初步尽调报告模板

XXXX公司关于

XXX公司

之

初步尽职调查报告202X年X月

目录

释义 (1)

报告摘要 (2)

1. 目标公司基本信息 (3)

2. 目标公司股权基本情况 (3)

2.1股权结构图 (3)

2.2实际控制人及各股东基本情况 (3)

2.3股东之间的关联关系 (4)

3. 目标公司股本形成演变情况 (4)

3.1XXXX年XX月，XXXX成立 (4)

3.2XXXX年XX月，目标公司第几次增资/减资/股权转让 (5)

4. 目标公司组织架构和人员情况 (5)

4.1组织架构 (5)

4.2董事、监事及高级管理人员情况 (5)

4.3员工情况 (6)

5. 目标公司主要业务情况 (6)

5.1主营业务及主要产品与服务 (6)

5.2商业模式 (7)

5.3获得业务许可或资质情况 (7)

5.4客户情况 (7)

6.1行业基本情况 (8)

6.2行业发展概况及前景 (8)

6.3行业壁垒 (8)

6.4行业产业链结构分析 (8)

6.5行业主要驱动因素 (8)

6.6目标公司在行业中主要竞争情况 (9)

7. 目标公司主要资产 (9)

7.1专利情况 (9)

7.2商标 (9)

7.3软件著作权 (9)

7.4房产租赁情况 (9)

8. 目标公司重大债权债务 (10)

8.1前五大应收款 (10)

8.2前五大应付款 (10)

8.3前五大其他应收款 (10)

8.4前五大其他应付款 (11)

9. 目标公司主要财务会计信息 (11)

9.1最近三年财务报表及主要财务指标 (11)

9.2财务和经营情况分析 (12)

9.3运营情况分析 (12)

9.4财务预测 (13)

10. 关联交易和同业竞争 (13)

10.1目标公司的关联方 (13)

10.2同业竞争情况 (13)

11. 诉讼仲裁和行政处罚情况 (13)

12. 目标公司发展规划 (13)

13. 目标公司未来面临的风险 (13)

14. 投资方案 (13)

14.1投资金额 (13)

14.2公司估值 (14)

14.3占股比例 (14)

14.4交易结构 (14)

14.5资金用途 (14)

14.6关键条款 (14)

14.7退出分析 (14)

声明 (15)

释义

本报告中除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

注：除特别说明外，本报告所有数值保留2位小数；若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，均为四舍五入造成。

报告摘要

本报告的撰写是基于目标公司所提供的文件和相关公开信息，为XXXX对XXXX进行的初步尽职调查提供参考和依据，但不能保证所有信息来源的可靠性。

公司简介、实际控制人、主要产品。

尽职调查人员在基于对目标公司现有业务情况、行业发展情况、合法合规情况以及财务状况等方面尽职调查和分析评价的基础上，形成了此初步尽职调查报告。

1. 目标公司基本信息

2. 目标公司股权基本情况

2.1 股权结构图

截至本报告出具日，目标公司股权结构如下图所示：

2.2 实际控制人及各股东基本情况

（自然人股东）

截至本报告出具日，XXX持有目标公司XX的股份，并兼任目标公司XXXX，为其股东、实际控制人。

（法人股东）

XXXX持有目标公司XX的股份，基本情况如下：

其股东持股情况如下：

2.3 股东之间的关联关系

…

3. 目标公司股本形成演变情况

3.1 XXXX年XX月，XXXX成立

具体包括目标公司成立日期、注册资本、实收资本、注册号及统一社会信用代码、经营范围、股东及其认缴及实缴出资额。

目标公司设立时的股东及其出资额、出资比例情况如下：

3.2 XXXX年XX月，目标公司第几次增资/减资/股权转让

具体包括相应日期、资本认缴变化情况、资本实缴情况、出资方式等。

本次增资/减资/股权转让完成后，目标公司的股东及其出资额、出资比例情况如下：

4. 目标公司组织架构和人员情况

4.1 组织架构

截至本报告出具日，目标公司组织架构如下图所示：

4.2 董事、监事及高级管理人员情况

XXXX年XX月XX日，XXXX被任命为董事/监事/高级管理人员。

此后目标公司董事、监事和高级管理人员未发生变化。

目标公司目前的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：

4.2.1 董事的基本情况

姓名、性别、出生年份、毕业院校、学历、任职情况等。

4.2.2 监事的基本情况

姓名、性别、出生年份、毕业院校、学历、任职情况等。

4.2.3 高级管理人员的基本情况

姓名、性别、出生年份、毕业院校、学历、任职情况等。

4.3 员工情况

截至本报告出具日，员工专业结构如下：

员工受教育程度如下：

员工职称构成情况如下：

社保、住房公积金情况如下：

5. 目标公司主要业务情况

5.1 主营业务及主要产品与服务

其主营业务及产品与服务简介。

5.1.1 主要产品

产品图片、名称、特点或优势描述（文字或图表）。