普赖斯对科学学理论的贡献_纪念科学计量学之父普赖斯逝世30周年

本文为第一作者于 2013 年 10 月 26 日在山东济南举办的第 9 届中国科技政策与管理学术研讨会上的发言整理。 本文所称科学学领域大致包括科学学主题文献 、 科学的计量研究、 科学与技术关系、 科学政策等， 不含科学史。
收稿日期： 2013 － 10 － 26 作者简介： 刘则渊（ 1940 － ） ， 男， 湖北施恩人， 教授、 博导， 研究方向为科学学理论、 科学计量学与科技管理。 陈 悦（ 1975 － ） ， 女， 辽宁大连人， 副教授、 博士生导师， 研究方向为科学计量学与创新管理。 朱晓宇（ 1984 － ） ， 女， 辽宁鞍山人， 博士研究生， 研究方向为科学计量学与可视化。
① ②
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普赖斯的学术生涯分期与科学学思想发展
普赖斯的一生， 是勇于开拓进取、 富于传奇色彩 的学者一生。 他兴趣广泛， 学识渊博， 著述颇丰， 共 发表论文 240 篇， 独著、 合著或主编了 14 部书， 尚有 ［1 ］ ② 14 篇未曾发表的文章 ， 其中科学学领域 约 130 篇， 占总数的 54% 。普赖斯对科学学进行了持久而 深入 的 研 究， 继 承 和 发 展 了 贝 尔 纳 （ J． D． Bernal， 1901 － 1971 ） 的科学学理念与范式， 对科学学理论 与方法做出了独创性的贡献。 本文主要考察普赖斯的科学学理论贡献， 因此， 我们将普赖斯的整个学术生涯， 按其科学学思想发展
2013 年是杰出的科学史家、 科学学家和科学计 （ Derek John de Solla Price，1922 － 量学之父普赖斯 1983） 逝世 30 周年， 《小科学，大科学》 也是其代表作 （ 1963） 发表 50 周年。让我们借中国科技政策与管理 学术研讨会之机， 与全国科学学同行一道深情纪念和 缅怀这位科学学先驱者与科学计量学奠基人。 普赖斯的科学计量学开创性成就产生了广泛而 持久的影响， 人们比较熟知， 但对他作为这一成就基 础的科学学贡献和思想却知之甚少 、 研究近于空白。 为纪念这位伟大的先贤， 我们根据普赖斯的主要代 表作和新收集的一系列著述， 特别是鲜为人知的科 学学主题论文， 从中考察和分析普赖斯关于科学学 的论述和思想， 探讨其对科学学理论的卓越贡献 。
［7 ］ 大科学》 。有趣的是， 前一本书虽是一部科学 学，
第 12 期
刘则渊 陈
悦 朱晓宇： 普赖斯对科学学理论的贡献
· 1763·
史实例研究著作， 作者却有意用了比科学史学宽泛 “科学人文学” （ The Humanities of Science） 作为后 的 记题目； 而后一本书的第一章用了“科学学的序幕 ” （ Prologue to a Science of Science ） 。 在某种意义上， 二者均可归属于科学学的范畴。 同期， 普赖斯发表了 6 篇专论科学学主题的论 ， ： 《科 文， 有两篇题目完全相同 代表性论文有 ［10 ］ 学的科学 》 和《关于研究的研究 》 ； 《科学论文的 网络》 标志基于 SCI 的科学计量学达到一个新高 度； 作为科学学对象与主线的科学与技术关系分析 《技术 在 历 史 上 独 立 于 科 学 吗？ 一 项 统 计 史 学 研 ［12 ］ 究》 令人耳目一新； 立足科学学的科学政策思想 与科学合作研究的两 篇 论 文《科 学 政 策 的 科 学 基 ［13 ］ ［14 ］ 《无形学院中的合作 》 ， 础》 和 亦是经典作品。 1960 年代普赖斯对科学学的理论探索热情 可以说， 似火， 论文如潮涌现， 不仅表明其学术生涯确实进入 科学学主导期， 而且已经基本形成较为完整的科学 学理论体系与框架结构。 1． 4 1970 － 1976 ： 科学政策研究期 1969 年科学计量学和文献计量学两个学科概 ［15 ］ ［16 ］ ， 念同时提出来 标志世界科学计量学进入一 个新时代， 普赖斯学术生涯亦进入充满激情 、 成果喷 涌、 高潮迭起、 超常拼搏的 10 多个年头。 为叙述方 便， 分为两个时期， 前后各 7 年。 在前 7 年间， 他共 55 ， 36 。 篇文章 其中科学学类文章 篇 我们把 发表 其突 这个时期称为立足科学学的科学政策研究期 ， 出特征是科学学理论及科学计量学和科学政策与管 理两方面并行研究、 交叉结合。 — —普赖 在科学学理论及科学计量学研究方面 — 斯采纳了国际上科学计量学和文献计量学的新概 念， 在科学计量学的理论化、 系统化上取得重大进 展， 如文献 计 量 学 和 其 他 优 势 累 积 过 程 的 一 般 理 ［17 ］ ［18 ］ 论 ， 洛特卡定律的解释和应用 ； 同时还分两个 另一 部分： 一方面从科学著作权的暂时性和延续性 ， 方面从来源作者和被引作者以及被引作者群体之间 的 关 系， 系统论述了科学计量学的理论和方 法
［2 ］ 究》 ， 没有得到科学史界的重视。 但是， 这反而激
励他对科学学既定方向的研究兴趣， 始终不渝。 典 型的一幕， 是 1956 年普赖斯在《发现 》 杂志第 7 期 发表一组文章， 除了关于古代时钟、 星盘、 古乐器的 ［3 ］ 文章外， 还同时发表了《科学指数曲线 》 ， 尤其是 （ The Science of Sci第一次发 表 了《科 学 的 科 学 》 ［4 ］ ence） 一文 。1959 年他第一次提出了关于“科学 （ The Scientific Humanities） 的构想［5］。 这 3 人文学” 篇文章反映了普赖斯在这期间一直在思考他所开辟 的有别于科学史学的新学科领域， 可能存在两种方 两条路径、 两个名称： 以科学本身的定量方法研 式、 ， 究科学 或者以人文学科的方式研究科学 。 1． 3 1961 － 1969 ： 科学学主导期 普赖斯在学术生涯的第 3 个 10 年， 以进入耶鲁 大学任教为标志， 发表了 59 篇文章， 其中属于科学 学领域的文章有 36 篇。 这个时期， 普赖斯的工作更多的是对自己前 10 年科学史潜心研究成果的系统梳理和理论概括 ： 完 ［6 ］ 《巴比伦以来的科学 》 成了两部经典著作 和《小科
得一系列辉煌的成果： 对古希腊安提凯希拉装置、 中 世纪行星赤道仪和星盘仪、 罗马时代水钟建筑的研 究， 同李约瑟及其助手王玲一起对中国宋代水运仪 象台的结构及对欧洲钟表影响的研究， 都称得上改 写世界科学史的浓墨重彩。 然而， 这个时期他却是以科学指数增长规律的 1950 年他提交给在荷兰阿姆斯特丹举 发现为开端， 办的国际科学史研讨会的论文《科学发展的定量研
第 31 卷 第 12 期 2013 年 12 月 文章编号： 1003 － 2053 （ 2013 ） 12 － 1761 － 12
科 学 学 研 究 Studies in Science of Science
Vol． 31 No． 12 Dec． 2013
普赖斯对科学学理论的贡献 ①
— — — 纪念科学计量学之父普赖斯逝世 30 周年
· 1762·
科
学
学
研
究Baidu Nhomakorabea
第 31 卷
分为前 20 年和后 22 年两大阶段、 五个时期（ 图 1） 。
图1
普赖斯的 240 篇论文年度分布与学术生涯分期
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1941 － 1949 ： 物理学主导期
普赖斯在其学术生涯的第一个 10 年从事数学 物理研究， 伦敦大学毕业就开始显露研究才华 ， 平均 每年发表 1 篇论文， 共 10 篇， 另 2 篇科学学文章， 可 视为非本行的业余研究成果。 1941 年发表《横波解释模型 》 。 在攻读实验物 理学博士学位期间， 他把目标对准热金属的红外辐 共发表 4 篇文章。1946 年获物 理 学 博 士 射问题， 《自然》 《高温下金属的红外发射率 》 时， 在 上发表了 （ Nature， 1946 ， 157 ： 765 ） 。 普赖斯在大学物理学系学习时， 就深受大科学 家贝尔纳刚刚发表的科学学奠基作《科学的社会功 （ 1939 ） 的思想影响。1942 年， 能》 他将物理学研究 分析其发展趋势、 前沿 提升到一般科学研究的高度， 《科研未来的视野 》 。 他关注科学的 发表了 与未来， 1945 年 针 对 美 国 用 原 子 弹 轰 炸 日 社会政治功能， 《原子弹与国际政治 》 。 这也标志着他科 发表了 本， 学学思想的萌芽。 1947 年移居新加坡从事应用数学教学， 1949 年 因无意中发现期刊靠墙堆放而成的外轮廓呈指数曲 引起他对用数学描绘文献增长规律的兴趣 ， 线形状， 导致他学术领域与方向的重大转移 。 1 ． 2 1950 － 1960 ： 科学史主导期 普赖斯 1950 年返回伦敦， 攻读剑桥大学科学 史， 开始了他学术生涯的第 2 个 10 年， 进入科学史 属于科学 主导的研究领域。其间共发表 51 篇论文， 45 篇为科学史领域。 学领域仅 6 篇， 他在天文与古代科学仪器的考证和研究上， 取
刘则渊， 陈
摘
悦， 朱晓宇
（ 大连理工大学科学学与科技管理研究所暨 WISE 实验室， 辽宁大连 116024 ） 要： 著名科学学家、 科学计量学之父普赖斯 （ 1922 － 1983 ） 离开我们已经整整 30 周年了， 但他的学术影响
持久而广泛。普赖斯以科学计量学的开创性贡献而著称 ， 而其成就却根源于厚实的科学史基础和科学学理 论底蕴。从其整个学术生涯和发掘出来的鲜为人知的科学学主题论文看 ， 普赖斯继承和发展了贝尔纳的科 深化和拓展了科学学理论与方法 ， 其贡献主要是： 阐释了科学学产生的历史必然性 ， 并基于 学学理念与范式， 此提出和论述了科学学的外延式多学科定义 ， 科学学作为二阶主题的学科性质 ， 以及由定量分析、 理论模式、 政策与管理研究三部分所组成的科学学结构 ； 强调科学学的数据基础与定量研究 ， 在科学学的范式下把科学 又从科学的网络分析推断科学图谱的革命新阶段 ， 反过来又 计量学由科学的历史统计转向主流的引文分析 ， “研究的研究” 将定量揭示的科学发展指数规律和分布规律 ， 归为 第一定律和第二定律， 加上一国科学产出占 世界的份额与其 GDP 份额成比例的规律， 总称为普赖斯三定律， 从而丰富了科学学的理论空间 ； 从科学学理 论的视角阐明科学政策应当建立在科学发展规律的基础上 ， 把科学的本质及科学与技术的差异和关系作为 预见到中国科学发展将会更快 ， 科学政策的基本依据。普赖斯生前不仅依据科学发展的倍增期缩短的趋势 ， 而且非常关注中国科学学与科学计量学的发展 ， 给予热忱帮助， 寄予莫大期待。 令人欣慰的是， 在他辞世后 的 30 年间中国科学迅速崛起 ， 已位居世界前列， 中国亦成为世界科学学与科学计量学的活动中心之一 。 关键词： 普赖斯； 科学学理论； 关于研究的研究； 科学计量学； 科学政策 中图分类号： G301 文献标识码： A
［19 ］ ［20 ］ ［11 ］ ［8 ］ ［9 ］
如为美国众议院前科学与太空委员会先后拟 工作， ［23 ］ 《关于国家科学政策的声明 》 定了 和《关于国际 科学政策的声明 》 ； 在联合国教科文组织发表了 ［25 ］ 《当前科学技术政策问题 》 。 而《科学和技术之 ［26 ］ 间的关系及其对政策形成的影响》 一文进一步从 ； 《理论研 科学学理论上升华了科学技术政策思想 ［27 ］ 究在研发管理决策的影响》 为 OECD 国家的研发 管理提供了决策咨询。 1 ． 5 1977 － 1983 ： 科学计量学鼎盛期 普赖斯学术生涯的最后 7 年， 达到其事业的鼎 。 7 63 ， 盛时期 短短 年发表 篇文章 年均 9 篇。 其中 47 篇属于科学学领域。 1969 年苏联学者纳利莫夫 （ Nalimov ） 如前所述， 《科学计量学》 ， 和穆里钦科（ Mulechenko） 发表了著作 “Наукометрия” 提出了 这一学科俄文名称。Scientometrics 一词由此翻译而来。他们认为科学计量学是 对科学自身进行定量研究的学科， 是科学学的延伸和 发展。1978 年， 匈牙利学者布劳温（ Tibor Blaun） 创办 《科学计量学》 （ Scientometrics） 期刊， 了英文国际期刊 “Scientometrics” 使 一词广为传播和公认。 普赖斯被聘担任该刊的 4 名主编之一。他踌躇 满志， 在由他撰写的创刊词部分说道： 这不仅对于这 门学科本身， 而且对我本人， 都将开始一个重要的历 史新阶段。 他说： 许多年来， 我们一直寄人篱下， 充