透明的管 理制度 健康、安全的工 作环境 培训计划实施准时率 薪酬、绩效管理制度 员工的投诉或反馈 合格供方评定、采购协 议 月结
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 16 高 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
2 2 4 低 法律法规与其他要求管理程序 风险管理程序 管理手册 2 2 3 2 6 中 4 低
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
当前风险状态 识别的风险 或 机遇 质量管理体系 及其过程 应对风险的措施需求
后 发 果 风 风 风险 或 机遇 No. （R代表风险，O代表机遇） 生 严 险 险 概 重 评 等 率 性 分 级 R1 对市场产品发展趋势判断失误 R2 客户要求识别不完整 未满足客户要求就签署合同/ R3 订单 R4 新产品开发周期长 R5 产品变更频繁，失控 计划制定不合理，导致无法按 R6 时完成任务，延误产品交付 R7 不良率过高 R8 生产效率低 R9 R10 R11 COP5物流 COP6售后服务 产品标识不清、混料 不能按时交付 1 2 3 2 5 3 3 2 5 3 2 3 3 2 3 2 4 3 1 4 2 4 3 3 4 3 2 3 5 5 5 3 3 4 3 4 4 5 4 低 按常规流程/程序进行管理 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 10 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 RO1 RO2 RO3 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 RO4 .新产品导入测试立项时反复论证市场需求 RO5 新产品导入变更的策划，加强对变更的评审 1.合理计算公司的实际产能； RO6 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； RO7 不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施 RO8 RO9 产品实行系统监控及标识管理要求 RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率 业务管理程序 业务管理程序 业务管理程序 No. 措施内容 （O表示已经实施的措施，N表示计划实施的措施） 支持文件
IATF16949组织风险和机遇应对措施控制表
组织风险和机遇应对措施控制表年度：
检测设备管理
2.1/7.5.
3.2.
2组
5.1.1/7.5.2/
2.1/8.2.3/8.
2.3.1.1~8.2.服务与顾客满
意
管理代表/各
3.2/8.3.3/8.
管理小组
生产与交付服
务质部、研发
部
1/8.5.6.2
6.7
1.1.1~9.1.1. 3/9.1.2/9.1.
检验与试验
服务与顾客满
理部
部门
257未在承诺的周期内响应和回复纠正措施和预防措
施，导致客户不满意或投诉。
1.建立和实施《客户投诉和退货控制程序》，对
顾客反馈、投诉及时作出响应和处理方案。
C4
服务与顾客满
意
品质部、制
造部
258未采用顾客规定的问题分析与改善工具（如：8D）
进行问题改善，导致评级下降，影响正常接单和交
货。
1.建立和实施《绩效和纠正预防措施控制程序》，
规定当顾客要求时，按顾客规定的问题分析和改
善工具进行问题改善。
2.建立和实施《客户投诉和退货控制程序》，按顾
客要求或约定进行响应，并保留相关记录。
C4
服务与顾客满
意
品质部、相
关部门
制定人员：日期:。
7-IATF16949-相关方的需求及期望识别及评审表
2.通过甲方要求的识别、评审及转化，建立有针对性的服务方案实现顾客（甲方）的要求及期望
3.顾客满意ห้องสมุดไป่ตู้每年1次
4.客户投诉每月进行跟进处理
5.交期变更及时与顾客沟通
基本按应对的措施控制管理，基本满足要求
2
外部供方
1.稳定、持续的开展双方的业务合作；
2.通过双方的深度合作降低外部供方的成本，提升供就链的持续竞争力
基本按应对的措施控制管理，符合要求基本满足要求
3
员工
1.提供培训机会、个人能力及职位得到提升
2.福利措施的持续满足
3.职业健康防护的落实
4.有一定的娱乐活动
5.薪资、福利增加
1.建立规范化的人力资源及培训机制，构建更加公平、透明、规范化的岗位竞争机制；
2.持续落实劳保用品、过节费、确保月休四天等福利措施的实施；
广州市益佳光学技术有限公司
相关方的需求及期望识别及评审表
序号
相关方
需求及期望描述
应对措施
结果评价
备注
1
顾客
1.建立有效的质量、环境及职业健康安全管理体系并运行；
2.持续满足合同要求的服务质量
3.产品质量符合顾客要求
4.及时交货
5.价格合理
1.在公司内部建立ISO9001-2015管理体系，并在公司内部有效实施；
5
安监局
1.防止高处作业摔伤、职业病伤害等
2.按公司要求开展员工健康检查及防治工作
1、建立伤害应急预案并根据实际情况定期演练等
2、每年安排员工进行健康检查
有按要求建立应急预案等基本满足要求，
6
水务局
节约用水、合规排水
1.持续在公司内部进行节约用水宣传及张贴节约用水标识；
3.顾客满意ห้องสมุดไป่ตู้每年1次
4.客户投诉每月进行跟进处理
5.交期变更及时与顾客沟通
基本按应对的措施控制管理，基本满足要求
2
外部供方
1.稳定、持续的开展双方的业务合作；
2.通过双方的深度合作降低外部供方的成本，提升供就链的持续竞争力
基本按应对的措施控制管理，符合要求基本满足要求
3
员工
1.提供培训机会、个人能力及职位得到提升
2.福利措施的持续满足
3.职业健康防护的落实
4.有一定的娱乐活动
5.薪资、福利增加
1.建立规范化的人力资源及培训机制，构建更加公平、透明、规范化的岗位竞争机制；
2.持续落实劳保用品、过节费、确保月休四天等福利措施的实施；
广州市益佳光学技术有限公司
相关方的需求及期望识别及评审表
序号
相关方
需求及期望描述
应对措施
结果评价
备注
1
顾客
1.建立有效的质量、环境及职业健康安全管理体系并运行；
2.持续满足合同要求的服务质量
3.产品质量符合顾客要求
4.及时交货
5.价格合理
1.在公司内部建立ISO9001-2015管理体系，并在公司内部有效实施；
5
安监局
1.防止高处作业摔伤、职业病伤害等
2.按公司要求开展员工健康检查及防治工作
1、建立伤害应急预案并根据实际情况定期演练等
2、每年安排员工进行健康检查
有按要求建立应急预案等基本满足要求，
6
水务局
节约用水、合规排水
1.持续在公司内部进行节约用水宣传及张贴节约用水标识；
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施管理表
内部审核程序
2
1
2
低
R26
审核发现的不符合项目未能
及时改善和更近，导致问题长期存在
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO26
对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
内部审核程序
1
2
2
低
MP5管理评审
R27
输入项目不全
1
4
4
低
按常规流程/程序进行管理
管理手册/策划方案
1
2
2
低
R16
策划的控制措施不能满足质量
管理体系各项要求的控制
2
3
6
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO16
各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
程序文件/指南
1
2
2
低
R17
相关方期望识别不全、错误
4
4
16
高
高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施
不合格品管理程序
1
2
2
低
COP6售后服务
R13
顾客投诉未能有效解决
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO13
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档
顾客抱怨处理指南
2
2
4
低
领导作用
R14
领导对管理体系不重视，没有
履行足够的承诺
2
3
2
1
2
低
R26
审核发现的不符合项目未能
及时改善和更近，导致问题长期存在
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO26
对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
内部审核程序
1
2
2
低
MP5管理评审
R27
输入项目不全
1
4
4
低
按常规流程/程序进行管理
管理手册/策划方案
1
2
2
低
R16
策划的控制措施不能满足质量
管理体系各项要求的控制
2
3
6
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO16
各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
程序文件/指南
1
2
2
低
R17
相关方期望识别不全、错误
4
4
16
高
高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施
不合格品管理程序
1
2
2
低
COP6售后服务
R13
顾客投诉未能有效解决
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO13
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档
顾客抱怨处理指南
2
2
4
低
领导作用
R14
领导对管理体系不重视，没有
履行足够的承诺
2
3
IATF16949相关方需求和期望识别表
生产部、 办公室
政府机构
技术监督局:按《计量法》规定要求检定。
按要求对计量器具、压力容器、特种设备进行校 验。
1.监视和测量设备周检率 100% 2.特种设备定期检定 。
国税局、地税局、工商局：按《税务法》 纳税，按《工商法》经营。
不偷税漏税，合法经营。
1.100%纳税 2.0违法处理。
编制/日期：
1.原材料合格率100% 2.供货交付及时率100% 3.货款月结
1.教育机构、培训机构的技术和劳动力支
持
1.更多的合作机会
2.银行资金支持
2.更多的贷款和提升偿还贷款能力"
Байду номын сангаас
监测频率 监测部门
每年
办公室
每月 每年
销售部
每月
采购部、 品质部
办公室
员工
1.个人能力与职位得到提升； 2.薪资、福利增加； 3.提供培训机会； 4.有一定的娱乐活动；
１.建立《合同评审程序》《服务和反馈控制程序 100%
》
2.交付及时率100%
3.顾客满意度90以上
1.稳定、持续的进行双羸合作； 2.通过深度合作降低双方成本以提高供应 链的竞争力； 3.来料合格率高； 4.及时付款；
1.推进一体化战略，保持良好的供应链关系，建 立战略联； 2.加大供方的质量监督力度，提升质量与管理水 平，降低成本； 3.建立《外部提供过程、产品和服务的程序》
审核/日期：
批准/日期：
每年 每年
生产部、 技术质量
部
总经理、 财务部
构建学习型组织并建立有效的培训机制，从内部 发掘、培养、招聘企业中高层管理人员；
员工培训合格率100%
建立IATF16949:2016体系，并运行通过 审核机构 公司体系运作的有效性、充分性和符合性 IATF16949:2016。取得其证书。
政府机构
技术监督局:按《计量法》规定要求检定。
按要求对计量器具、压力容器、特种设备进行校 验。
1.监视和测量设备周检率 100% 2.特种设备定期检定 。
国税局、地税局、工商局：按《税务法》 纳税，按《工商法》经营。
不偷税漏税，合法经营。
1.100%纳税 2.0违法处理。
编制/日期：
1.原材料合格率100% 2.供货交付及时率100% 3.货款月结
1.教育机构、培训机构的技术和劳动力支
持
1.更多的合作机会
2.银行资金支持
2.更多的贷款和提升偿还贷款能力"
Байду номын сангаас
监测频率 监测部门
每年
办公室
每月 每年
销售部
每月
采购部、 品质部
办公室
员工
1.个人能力与职位得到提升； 2.薪资、福利增加； 3.提供培训机会； 4.有一定的娱乐活动；
１.建立《合同评审程序》《服务和反馈控制程序 100%
》
2.交付及时率100%
3.顾客满意度90以上
1.稳定、持续的进行双羸合作； 2.通过深度合作降低双方成本以提高供应 链的竞争力； 3.来料合格率高； 4.及时付款；
1.推进一体化战略，保持良好的供应链关系，建 立战略联； 2.加大供方的质量监督力度，提升质量与管理水 平，降低成本； 3.建立《外部提供过程、产品和服务的程序》
审核/日期：
批准/日期：
每年 每年
生产部、 技术质量
部
总经理、 财务部
构建学习型组织并建立有效的培训机制，从内部 发掘、培养、招聘企业中高层管理人员；
员工培训合格率100%
建立IATF16949:2016体系，并运行通过 审核机构 公司体系运作的有效性、充分性和符合性 IATF16949:2016。取得其证书。
2019年IATF16949-2016组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价及应对措施表
2.2、财务状况稳定。
2.1风险：行业利润率下降
5
3
15
高
a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；
b、提升自动化效率，降低人员成本。
M2业务计划控制程序
2.2机遇：资金流充足，可持续发展
3
2
6
中
利用现有资金流，有计划地拓宽新兴市场，寻求发展机会。
M3业务计划控制程序
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
2019年IATF16949-2016组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价及应对措施表
类别
相关方的要求或组织环境相关的因素
风险/机遇
风险/机会评价
(高15-25,中5-15,低1-5)
风险/机会级别
对应措施
（可以是：设定具体目标，
也可以是：设计一个实施方案）
措施整合到QMS过程中
措施有效性评价
4
2
8
中
a、逐步改进生产线，增加自动化设备，降低人力成本；；
b、公司财务人员定期接受国家继续教育培训；
v、定期组织对中高层人员进行法律意识培训。
M3：人力资源控制
1.2机遇：获得高新技术企业荣誉和政府财政补贴。
1
1
1
中
建立公司技术团队核心力量，开发小组。
M1业务计划控制程序
2、经济因素
2.1、汽车行业经济增速放缓，市场趋于饱和；
S5采购和供方控制程序
2、风险：价格高，公司利润下降
4
3
12
中
持续开发合适的供应商，寻求性价比更高的供应商。
3、风险：业务量高，存在项目节点拖期，影响交付准时率；业务量低，服务质量差
2
2.1风险：行业利润率下降
5
3
15
高
a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；
b、提升自动化效率，降低人员成本。
M2业务计划控制程序
2.2机遇：资金流充足，可持续发展
3
2
6
中
利用现有资金流，有计划地拓宽新兴市场，寻求发展机会。
M3业务计划控制程序
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
2019年IATF16949-2016组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价及应对措施表
类别
相关方的要求或组织环境相关的因素
风险/机遇
风险/机会评价
(高15-25,中5-15,低1-5)
风险/机会级别
对应措施
（可以是：设定具体目标，
也可以是：设计一个实施方案）
措施整合到QMS过程中
措施有效性评价
4
2
8
中
a、逐步改进生产线，增加自动化设备，降低人力成本；；
b、公司财务人员定期接受国家继续教育培训；
v、定期组织对中高层人员进行法律意识培训。
M3：人力资源控制
1.2机遇：获得高新技术企业荣誉和政府财政补贴。
1
1
1
中
建立公司技术团队核心力量，开发小组。
M1业务计划控制程序
2、经济因素
2.1、汽车行业经济增速放缓，市场趋于饱和；
S5采购和供方控制程序
2、风险：价格高，公司利润下降
4
3
12
中
持续开发合适的供应商，寻求性价比更高的供应商。
3、风险：业务量高，存在项目节点拖期，影响交付准时率；业务量低，服务质量差
2
IATF16949 相关方需求和期望控制程序
相关方需求和期望控制程序改正日期
页码3/3
6.3识别相关方的需求和期望
组织各部门人员共同参与对这些确定下来的相关方其对本公司的需求和期望进行识别与登记，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
6.4相关方的需求和期望的监视和评审
组织各部门人员共同参与对这些相关方需求和期望的变更及达成情况进行监视和评审，并将讨论结果登记录入《相关方需求和期望识别清单》。
各部
门③相关
方需
求和
期望
示例
6.5相关方需求和期望示例
体系④记录
存档
7.1体系负责保存公司相关的记录。
记录控
制程序
XXX-
QEP-02
相关文件：
《记录控制程序》 XXX-QEP-02 相关记录：。
相关方需求和期望应对措施管理表
政府监管部门的审核和检查结果
1严格执行相应的政策法规：
2.及时获取最新的政策法规
环保投诉
年度
综合部
5
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
开具的不符合报告、提出的问题
1对发现的不符合进行有效的纠正和预防：
2.严格按照管理体系文件及标准进行管理。
内审、外审、管理评审按计划进行
年度计划
品质部
6
顾客
产品质量满足要求
1加强员工专业技能的培训；
2.获取对•应岗位的知识、经验并传授于员工；
3.购买专业书籍、粘贴知识强化海报
1.年度培训计划、培训
及时率
2.绩效考核
月度
综合部
14
公正、透明的管理制度，改善员工关系
员工离职、员工关系紧张
1管理制度公开、透明；
2.制度实施公平、公正：
3.定期与员工进行交流、谈心，了解员工心理动态。
周边企业
不受本公司的污染和影响
周边企业投诉或反馈
加强环境管理，并向员工进行宣传环境保护意识
投诉
年度
综合部
1.通过检查不断改进提供质量管理体系在本公司的管
理；
2.对发现的不符合进行有效的纠正。
审查记录
及时
各部门
10
供应商
稳定、持续地合作/互利双
鼠.
供应商年度绩效考核结果、采购协议
1.严格按照公司采购控制程序对外部供方进行管理；
2.加强外部供方之间的信息传递、沟通交流。
供方业绩评价
年度
商务供应部
序号
相关方
员工关系监测、员工投诉
定期
综合部
15
健康、安全的工作环境
员工的投诉或反馈、发生质量事故或安全事故
1严格执行相应的政策法规：
2.及时获取最新的政策法规
环保投诉
年度
综合部
5
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
开具的不符合报告、提出的问题
1对发现的不符合进行有效的纠正和预防：
2.严格按照管理体系文件及标准进行管理。
内审、外审、管理评审按计划进行
年度计划
品质部
6
顾客
产品质量满足要求
1加强员工专业技能的培训；
2.获取对•应岗位的知识、经验并传授于员工；
3.购买专业书籍、粘贴知识强化海报
1.年度培训计划、培训
及时率
2.绩效考核
月度
综合部
14
公正、透明的管理制度，改善员工关系
员工离职、员工关系紧张
1管理制度公开、透明；
2.制度实施公平、公正：
3.定期与员工进行交流、谈心，了解员工心理动态。
周边企业
不受本公司的污染和影响
周边企业投诉或反馈
加强环境管理，并向员工进行宣传环境保护意识
投诉
年度
综合部
1.通过检查不断改进提供质量管理体系在本公司的管
理；
2.对发现的不符合进行有效的纠正。
审查记录
及时
各部门
10
供应商
稳定、持续地合作/互利双
鼠.
供应商年度绩效考核结果、采购协议
1.严格按照公司采购控制程序对外部供方进行管理；
2.加强外部供方之间的信息传递、沟通交流。
供方业绩评价
年度
商务供应部
序号
相关方
员工关系监测、员工投诉
定期
综合部
15
健康、安全的工作环境
员工的投诉或反馈、发生质量事故或安全事故
IATF16949相关方需求和期望识别表
１、通过顾客要求的识别、评审与转化，确保产 1、客户满意度调查
品质量得以实现；
2、客户投诉率
2
3、生产计划达成率
1、稳定、持续的进行双羸合作； 2、通过深度合作降低双方成本以提高供应链的竞 争力； 3、来料合格率高； ４、及时付款；
1、推进一体化战略，保持良好的供应链关系，建 立战略联； 2、加大供方的质量监督力度，提升质量与管理水 平，降低成本；
相关方需求和期望识别表相关方需求和期望如何应对监测指标或项目监测频率监测部门顾客内审管理评审第三方审核每年每半年市场部每月员工每年计划人事行政部审核机构公司体系运作的有效性充分性和符合性1内审管理评审第三方审核每年政府机构安全生产环保生产就业最大化经营效益好每年编制
相关方需求和期望识别表
相关方
需求和期望
每年计划 人事行政部
审核机构 公司体系运作的有效性、充分性和符合性
计划于2018年4月份认证新版ＩＡＴＦ16949:2016 、ＩＳＯ9001:2015、ＩＳＯ14001:2015；
１、内审、管理评审、第三 方审核
每年
品质部/体系
1、安全事故目标为0； 政府机构 安全生产、环保生产、就业最大化、经营效益好 2、环保投诉目标为0；
1、供应商年审核考评表 人能力与职位得到提升； 2、薪资、福利增加； 3、提供培训机会； 4、有一定的娱乐活动；
构建学习型组织并建立有效的培训机制，从内部 发掘、培养、招聘企业中高层管理人员；
1、员工满意度调查 2、培训计划 3、公司活动计划表
每半年
市场部
每月
采购部/品质 部
编制： 日期：
1、安全标准化审核 2、工伤事故考核 3、效益
审核： 日期：
每年
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
客户
准时交货
交货延误率、交货准时率
1 （包括环境需
求）
对应及时，周到客户满意 顾客满意度
每月/次 业务部 每年/次 业务部
延期交货 订单减少 顾客对本公司的服务不满意
生产计划管理、客户满意度控制程序 顾客满意度调查表
生产部 业务部
持续 持续
有效 有效
建立IATF16949:2016质量 管理体系并有效地运行
持续
有效
持续 持续
有效 有效
6 认证机构 7 经营者
公司体系运作的有效性、 充分性、符合性
审核通过率
每年/次 全公司
公司有序，有效按照 IATF16949体系运行，完善 公司各流程
品质保证，输出满足体系绩效、 客户要求
每年/次 客户
制定/日 期：
审批/日 期：
公司体系运行无效，未进行质量绩效评价；内 定期对体系进行稽查，定期进行体系内
赢
3
外部供方
协议
交付的物料合格率高
来料检查不良率
4
厂界周边企业 和居民
不受本公司的污染和影响
周边企业或居民的投诉或反馈
每年/次 综合部 每月/次 公司各部门 每年/次 综合部(采购) 每月/次 综合部(采购) 每月/次 综合部
造成员工的人身伤害，给个人和公司带来巨大 每年组织人员参加安全方面的培训，每年
客户审核结果
遵守国家法律法规
公司的各项管理规定
不定时 品管部 随时 综合部
本公司运行的体系通不过客户的审核
内审/外审
公司各部门
违反国家的法律法规，造成劳动纠纷或罚款等 认真学习国家法律法规，有变动时，公司
。给公司造成不良社会影响。
及时进行跟新并公布。
综合部
持续 持续
有效 有效
员工福利
员工免费旅游/员工生日津贴/免 费体检/夏季发放牛奶，饮料/
每月/次 综合部
员工流失 员工工作积极性较低 员工集体感下 实际实施:员工每年旅游一次/生日津贴发
降。
放
综合部
持续
有效
员工
个人能力提升
培训计划实施准时率
每月/次 综合部
2 （包括环境需
求）
工作准则以及丰富员工的业余文
公正透明的管理以及反歧 化生活（组建篮球队，足球队，
视员工关爱等制度
参加工业园运动会，现场空调机
审、管理评审未实施
审，过程审核及产品审核
品管部
品质得不到保证，不满足客户要求。
按IATF16949建立品质保证体系，实施定 期稽查，结果客户特殊要求，增加客户满 意。
总经理
持续
有效
持续
有效
存在违反《安全生产法》、《消防法》的情况 安全作业 / 安全知识培训
综查结果
每年/次 全公司
存在返反《环保法》及相关的环保法规的情况
进行环保方面的教育，遵守国家的法律法 规。
综合部
持续
有效
持续
有效
持续 持续 持续 持续 持续
有效 有效 有效 有效 有效
每年/次 综合部
的使用，冰箱的配置。
员工能力得不到提升，公司整体水平得不到提 高。
年度培训计划
综合部
员工流失 员工工作积极性较低
依照《工作准则》规定的管理制度进行管 理
综合部
安全的工作环境
配备劳保用品，安全知识的培训 （社内外），消防演习等。
员工心理关爱
员工的投诉或反馈得到合理解决
稳定、持续地合作/互利双 供应商年度监督审查结果、采购
全公司
合法经营
政府和社会
5 （包括环境需
求）
安全生产
政府监管部门（工商、税务、劳 动和社会保障）的审核和检查结 果
每年/次 全公司
政府监管部门（安监、消防）的 审核和检查结果
每年/次 全公司
存在违反《工商法》、《税务法》、《劳法合 同法》的情况
1.严格依照法律的规定经营； 2.依法纳税； 3.严格执行《劳动合同法》的规定.
的损失
举行消防演习。
综合部
员工流失，员工身心健康受到损伤
依照《工作准则》规定的管理制度进行管 理
综合部
频繁更换供应商造成物料供应或者物料品质不 稳定
供应商管理控制程序 采购过程控制程序
综合部(采 购)
来料不合格影响本公司的生产进度和最终产品 质量
采购过程控制程序
品管部 采购
被周边企业或居民投诉
遵守国家相关的法律法规，
相关方需求和期望应对措施管理表
序号 相关方
需求和期望
监测指标
监测频率 监测部门
风险和机遇分析
应对措施
责任部门 责任人 完成期限 评审
产品质量满足要求
客户投诉率、客户退货率、交付 合格率
每月/次 品管部
交付给客户的产品不合格，造成客诉，退货赔 款
客户投诉与处理控制程序
生产管理规定
生产部 品管部
持续
有效