第二章 混合经济中的市场与政府 公共经济学

只能部分反映消费者的偏好（混合公共品）。 失去了价格的调整和引导作用，由市场提供公共品无
法实现资源配置效率。

2.外部性
出现外部性时，个体边际收益（成本）与社会边际收
益（成本）不一致；
只考虑经济行为的个体边际收益和个体边际成本，将 导致消费量或产量与社会最优水平不一致；
价格信息失真，无法实现有效引导和调整资源配置的 作用。
（2）帕累托改善：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，可以通过资源的重新配置，在不降低任何成员福利 水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。当一个经 济体的资源配置达到这种状态时，我们说该经济体存在帕累 托改善的机会。
（3）将上述两个定义结合，就可以用帕累托改善来界定帕
累托最优：所谓帕累托最优状态就是不存在帕累托改善机会
第二章 混合经济中的市场与政府
一.帕累托效率与市场效率的含义
1.帕累托效率
（1）帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，社会资源配置如果达到如下状态，则就是帕累托最 优配置状态，即不可能通过任何资源的重新配置，在不降低 任何成员的福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利 水平。
2. 政府的含义与架构
政府是使用公共财产和公共资金，承担公共职责、 履行公共义务的组织机构。
以中国为例：
横向分为3个层次： （1）狭义政府：行政机构 （2）广义政府：行政机构＋事业单位＋公共企
业
（3）公共部门：行政机构＋事业单位＋公共企 业＋NGO＋国际组织
3. 政府与市场的区别
政府能够做的大部分事情，私人部门也可以做， 为什么还需要政府呢？
（3）市场能够发挥效率优势，需要满足一些严格的假
定条件： ●存在数量众多的消费者和厂商；
●不存在集中和垄断的市场权力； ●价格外生给定，不存在对价格的控制； ●经济主体掌握完全信息； ●资源和产品自由流动； ●生产和消费不存在外部性，即私人成本和收益完全是内部化的。 当上述一个或多个条件得不到满足时，就可能出现市场失灵，此时
MRS
A XY

MRS
B XY
MRT
●竞争与效率
上述组合效率条件：
MRS
1 XY

MRS
2 XY
MRT
实际上，都可以表示为：
MRTS
A LK

MRTS
B LK

pL pK
MRS
1 XY

MRS
2 XY

MRT

px py
如果没有达到上述条件，则虽然是生产有效率的，交换有效率的，
但二者结合没有效率，因为消费者偏好的物品的交换比率，与生产技 术上两个物品的交换律不相等（愿意放弃的比率与可以放弃的比率不 同）。
的资源配置状态。
2.市场效率条件（一般均衡分析）
（1）交换效率条件
Y
g
k
XB
OB
A4 A5
YB
P5
h
P3
P4
。 P1 P2 YA
B5 B4
A3
A2
A1
OA
XA
B1
B3
B2
X
交换经济中的帕累托效率条件：
消费者A和B的边际替代率相等，即
MRS
A XY

MRS
B XY
●生产效率条件
K wn
3.收入分配
社会分配不公现象是市场自发运行的结果，依靠市场
难以解决；
政府通过再分配政策调节社会收入分配不公平程度的 职能，即为政府的收入分配职能；
政府干预应在确保机会平等的前提下，使收入分配达 到绝对平等与市场公平之间的某种状态。
政府进行再分配的主要手段： ①征收个人所得税； ② 征收财产税；③征收遗产和赠与税；④财政转移性支 出； ⑤政府社会保险支出；⑥干预自然垄断行业；⑦ 政府投资性支出
政府可以通过财政或货币政策，对总供给和总需求 的失衡状态进行调节，其中财政政策是主要手段。
经济萧条、经济过热：不同的政策进行调节。
5. 政府失灵
（1）政府职能有效发挥的条件 ： 政府必需具有充分信息； 政府以谋求社会福利最大化为目标
（2）政府失灵的表现 信息失灵 对私人市场反应的有限控制（英国的窗户税,1990
D
M N
P3
S
L
P4
R
P2
Z
J
AC
K
MC
P1
O
MR
E
q2
q3 q1
四、政府职能与政府失灵
1. 界定和实施产权
在市场体系中，产权的界定和保护是交易的基础； 包括宪法、法律、法律的解释、法院和行政管理机
构； 如果经济主体违背了政府制定的规则，则会受到相
应的处罚，由此保证产权和契约的有效执行。 仅仅执行这一职能的政府：“最小政府”
3. 收入不平等
如果市场是完全竞争的，满足前面的效率条件，从 而可以实现资源配置效率，但却有可能会带来收入 或财富分配的不平等；
政府通过政策（税收和支出）调整不平等，涉及对 个体福利的比较，因此必需进行价值判断；
4. 信息不对称
当存在信息不对称时，交易一方可以通过自己拥有 的信息优势（私人信息）获利，从而违背了市场效 率条件中交易双方信息对称的假定；
再由私人部门执行上述职能时，便无法获得满意的结果。
（4）政府经济行为的合法性在于市场失灵
①政府只能做市场干不了或干不好的事； ②市场失灵是政府干预的必要而非充分条件。
三、市场失灵
1.公共品
共同消费，具有非排他性和非竞争性的物品和服务。 非排他性导致定价不可能；非竞争性导致定价无效率 存在公共品时，价格要么不存在（纯公共品），要么
（1）政府具有强制权力 （2）政府中的主要决策者由选民选举产生 （3）政府是非盈利的 （4）政府有义务为社会中的全体成员服务
4. 政府经济行为的合法性
（1）市场是实现资源配置效率的理想工具； （2）目前公认的应由政府提供的服务，曾经或正
在由市场提供。货币、国防、安全、法律执行、基 础设施和教育等等；
道德风险：保险市场
逆向选择：“二手”商品市场
5. 自然垄断
某些行业存在生产的规模收益递增，大厂商通过兼 并或竞争，可以成为垄断企业；
垄断企业可以通过控制价格，使价格高于边际成 本，获取超额利润，破坏了价格外生的假定，不符 合帕累托最优条件；
如果强行要求垄断企业按边际成本定价，则企业 将无法弥补成本。
m
E3
L4 L5
Y(B)
E5
E4
X(A)
。 E1 E2 I1
L3
L2
L1 I3 I2
I5 I4
L
生产经济中的帕累托效率条件是： 企业A和B的边际技术替代率相等，即
MRTS
A LK

MRTSLBK
●组合效率条件
Y
Y1
E1
p
m
O
X X1
当二者边际替代率相等，且等于两种物品的边际转换律时，
便实现了生产和交换的一般均衡， 从而也是组合效率。
美国的奢侈品税） 对官僚的有限控制（自利、效果评价、合规性） 政治过程的内在缺陷
4. 宏观经济稳定
政府的宏观经济稳定职能：政府通过税收和公共支 出等政策工具，熨平经济波动，实现充分就业、物 价稳定、国际收支状况合理、经济稳定增长等目标
经济波动和经济危机的产生不是市场机制资源配置 出了问题，而是市场有效运行的结果；
市场经济可以在微观层面达到资源最佳配置状态， 但在宏观层面却无力自我调节，达到稳定状态；
1.混合经济中的市场与政府
现代市场经济是一个混合经济体。在混合经济体中 物品和服务的生产决策、消费决策以及收入的分配 决策都是由私人部门（市场）和公共部门（政府） 共同决定的。
在现代混合经济体系下，政府的作用是无处不在， 西方有一个谚语“from Cradle to Grave”都离不开政 府，离不开公共部门。
能否实现上述效率条件，前提是市场有价格(产品和要素市场)， 价格外生给定，且能够自动调整，价格等信息是对称的，否则无法保 证均衡的实现和效率的实现。因此，完全竞争的市场能够确保效率：
福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场 机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。
二、混合经济中的政府及其经济行为 的合法性
2. 资源配置
政府通过直接或间接途径，介入资源配置过程，确 保社会资源得到有效利用。
（1）资源配置职能的基本要求： 公私部门之间资源的最佳配置。 公共部门内部资源的最佳配置。 市场效率损失最小化。
（2）政Baidu Nhomakorabea资源配置的基本内容：
提供国防等公共服务；
实施公共管理； 建造公共工程和提供基础设施服务； 干预外部性行为； 管制自然垄断产业。