供应商过程审核检查表-冲压
过程审核检查表-VDA6.3
是否有对现有供方的质量绩效进行评估？
是否有识别并评价供应链中的风险，并通过适当措施加以降低(应急策略)？
P5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？
如：是否规范了对顾客要求的沟通与传递，并确保可追溯性？
顾客要求包括：图纸、零部件以及质量协议及其他适用的标准？
生产测试证明在量产条件下(模具、设备、周期、人员、制造和检验规范等)的整个生产过程满足质量能力要求？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P4
产
品
和
过
程
开
发
的
实
现
P4.7是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过程？
审核产品：审核部门：品保、生产(冲压/成型/装配)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P6
过
程
分
析
/
生
产
P6.2
过程
流程
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
如：生产和检验文件中是否完整地给出了所有重要信息(检验特性、设备、检验方法、检验频度、全尺寸检验、功能检验等)？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
供应商过程审核检查表
1
零件图纸是否为最新版本？ Control Plan documents being used up-to-date?
2
是不是使用最新版本的“控制计划”文件？ Comments:
纪录：
If the Control Plan at the supplier is not the same version as the one at John Deere, was the change process followed per JDS-G223? 3 如果供应商的“控制计划”与 John Deere 的控制计划不是同一版 本，是否按照 JDS-G223 执行变更流程？
(Examples: process sheets, inspection and test instructions, 6 standard operating procedures, preventive maintenance
Cinosmtrumcteionntss:) 纪录：
审核日期： 得分
maintenance instructions)
#
是否有其他相关流程控制文件并且遵循了这些文件？ （例如： 流程表、检验和测试指导书、标准操作程序、预防维护指导书）
Comments: 纪录：
Is inspection data retained and stored appropriately? 是否适当保留和存储了检验数据？ # Comments: 纪录：
D. 纠正措施 Is the Reaction Plan listed on the Control Plan effective &
being followed? # “控制计划”上所列的“响应计划”是否有效且被遵循？
供应商审核各过程检查表
2
对于库存材料是否有一个管制期限的管理办法来保证物料在有效期限内?
5´
3
仓库物料是否明显标示品名、规格、数量、厂商等?
5´
4
仓库是否有先进先出作业流程?如何执行先进先出的作业?
5´
5
退回仓库之物料是否经QC确认?
5´
6
危险品是否建立独立的仓库,并有文件支持?
5´
总 分 Total score
30´
5´
21
是否有出货品质管制检验规范?并依此检验规范执行?
5´
22
是否针对客户要求做相应之检验及测试?
5´
23
针对出货包装是否有做查核?
5´
24
出货前不合格品处理流程、标示、确认?
5´
25
客户抱怨处理流程及矫正预防措施的实施回复时效?
5´
26
客户退货处理流程及矫正预防动作?
5´
130´
2．检验与测试仪器管理（SQE负责）
8．环境系统（采购负责）
序号
内 容
满分
供应商
备 注
1
供应商是否已经通过 ISO 14001的认证? 最近的稽核日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核?
5´
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保部门的处罚？
5´
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的许可证书并达标？
5´
4
对于重要的物料是否有适宜的储存环境?如化学药品、危险药品、温湿度敏感材料等
30´
9．社会责任（SQE负责）
序号
内 容
满分
供应商
备 注
1
公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保护,健康与安全,童工,强制劳工,岐视,报酬与工作时间?
钣金冲压过程审核检查表
审核日期 Audit Date
供应商名称 Supplier Name
审核类别 （体 系、过程）
Audit categቤተ መጻሕፍቲ ባይዱry (system, process)
发现地点 Discovery
site
不符合项 Inconformity
级别 （重要、 一般、建议）
Level (important,
general, advice)
原因分析 Cause analysis
改善对策 （纠正及预
防） Corrective
action (corrective
and preventive)
标准化文件及 改善证据
Standardized documents and evidence
供应商责 任人
Supplier responsi
过程
4
1.23 苏州德泽
过程
5
1.23 苏州德泽
过程
6
1.23 苏州德泽
过程
7
1.23 苏州德泽
过程
8
1.23 苏州德泽
过程
9 10 11 12 13
生产现场 生产现场 生产现场 生产现场 库房
生产现场
生产现场
体系未完善 1号数冲未点检 现场无看板管理 无灯箱检验毛刺 冲压折弯制程现 场无SOP,SIP 未使用系统先进 先出管控 过程不良品没有 内部追踪改善记 录 生产现场，成品 半成品区标示规 划不清晰
重要 一般 建议 建议 重要
一般
重要
一般
ble person
报告计划 提交日期 Report
plan submissi on date
供应商审厂检查表
工核告厂认证审报Staples 是工所有有生施和程序行核对厂现产设进审包括其的安对供应商认证过程的第一步，，全设施进行评估。
验厂采用了一套评分系统，作为Staples 对供应商选择和提高工厂其自有品牌、签约生产和直接进口供应商的指引。
以下列出了核定范审评围准和相的核及跟次标应审进频、。
合格优选供应商 – 年需重新两内审核* 无重大问题量系核分至少到质统审数达 86 分 C-TPAT 安全分至少审查评达标80%*不适用于后期和跟核分检验进审评（见下“合资格供应商”部分）合格供应商 – 一年需重新内审核 无重大问题量系核分至少到质统审数达 80 分（或于后期和跟核到检验进审达80分以上）， 并且C-TPAT 安全分至少审查评达标80%被要求采取更正行动的合资格供应商– 需于90天完成一正行内份纠动计划 (CAP) 。
一年内需重新审核无重大问题量系质统审核分数在61至79 之间 C-TPAT 安全分至少审查评达标70%不合格发现重大问题和/或量系质统审核分数低于60，和/或 C-TPAT 安全分不足审查评达标70%员将负责进审纠行动计划的跟进。
Staples雇或指定代表行所有核和正最近更新： 2004年4月16日工厂资料工厂名称： 地址： 电话：传真： E-mail:代理：型审计类：( ) 初次认证 ( ) 重大问题或 CAP 跟核进审 ( ) 再次核认证审 ( ) 后期核检验审( ) 其他 (请具体说明):量系质统审核评分C-TPAT 安全分审查评评语和建议：_______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________审员：审：核核日期报告#: __________Staples工厂审核质量系统评估审会过？公司组织在核中是否面执行董事/总经理( ) 是 ( ) 否销售经理/营销经理 ( ) 是 ( ) 否厂长( ) 是 ( ) 否QC/QA主管/经理( ) 是 ( ) 否生产经理/工厂经理( ) 是 ( ) 否工厂自开始投产人员配备资料制造人员：质量控制人员：工程师：生产信息主要客户_________________________________________________________ 月产能力___________________ 要求生产周期____________主要产品____________________________________________________主要机器制造校验 备注日期：日期:报告#:__________Staples 工核厂审 质量系统评估带有 只要些重要目出任何一否定回答对这项现个标记的项目为重要项目。
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
冲压过程质量巡检记录表
10
4
主、辅料
主、辅材
使用工艺规定的主、辅材
0.5分
10
主、辅材的发放与使用
不得使用不合格的主、辅材（如生锈、变形等）
0。5分
10
注:上述抽检项目中扣1分即为处罚10元，10分为100元（当日抽检“检查分值”扣完为止）,由抽检人员记录当日抽检分数后在次日核算出处罚金额,处罚金额在被罚人员当月工资中体现。
检验员/工艺员：班组负责人：厂区负责人：
序号
类别
检查工序
检查要点
检查
标准
检查
分值
检查记实
评分
5
工艺执行情况
工艺文件管理
工艺文件摆放到定置规定的位置，不得随意涂改撕毁、污染等
0.5分
10
工艺文件执行
按照工艺文件进行生产，保证总成的质量
0。5分
10
工艺验证
按规定及时对工艺参数的连续监控记录,每班生产前工艺参数需经过班长的检查验证,首件质量需经检验员确认后才可开始后续生产
检验员/工艺员:班组负责人：厂区负责人：
设备信息反馈
设备工装出现问题应停止生产，及时通知维修人员,待故障排除后方可生产
0.5分
现故障，需同时通知检验员到场确认是否影响零件质量，若影响必须向前追溯
0。5分
10
质量信息反馈
发现质量问题，应停止生产,及时通知检查人员确认处理
0。5分
10
质量信息反馈
废品应单独放置，待检验员做好标识后再放到指定位置
0.5分
10
工艺信息反馈
工艺错误及时反馈至工艺员，工艺员应及时确认按期整改.
0。5分
10
注：上述抽检项目中扣1分即为处罚10元，10分为100元（当日抽检“检查分值”扣完为止），由抽检人员记录当日抽检分数后在次日核算出处罚金额，处罚金额在被罚人员当月工资中体现。
过程审核检查记录---冲压
5、有效地使用了提高员工工作积极性的方法。
对员工进行质量意识教育宣传，对员工有合理化建议或违反公司考核条例，根据公司《员工绩效奖惩考核条例》进行奖惩（见《员工奖惩情况表》）。
-质量宣传/改进建议； -奖惩办法； -业绩考评；
4、进行了批量生产起始认可，并记录调整参数或偏差情况。
√
√
√
√
六、相关文件
产品制造过程管理程序
标识和可追溯性管理程序
具备产品制造过程管理程序
具备标识和可追溯性管理程序
√
七、人员要求、资格等
1.是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限?
2.是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限? -设备点检、日常维护、定期维护; -工作场地的清洁; -设备检修.
-精度/状况；
-检定/能力调查。由有资质的单位进行检定
2、生产设备/工装模具能保证满足产品特定的质量要求；
-验证结果,适当时包括Cmk；
-防错功能(报警,自动断开)； -维修状态。
3、生产工位、检验工位符合要求； -照明/清洁；
-人机工程；
-零件搬运/安全生产。
4、对产品调整/更换有必备的辅助器具；
-对内/外部报怨，向相关责任部门下发《质量整改推进计划》，落实责任单位、责任人；
-纠正效果的证明（客户的质量信息反馈减少）。
√
3.生产工位、检验工位是否符合要求? -照明/清洁; -人机工程; -零件搬运/安全生产.
4.对产品调整/更换是否有必备的辅助器具? -调整计划/指导书; -调整工具/方法; -极限样件,
5.现场器具;
供应商审核检查表
R.S N/A审核发现不符合内容OK NG1.4####√2.4####√3.4####现场询问带班人员，通过以过程为模式的管理，持续改进稳步提高产品质量，以诚信服务为导向，不断增强客户满意度√4.4####制定公司的KPI，并每月对不达标的KPI进行分析，并改善√5.4####通过系统抽查，抽查2021年绞线车间4月份培训，并对培训后的结果进行评价√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####√3.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####√3.3####915机台 TX54/0.18，绞线员工米交接班记录本机速1000+/-100m/min,实际为1500√√4.3####车间看板职业卫生报告已经过期，未及时更新√R.S N/A审核发现不符合内容OK NG1.3####部分设备5S 部不到位√2.4####3.3####仓库不良品区未按照文件中的要求进行放置√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####绞线机台工艺卡AX201903150017 19/9/0.32,要求记录13条的张力，实际只有12条√2.4####√3.4####√4.4####√5.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.3####实验室镀层厚度记录表0120T有检验人员签字，无检测数据√3.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####根据出货计划实施出货√3.4####WIPC001包装作业指导有规定√4.4####PD610-01风险和机遇应对控制程序，√5.4####每月5号进行统计汇总，并实施相应的改善措施√6.4####PFRE003工程变更管理程序，抽查Z1-03-02 按照要求进行工程变更√R.S N/A审核发现不符合内容OKNGH A B C D E F G 有无紧急对应体系和方法？对应能力如何？每月是否对各客户进行纳期达成率统计？如有纳期不理想时有无采取相应措施？有无变更部品管理规定？有无管理台帐及记录？供应商管理评分成品管理评分有无按客户的排期进行生产前能力评估？异常时有无书面联络给客户？是否按客户的排期进行出货？有无出货计划表？有无包装作业管理规定？包装要求是否明确？检查管理评分检查规格，判定基准是否明确？检查员是否理解检查规格？实施状况如何？检查结果有否记录（DATE）？是否按抽样标准进行抽样？依据检查结果对LOT的判定，处理及向相关部门的反馈是否适切？是否有QC工程表与作业标准书，内容是否适切？文件规定的内容是否得到了实施？工程能力能否达到客户的纳期、品质要求？工程内不良有无使用统计手法进行原因分析及对策？工程内不良有无使用统计手法进行原因分析及对策？有无按客户的排期制定月、日生产计划表？实施状况如何？整理、整顿、清扫（5S）是否充分实施？作业环境是否适当？材料、半成品、完成品的保管状态是适当？良品、不良品及半成品、成品的标识，区分是否明确？工程管理（制造的日常管理）评分是否采用品质统计手段进行质量管理？有无采取相应的措施？客户情报有否发行，配布及回览，是否进行配布以确得可见性？检查基准书、其他相关资料是否规定的管理方法？实施状况如何？对旧文件的管理（改版）是否确切地在执行？新旧版本有无明确标识？环境、现品管理评分品质保证体制的基本要点是否在组织上予以保证实态是否相仿？品质保证责任者是否对品质保证业务的正常运作实施监控，是否采取了适当的改善行动。
冲压制程检验记录表
审核 CXB0
检验:
沖壓制程检验记录
品名规格: 检验项目/检验时间段 上限 下限 设计值 制令编号: 1 2 3料号: 1 2 3 1 2 3 1 2 3 批量: 1 2 3 1 2 3 1 日期: 2 3
尺 寸
功 能
1. 无 变色﹑ 指纹 ﹑ 脏污﹑ 油渍 2. 无划伤 ﹑压伤 ﹑ 撞伤 3. 产品无变形凸起无异物附着 4.不可有可脱落毛边,孔内不许有毛边, 不脱落毛边＜ mm
外 观
其 他
共 pcs 共 pcs 共 pcs 判定/数量 处理方式 结果追踪 注: 1.每天巡检时间固定为每小時一次 . 2.每次抽样尺寸＆功能3PCS，外观3PCS，允收水准：零缺点。 3."外观"＆"其它"检验栏，V为允收，X为拒收。 4."尺寸"检验栏，填入量测数据(mm/單位)&检具检验部分V为允收X为拒收。 5.判定"NG"时，请生产线主管填写处理方式。 共 pcs 共 pcs 共 pcs 共 pcs 共 pcs 共 pcs 共 pcs
冲压过程稽核记录表 -包含5S及工艺
8 料盒（架）放置是否合理，要求料盘不可超过摆放层数上限？
9 手接触产品是否佩戴无油污的手套？
10 清洗后产品是否干净，无油污、对应的转移卡是否有QC签字？
11 达因笔检测后的产品是否用酒精擦拭表面检验清洗产品是否用标识卡区分标识（产品型号、数量、清洗时间、品质检验状 态）？
6 实际作业员工是否按作业指导书（SOP)或控制计划（CP）要求作业？
7 过程未检验大板是否有做标识待检？
8 机台已做料、不良品放置是否按规定的摆放，防止混料或漏检查？
9 冲压的大板是否及时清洗、对应的转移卡是否有QC签字？
10 工作区域是否干净，整洁？
11 现场是否有返工，返工是否有对应返工SOP,是否有QC进行确认？
1 冲压机运行参数与控制计划、BOM是否保持一致？
2 铝卷规格型号与图纸是否一致？
3 铝环冲压尺寸是否符合图纸要求？
4 岗位员工是否有经过培训合格的上岗证？
5 工位员工是否清楚知道该工序质量控制要求及注意事项？
6 实际作业员工是否按作业指导书（SOP)或控制计划（CP）要求作业？
7 过程未检验铝环是否做了标识待检？
8 机台已做料、不良品放置是否按规定的摆放，防止混料或漏检查？
9 铝环是否及时清洗、对应的转移卡是否有QC签字？
10 工作区域是否干净，整洁？
11
焊接铝环装入盖板凹槽后（盖板标准配合件），与盖板表面平是否整无翘起，无晃 动，四周无明显间隙，是否可在配合槽内转动？
12 现场是否有返工，返工是否有对应返工SOP,是否有QC进行确认？
1 超声波清洗机运行参数是否与控制计划、作业指导书保持一致？
2 岗位员工是否有经过培训合格的上岗证？
3 工位员工是否清楚知道该工序质量控制要求及注意事项？
供应商质量技术审核检查表(供应商审核检查表)
⒈
确，标识清楚，使用处易获取
3
虽有文件管理的规定，但标识不太清楚，不便获取
1
没有文件的管理规定，由各担当自行管理
⒉
外部文件（订单、仕样书、图纸等）的管理
5
管理规定和职责明确，接收和发放程序清楚，变更项目确认无误
3
虽有明确的接收和发放程序，但标识和评审不充分
3
个别工程与作业标准不完全一致，或作业人员的理解不充分
1
几乎未按作业标准作业，作业人员也完全不了解作业标准的内容
⒋
作业标准的变更
5
作业改善、设计变更、不良对策需要等，及时修订作业标准
3
只在客户要求时才修改作业标准，或修订不及时
1
做成以后从未修改,且与现状不相符
⒌
生产计划和产品状况的控制
5
严格按照生产计划组织生产，生产状况和产品生产履历记载明确
3
虽按生产计划生产，但相关的记录不完善
1
没有生产履历记录，生产状况不清楚，完全不能追溯
⒍
作业现场的整理整顿
5
设备、物料、工具等放置区域规划明确，标识清楚，整齐干净
3
虽有各种区域的划分，但未严格按要求摆放，或摆放凌乱
1
物品到处乱扔，灰尘较多，现场无关的东西多
７、品质检查与品质保证
⒈
供应商品质指导与改善
3
虽制定目标但没有完全实施，或对实施效果不太关注
1
没有明确的目标
⒊
职责与权限
5
有组织架构图,且各相关责任人职责明确
3
虽然各职能部门与责任人有明确的划分,但其职责不明确
1
没有规定与品质有关的组织体系
⒋