公司业务尽调清单模板
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
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某公司初步尽职调查清单范本
某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革........................................ 错误!未指定书签。
二、某公司的股东及其实际控制人........................................ 错误!未指定书签。
三、某公司对外投资公司的情况............................................ 错误!未指定书签。
四、某公司的业务和技术情况................................................ 错误!未指定书签。
五、某公司的财务情况 ............................................................ 错误!未指定书签。
六、某公司的重大合同 ............................................................ 错误!未指定书签。
七、某公司的债权债务和担保................................................ 错误!未指定书签。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
公司业务尽调清单模板
公司业务尽调清单模板一、公司业务1、公司主要产品（1）公司主要产品统计（2）公司及公司主要产品的介绍资料、图册等（电子版、纸质版皆可）。
2、公司主要业务流程图及描述最好为可编辑电子版本，包括研发（设计）流程、生产流程、采购流程、销售流程等。
3、公司的商业模式请提供公司商业模式、研发模式、采购模式、销售模式等模式的相关描述。
①业模式（股转系统模板如下）本公司是处于（细分行业）的（定位，如开发商、生产商、运营商、服务提供商等），拥有（关键资源，如专利技术、核心团队、经营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户构成等）提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等）的（产品、服务、业务等）。
公司通过（销售渠道、营销模式，如直销、分销等）开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收费等) 。
②研发模式，③采购模式④销售模式……4、产品或服务所使用的主要技术（1）公司产品所使用的主要技术如下：（2）公司研发部门基本情况介绍（研发人员构成、主要成果等）。
5、公司组织结构图提供电子版，并请概要说明各部门的主要职责并填写下表。
6、公司无形资产请提供公司拥有的专利、著作权、商标权、域名、土地使用权、注册软件产品等相关无形资产资料。
（电子版或纸质版皆可，其中正在申请中的专利也请提供相应资料，每个项目若有电子版统计表请一并提供。
）（1）专利（烦请根据专利情况补充下列表格）①正在申请的专利②已取得的专利（2）商标权（烦请根据商标情况补充下列表格）7、公司取得的业务许可资格或资质请提供公司取得的业务许可资格、资质、认证等相关证书复印件或电子版。
8、公司近年取得的荣誉请提供公司近年取得的荣誉证书复印件或电子版。
9、公司固定资产（1）房屋建筑物情况请提供公司拥有产权的房屋建筑物房产证、消防验收证明、竣工验收证明、环评验收证明等（复印件或电子版）：（2）房屋租赁情况请提供公司租赁房屋建筑物资料，包括租赁合同、租赁房屋房产证、土地证、消防验收证明、竣工验收证明、环评验收证明等（复印件或电子版）：10、公司人员情况（1）请提供截至****年**月**日的公司人员花名册电子版（包括员工姓名、部门、年龄、学历，注明是否缴纳社保、公积金），另外需提供员工社保及公积金缴纳证明（流水或回执）及缴纳系统中导出的缴纳名册。
尽调资料清单_模板2
尽职调查资料清单一、基本情况1.公司营业执照、成立以来股东会、董事会决议、公司章程及规章制度、请提供议事规则和决策程序，公司历次变更的工商登记文件及最新工商机读档案；请提供贵公司及其前身成立时间，分子公司情况，历次股权变更情况，重大资产重组等；2.创始人与核心人员简介、股东结构、股东实缴证明，股东基本情况说明提供核心成员的技术（业务）特长和能力，从事过的研究或项目，本人的成就以及成立标的公司的原因；主要合伙人之间的合作关系说明（同学，同事，同乡，战友等），无犯罪证明或无犯罪记录承诺函，公司及实控人征信报告3.过往融资情况说明：时间、轮次、投资方概况、股份数量、价格、投资的核心条款（业绩对赌与上市回购等）4.组织架构图、最新员工花名册及结构情况（部门、职务、学历、年龄），核心人员已签署劳动合同扫描件及工资流水，竟业禁止协议，员工保密协议；未来1年的人才招聘和培训计划，股权激励计划等说明）5.产品形态（如：硬件，应用软件，工具软件，平台，方法，工艺，内容，分发等）、技术特征（如：所属技术领域，主要技术特点，运行环境，功能特性、性能指标数据等），产品（服务）要解决的核心问题（需求）及应用领域说明；请提供相关产品图片、界面截图、视频。
请提供相关产品的客户实地应用场景图片、视频。
6.拥有的主要资质许可、专利、商标、获得奖项与政府补贴情况的介绍；请说明核心技术来源（自行开发，购买，合作，国家科研项目），说明相关知识产权归属和已有的专利，著作权，商标（正在申请并已受理亦可）7.核心技术的说明（请提供技术先进性，不可替代性，技术路径，原理，难点，差异化，技术壁垒，自身成本优势，性能指标，提供给用户的核心价值（如效率改进，成本降低，新的功能等）方面阐释）；国内发展现状及趋势分析，国外发展现状及趋势分析，分别从行业，技术，代表性企业，代表性产品，市场应用，资本进入情况几个方面分析，同时说明本公司的技术或产品（服务）所处的水平及判断理由，替代技术发展现状、趋势分析、技术痛点8.请提供包括公司未来1-3年的战略规划，市场拓展计划及重点发展举措等说明，已销售及在研产品体系（含各产品研发人员明细、各产品的研发进度、研发成本、累计研发投入、销售价格及定价依据等）；产品（服务）目前处于何种阶段；（原理样机，正式产品，测试版本，可投放市场版本、预计市场投放数量和占有率等）；请说明各产品（服务）人员（研发、采购、生产、销售、售后）配置情况；请说明产品的可靠性或者商业模式测试或验证情况，最好有数据说明9.现有产能及扩产规划、进度、投入及预期产能情况（适用制造业）10.请简要说明公司目前主营业务体系，各业务的发展现状及商业模式（采购模式、生产模式、销售模式、研发模式、市场与销售策略、与产业上下游的关系等）二、财务资料1.最新一期报表及科目明细（应收、应付、其他应收、其他应付、原材料）2.最近三年的财务报表、收入构成（审计报告扫描件）及Excel版本文件3.银行贷款情况（金额、银行、利率、反担保物、时间）及民间借贷、担保情况4.近三年采购台账、前十大供应商列表（名称、采购内容、金额）5.近三年生产报表、各产品月产能列表（名称、产品类型、数量）6.近三年销售台账、前十大客户列表（名称、销售内容、金额）7.近三年前十大销售合同、采购合同（分产品线）扫描件8.每个月必要运营费用支出（人员、房租、水电网）9.应收、应付账款明细、六大往来账龄表、物料BOM表10.公司近三年银行账户清单、各账户历史对账单三、行业情况1.行业情况的说明（市场空间、行业壁垒、产业链地位、竞争格局、发展趋势）请提供公司业务所定位的目标市场、市场规模、用户特征、行业发展趋势等说明；现有的产业链上下游现状及发展趋势等说明；未来行业产品创新方向等，如有相关市场调研报告，请提供2.该行业的国家及部门政策、法规、地缘政治及疫情影响3.行业内对标上市公司的情况介绍4.企业直接竞争对手的情况介绍、本企业核心竞争力说明（产品，行业定位，技术、研发、市场、盈利模式、核心管理团队等方面特有的竞争优势）外部环境：行业周期、国家政策、产业环境、市场环境、技术门槛、竞争对手、价格环境等内部因素：团队，人才，资金，技术，管理、产能，互补因素：行业、技术、产品对策思考：主要竞争对手列表（前5位）：（列出公司的排位）四、增长预测1. 今年及未来三年（按产品分类）的收入、毛利、净利预测（并说明根据）2. 提供支持收入增长的产能说明、相关文件、政策、合同（若有）3. 在手订单及储备销售订单（客户、产品、金额、落地时间与预期等）五、商务及合作1、目前有哪些重要的平台、市场、渠道等方面的合作；请提供已有合作的形式及目前合作情况说明（如微信平台、电商平台、商务企业、流量渠道等）近期重点的合作对象列表说明2、目前已与哪些产业上下游企业达成合作；如供应商、销售商、合作研发机构等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的3、其他合作说明；如媒体、行业协会等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的六、其他材料1.公司最新商业计划书(PPT版本)2.公司近三年诉讼仲裁及行政处罚情况说明3.本轮融资规划，估值依据及融资用途详情，未来1年的财务计划4. 下一轮融资计划5.上市路径规划及进程详情，上市中介机构相关意见说明：1.公司包含分、子公司、办事处2.本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。
完整版企业尽职调查清单
完整版企业尽职调查清单尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明1.本次尽职调查涉及的公司包括有限公司及其项目所涉及的所有关联公司。
请以公司为单位，按照清单提供整套资料。
2.在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件。
如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章。
3.针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。
5.本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查。
本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助。
6.除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单1.公司基本情况1.1.企业法人营业执照正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.2.中华人民共和国组织机构代码证正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.3.资质证书正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.4.银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；1.5.税务登记证正、副本（国地合一或国、地税）。
1.6.法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2.公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3.包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4.公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5.股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况，是否存在或可能存在权属纠纷情况；6.公司组织机构和职能部门结构图；7.公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8.公司设立时及最新的公司章程。
简易版尽调清单
简易版尽调清单致：XXXX公司：请填报单位组织最了解具体情况的部门或人员准备材料，各项资料应真实、准确、完整，涉及公司、单位的名称应尽量采用全称。
如需说明情况的项目以word文档或表格形式填写；若存在合同、批文、凭证、协议等纸质资料，请提供相关文件的复印件和扫描件；如相关文件有电子版文件，请一并提供。
word版情况说明、相关材料复印件和相关电子版文件请汇总后发送相关联系人。
填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与相关人员联系，以确保在理解问题含义及意图后再回答问题和提供资料。
联系方式如下：联系人：电话：移动电话：电子邮箱：一．公司基本情况调查1.公司基本情况2.股权关系结构3.控股股东或实际控制人控制的其他企业4.公司下属子公司、分公司的基本情况5.历史沿革情况6.资产产权资料7.出售或购买重大资产（若无则不提供）8.员工情况（1）岗位结构（2）学历结构（3）年龄结构9.奖励和荣誉情况请提供公司及其产品历年来获得的奖励、称号等及相关证明材料10.董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况。
说明董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系（若有）二．业务与技术调查1.行业情况及竞争状况（1）行业主管部门指定的发展规划；国家产业政策及发展纲要。
（2）说明公司所处行业国内外基本情况，包括行业管理体制、行业市场结构和竞争状况、市场容量和产品差异性、技术水平、发展前景等。
2.生产经营情况（1）主营业务情况描述：产品描述，涵盖产品性能，用途等。
说明公司主要产品的技术含量、可替代性。
（2）说明公司的核心技术，说明核心技术的来源和取得方式，自主技术占核心技术的比重，核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性。
（3）生产情况：公司产品的生产流程，生产周期，生产工艺说明，工艺流程。
（4）公司开工率、产能、产量、销量相关情况说明。
（5）公司产品生产许可情况说明及相关许可证，安监、环保、消防等许可证书。
（6）公司产品质量情况，良品率、质量控制或保障措施说明。
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况8、公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）二、产品与业务1、公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件2、公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量4、每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同5、报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况6、说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响7、各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势8、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划三、关键资源1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）4、房屋、土地、设备租赁合同5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料8、研发费用明细及占公司业务收入的比重9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析四、关键业务流程调查1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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公司尽调清单(模板)
XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。
第二部分需填写的部分电子文档目录附表一：自有土地使用权清单 (12)附表二：尚未取得使用权证土地清单 (13)附表三：租赁土地使用权清单 (14)附表四：自有房产清单 (15)附表五：租赁房产清单 (16)附表六：业务资质清单 (17)附表七：专利及专利申请清单 (18)附表八：注册商标清单 (19)附表九：未决诉讼和其他程序清单 (20)附表一：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表二：尚未取得使用权证土地清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表三：租赁土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表四：自有房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表五：租赁房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表六：业务资质清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表七：专利及专利申请清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表八：注册商标清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表九：未决诉讼和其他程序清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。
注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。
注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。
公司尽职调查清单-模板
公司尽职调查清单-模板关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资____________ 集团尽职调查清单之一致____________ 集团：非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料：一、集团历史沿革及登记文件（一）集团设立文件1. 法定代表人证明;2. 审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件；3. 公司设立时出资人签署的出资协议书；4. 公司设立时的公司章程；5. 投资者的合法开业证明和资信证明；6. 园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；7. 公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告；8. 前置审批文件或证件；9. 公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明；10. 《税务登记证》（含国税、地税，若有）；11. 《社会保险登记证》以及历年年检证明；12. 公司经营业务需获得的政府许可、批文；13. 政府颁发的相关证书；14. 各类认证证书（二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件）1．向审批机关及/ 或登记机关提交的变更申请报告；2．各项变更的股东会/董事会决议；3．股权转让协议（如有）；4．各项变更后取得的营业执照、章程；5．变更的公司验资报告（如有）；6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。
二、公司的组织结构文件1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地；2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。
三、公司投资人主体资格文件1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况；2．章程，年检证明等；3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明；4．2013 年度、2014 年度、2015 年（截止目前）财务审计报告；5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
公司尽职调查清单
尽职调查资料清单阐明：1．请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2．我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳，并会对之承担保密义务。
假如波及重大保密事项，请贵企业予以尤其阐明；3．根据项目进度，我们将伴随尽职调查工作旳深入，向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。
对文献资料中有关问题，我们也许需要深入征询贵企业有关人员。
4．我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。
（一）、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表，及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。
2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书，并提供重要部门人员旳简历。
3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。
4、请提供企业工艺、生产流程资料，并对关键技术和关键工艺进行阐明。
5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况（如有）。
6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料，并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。
二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单，对企业旳重要产品成本构成进行阐明，并提供产品旳成本计算单。
2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。
请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。
3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。
4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额，以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料；并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。
三、技术研发状况：1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。
2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。
尽调清单模板
XXX公司尽职调查清单有限公司4/25/2022说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。
2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成。
3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出。
贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。
如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。
贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。
一、公司基本情况1.1公司设立情况公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。
1.2历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。
1.3实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；1.4高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划。
1.5公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。
1.6公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉。
1.7关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明。
1.8公司对外宣传资料视频、宣传册等二、公司业务情况2.1 公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况2.2 销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况。
资产买卖业务尽调清单
资产买卖业务尽调清单
1. 公司概况
* 公司名称：
* 公司法定代表人：
* 注册资本：
* 公司所属行业：
* 公司成立日期：
2. 资产情况
* 资产种类：
- 不动产：
- 动产：
- 知识产权：
- 股权：
* 资产所在地：
* 资产数量：
* 资产评估价值：
3. 债务情况
* 债权种类：
* 债务金额：
* 债权人：
* 还款方式：
* 还款期限：
4. 法律事务
* 诉讼：
- 目前进行中的诉讼：- 诉讼案件名称：
- 诉讼案件原因：
- 曾经的诉讼记录：- 诉讼案件名称：
- 诉讼案件结果：
* 违法记录：
- 违法行为：
- 相关罚款或处罚：
5. 经营情况
* 近三年的财务报表：
* 主要客户和供应商：* 主要竞争对手：
* 经营风险和挑战：* 重要合同情况：
6. 税务情况
* 税务登记情况：
* 税务欠缴情况：
* 税务审计记录：
7. 职工情况
* 职工数量：
* 劳动合同情况：
* 劳动纠纷记录：
* 社保和福利情况：
8. 环境和安全
* 环境污染记录：
* 安全事故记录：
* 合规和许可证情况：
以上是资产买卖业务尽调清单的完整版。
请在尽调过程中准确收集和核实上述信息，并进行必要的风险评估。
在完成尽调后，请确保该清单的可靠性，以便为决策提供准确的信息参考。
注意：此文档仅供参考，具体的资产买卖业务尽调事项应根据具体情况进行调整和补充。
03 业务尽职调查资料清单
业务尽职调查资料清单xxxx管理有限公司xx年xx月业务尽职调查资料清单1、行业情况和竞争情况（包括最为更新的信息或数据）1.1 请提供行业（包括业务涉及各细分子行业）主管部门、行业监管体制，并提供主管部门制的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（或相应文件名称清单）1.2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告1.3行业专家意见、行业协会意见1.4国家有关产业政策及发展纲要1.5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料1.6行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的规模、市场份额、优劣势、主要客户；1.7进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等；1.8说明行业发展前景，并阐述影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；1.9行业主要技术介绍及各种技术方案的技术特点、优劣势比较；行业技术发展趋势1.10行业特有的经营模式、行业的周期性、区域性或季节性特征等；1.11行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响；2 业务基本情况及规划（包括最为更新的信息或数据）2.1请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件2.2公司的行业竞争地位（包括市场占有率、近三年的变化情况及未来变化趋势）2.3公司产品的主要用途、特色、行业竞争力及技术领先性，以及目前在开发及新产品情况介绍。
2.4公司未来三年的发展目标、主要经营理念、发展战略、整体经营目标、产品开发计划（按各产品分别说明）、人员扩充计划（发展目标及主要措施）、技术开发与创新计划、市3采购情况3.1采购模式的说明文件3.2 与原材料、辅助材料供求相关的研究报告和统计资料3.3过往三年的采购情况以及成本变动分析3.4主要供应商（至少前10 名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明3.5 与主要供应商（至少前10 名）的供货合同（请注明是否有长期供货协议，若有，在合同末附加协议主要内容，并提供长期协议的复印件）3.6关于采购来源以及价格稳定性的说明3.7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况3.8 关于关联采购情况的说明4 生产情况4.1关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明（先进工艺和技术列表，说明其内容、作用、以及其所达到先进水平所获奖项、专利）4.2 过往三年分产品类型的产量统计资料；4.3 质量控制制度文件（质量控制标准、质量控制措施），质量技术监督部门出具的证明文件5 销售情况5.1 公司产品定价模式及定价、各产品近三年价格波动情况5.2公司销售模式的说明文件，营销推广策略、渠道、销售分支机构设置等5.2 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料5.3权威市场调研机构关于销售情况的报告5.5 请列表提供最近三年一期公司的主要产品（或服务）的产量、销量、销售价格、单位成本、产品或服务的主要客户的基本情况。
企业尽职调查清单简版
尽职调查文件清单X X年X X月尽职调查清单一、公司历史沿革和基本情况1、公司最新的工商档案及工商局出具的企业基本信息表；2、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；3、公司（最近二年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）4、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）；5、各类证照包括但不限于以下（请提供证照正副本复印件各一份）1）组织机构代码证2）税务登记证3）开户证4）外汇证5）排污证6）生产许可证7）高新企业认证8）行业认证9）ISO9000认证10）其他企业拥有的证照11）政府有关部门对公司所开展业务的批准情况（请提供书面资料）。
6、业务发展目标（请企业负责人完成并提交）1）公司战略2）公司整体经营目标及主要业务的经营目标3）公司发展规划4）实现上述目标的假设条件及面临的主要困难7、风险因素及控制措施（根据行业及企业实际情况总结，部分内容可以参考同行业上市公司的公开文件）1）政策风险及控制措施2）经营风险及控制措施3）管理风险及控制措施4）财务风险及控制措施5）控股股东对公司管理的风险及控制措施8、产品和技术介绍专业词语释义涉及公司产品和技术介绍的专业词汇释义，如时间同步装置指能接收外部时间基准信号，具有内部时间基准（晶振或原子频标），并按照要求的时间准确度向外输出时间同步信号和时间信息的装置9、公司主营业务情况1）主要产品的生产流程2）主要产品产能及销售情况3）主导产品分析4）公司的技术与研发情况10、公司生产经营状况二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料和电子版各一份）2、公司的各有关内部控制制度：如：1、会计核算管理制度；2、销售管理制度；3、研发管理制度；4、质量管理制度；5、职员聘用、管理办法；6、企业标准；7、质量认证；8、重大投资决策管理办法；9、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度）三、公司全体发起人股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况（若股东为自然人，请提供其个人简历；若股东为法人，请提供《企业信息咨询报告》）（请提供书面资料）2、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；（复印件各一份）3、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料）四、有关收购、兼并、托管资料（如有）1、被收购、兼并、托管公司的情况；（如有请提供书面资料）2、购并、托管可行性报告；（如有请提供书面资料）3、购并、托管方式；（如有请提供书面资料）4、本次购并是否享受优惠政策。
业务尽职调查文件清单实用版
业务尽职调查文件清单填表说明：1、在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。
2、对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料并加盖公司公章。
3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。
4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。
5、若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见××序号的文件”。
6、如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。
7、请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中“公司回复 / 说明”一栏的内容并反馈给我们，该栏目中请目标公司根据收集、准备和提供文件的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补充提供”，“正在收集、准备文件，待补充提供”，或者“无此类文件”。
我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。
第一、注意合同名称与合同内容是否一致有些公司使用合同统一文本，这本是好事，但由于对合同性质了解不细，会出现张冠李戴的事情。
例如本是加工承揽合同，却使用买卖合同文本，为合同以后的履行和适用法律条款增添了争议。
第二、注意列明每项商品的单价有些公司在买卖合同中，标的是多类商品，但却只在合同中明确各类商品的总价款，而不确定具体每种商品的单价，一旦合同部分履行后发生争议，就难以确定尚未履行的部分商品的价款。
第三、在合同中明确违约金和赔偿金计算方法《合同法》虽然规定一方违约，另一方可以向其追索违约金或赔偿金，但如果合同中没有明确数额或计算方法，法院就会视为双方当时放弃违约金权利，而不予支持。
增加赔偿实际损失的举证难度。
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一、公司业务
1、公司主要产品
（1）公司主要产品统计
（2）公司及公司主要产品的介绍资料、图册等（电子版、纸质版皆可）。
2、公司主要业务流程图及描述
最好为可编辑电子版本，包括研发（设计）流程、生产流程、采购流程、销售流程等。
3、公司的商业模式
请提供公司商业模式、研发模式、采购模式、销售模式等模式的相关描述。
①业模式（股转系统模板如下）
本公司是处于（细分行业）的（定位，如开发商、生产商、运营商、服务提供商等），拥有（关键资源，如专利技术、核心团队、经营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户构成等）提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等）的（产品、服务、业务等）。
公司通过（销售渠道、营销模式，如直销、分销等）开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收费等) 。
②研发模式，
③采购模式
④销售模式
……
4、产品或服务所使用的主要技术
（1）公司产品所使用的主要技术如下：
（2）公司研发部门基本情况介绍（研发人员构成、主要成果等）。
5、公司组织结构图
提供电子版，并请概要说明各部门的主要职责并填写下表。
6、公司无形资产
请提供公司拥有的专利、著作权、商标权、域名、土地使用权、注册软件产品等相关无形资产资料。
（电子版或纸质版皆可，其中正在申请中的专利也请提供相应资料，每个项目若有电子版统计表请一并提供。
）
（1）专利（烦请根据专利情况补充下列表格）
①正在申请的专利
②已取得的专利
（2）商标权（烦请根据商标情况补充下列表格）
7、公司取得的业务许可资格或资质
请提供公司取得的业务许可资格、资质、认证等相关证书复印件或电子版。
8、公司近年取得的荣誉
请提供公司近年取得的荣誉证书复印件或电子版。
9、公司固定资产
（1）房屋建筑物情况
请提供公司拥有产权的房屋建筑物房产证、消防验收证明、竣工验收证明、环评验收证明等（复印件或电子版）：
（2）房屋租赁情况
请提供公司租赁房屋建筑物资料，包括租赁合同、租赁房屋房产证、土地证、消防验收证明、竣工验收证明、环评验收证明等（复印件或电子版）：
10、公司人员情况
（1）请提供截至****年**月**日的公司人员花名册电子版（包括员工姓名、部门、年龄、学历，注明是否缴纳社保、公积金），另外需提供员工社保及公积金缴纳证明（流水或回执）及缴纳系统中导出的缴纳名册。
（2）核心技术人员基本情况董监高亲自要
请提供公司核心技术人员相关信息、简历、与公司签订的劳动合同及保密协议。
（一般是公司自行认定的对公司核心技术开发具有重要作用的员工，可以是董监高或其他员工。
）
续
11、公司劳务分包、劳务外包、劳务派遣等情况。
若公司自***年以来存在劳务分包、劳务外包、劳务派遣等情况，请提供与此相关的资料，如相关合同、对方企业资质情况等。
12、公司招投标情况
请提供公司自2017年以来招投标情况统计表，包括项目名称、对方单位、合同金额、签订时间等信息。
13、公司合同情况
请提供公司**年以来的合同台账或相关合同统计表（若有），包括采购合同及销售合同台账。
（电子版）
另外，请提供公司**年以来的银行借款合同及相关的担保、抵押、质押合同（电子版或复印件）。
14、公司环保情况
请提供公司建设项目环评批复及验收文件、排污许可证等许可文件；公司环保方面制定的相关制度文件；公司是否存在环保相关违规、处罚情况，若存在，提供相关资料。
15、公司安全生产及质量监督情况无
公司是否存在安全生产违规、事故，是否存在质量监督违规情况，若存在，请提供相关资料。
16、公司的竞争优势
（1）请简要描述公司在行业中的竞争优势，例如研发优势、技术优势、销售渠道优势、规模优势、人才优势等公司认为自身行业中较为突出的优势。
（2）公司主要竞争对手有哪几个？
（3）公司有无与国内高校、研究院等签订的技术开发合同复印件，公司有无与院士团队等签订的技术合作协议复印件。
17、公司的行业情况
请公司提供所处行业相关的竞争格局、发展趋势、市场规模等资料。
（若有）如有疑问，可联系******（***************）。