项目管理 三查四定内容

三查四定
项目管理学习资料
目录
简述 (4)
一、竣工文件检查 (5)
(一)设计竣工文件 (5)
1．设计漏项 (5)
2．设计文件不完整 (6)
3．装置的安全保护措施不能满足有关规范和地方法规的要求 (6)
(二)材料采购竣工文件 (6)
1．采购文件中应有相应的采购技术文件 (6)
2．采购文件应与设计文件相符 (6)
3．采购变更文件(采购代料单)应得到设计人员的确认 (7)
4．产品随箱资料应齐全，并应进行妥善保存 (7)
(三)施工竣工文件 (7)
1．重点管道的安装记录检查 (8)
2．管道的焊接及无损探伤记录检查 (8)
3．管道系统强度和严密性试验记录检查 (8)
4．管道系统吹扫记录检查 (9)
5．管道隔热及防腐施工记录的检查 (9)
6．安全阀调整试验记录及重点阀门检验记录的检查 (10)
7．设计及采购变更记录的检查 (10)
8．其它施工文件的检查 (10)
9．竣工图的检查 (10)
二、现场检查 (11)
(一)设计与施工漏项 (11)
(二)未完工程 (11)
(三)施工质量 (11)
1．管道及其元件方面 (11)
2．支吊架方面 (12)
3．焊接方面 (13)
4．隔热防腐方面 (13)
三、建档、标识及数据采集 (14)
(一)建档 (14)
1．管线号与管道起止点 (14)
2．介质及操作条件 (14)
3．压力管道类别 (14)
4．管道等级 (14)
5．管道主体材料及热处理要求 (15)
6．管道的隔热和防腐要求 (15)
7．受监管道投入运行的日期 (15)
8．事项记录 (15)
(二)标识与数据采集 (15)
1．弹簧支吊架点 (16)
2．热位移较大的点 (16)
3．腐蚀比较严重或需要进行腐蚀挂片试验的点 (16)
4．振动管道典型点 (16)
5．高压法兰接头 (16)
6．重设备基础标高 (17)
简述
1 “三查四定”内容
由建设单位或总承包单位组织设计、生产和施工单位开展“三查四定”工作。

三查：查设计漏项、查未完工程、查工程质量隐患。

四定：对查出的问题，定任务、定人员、定时间、定措施。

问题类型分为：设计漏项、未完工程、工程质量隐患、功能性增项
组织及人员：由建设单位或业主组织，监理、设计、施工单位参加
时间：气密前进行
2 “三查四定”应遵循的原则
（1）三查工作要细
对每一张设计图纸，每一项工艺技术方案，每一项控制方案，每一台设备、管线、阀门、仪表等安装质量进行严细认真地检查，并分类登记造册。

（2）四定工作要准
生产准备的技术负责人，会同设计、施工单位，对查出的问题逐项进行论证。

凡是影响开工、正常生产、安全生产的项目必须增加或修改。

对“锦上添花”可上可不上的项目，一律不上，以保证工程进度和控制工程费用。

对于必须增加和修改项目，尤其是重大问题(包括设备开口、增加或修改控制方案、工艺流程的改动，管径150毫米以上管线的增减等)要进行反复论证，并征得技术保证和设计单位的同意。

一定要做到，定任务要准确。

具体内容（以压力管道为例）：
一、竣工文件检查
竣工文件是指装置(单元)设计、采购及施工完成之后的最终图纸文件资料，它主要包括设计竣工文件、采购竣工文件和施工竣工文件三大部分。

(一) 设计竣工文件
设计竣工文件的检查主要是查设计文件是否齐全、设计方案是否满足生产要求、设计内容是否有足够而且切实可行的安全保护措施等内容。

在确认这些方面满足开车要求时，才可以开车，否则就应进行整改。

多年的生产实践证明，下面的一些问题是常见问题，检查时应作重点检查。

1．设计漏项
大面积的设计漏项是极少发生的，但影响生产操作或不方便生产操作的设计遗漏则较容易发生。

当生产装置(单元)施工完成之后，尤其是在操作人员在进行了充分的开工准备之后，设计遗漏问题就很容易被发现。

这些问题归纳起来主要表现在以下几个方面；
a．遗漏必要的切断阀门、跨线、放空点及排液点等。

一个生产装置中往往要用到成千上万只阀门，而大多数阀门都是用于关断或开通管道的，尤其是对于切换操作的管道，正常生产中经常进行阀门的关断或开通操作。

这样的阀门一旦遗漏，操作将无法进行。

装置中的冷换设备、机泵等进出口管道常带有连通线(如旁通线、暖泵线、最小流量线等)，这些直径较小的连通线如果遗漏将会影响正常的生产操作。

管道的高点设置放空设施、低点设置排液设施是管道设计的一个基本原则，如果管道的高点无放空设施、低点无排液设施，装置(单元)停车时会在管道的高点或低点积存介质。

如果该介质是有毒介质，会引起操作人员或检修人员的中毒。

如果该介质是易燃易爆介质，可能会因动火而引起着火或爆炸。

管道的高点无放空时，如果管道内介质是液体，还会引起正常操作中的管道气阻，若气阻出现在泵入口处，会引起泵的抽空。

管道的低点无排液时，可能会引起管道的冻凝等。

这些问题都会影响到装置(单元)的生产操作。

上述的这些问题是最常见的问题。

开车前应严格检查，并确认能满足生产操作的需要。

b．操作人员无法接近操作点和观察点，或缺少必要的操作平台
对于手动操作阀门、现场仪表元件(如压力表、液位计等)、安全阀、弹簧支吊架等管道元件，在生产过程中需要操作人员定期或不定期进行现场操作或观察。

这类管道元件应置于使操作人员能够接近的地方，或设置相应的操作平台，否则会影响正常的生产操作。

同理，对于停工期间需要接近的操作和检修点，也应检查它能否满足操作和检修的要求。

事实上，许多生产装置经常出现个别操作点或观查点因位置太高而无法接近的现象。

c．缺少必要的操作说明
对于下列一些情况，设计文件中应给出必要的操作要求或说明：管道专业负责的气动阀或电动阀等特殊阀门的操作及维护要求；采样系统的操作程序；弹簧支吊架的定位要求；膨胀节的安装要求；高温法兰密封的热紧要求；停工时的管道吹扫、氮封(如果工艺专业有要求时)、碱洗等方面的要求；
等等。

对上述情况，如果缺少必要的说明和要求，会影响到装置的正常生产操作，甚至会危及到压力管道的安全可靠性。

例如加氢裂化反应流出物管道，根据介质条件一般应选用奥氏体不锈钢(多为321材料)，但该管道在停工时会因出现连多硫酸腐蚀环境而使其发生应力腐蚀开裂，因此工艺上则给出了相应的保护措施，即管道泄压后应立即氮封或进行碱洗，否则很容易使材料发生破坏。

2．设计文件不完整
设计文件不完整问题常常发生在设计修改和变更方面。

装置在建设过程中，经常会由于采购、施工、设计本身的错误等原因引起设计的修改和变更。

当发生设计修改和变更时，应将设计修改变更文件作为设计文件的一部分存人竣工设计文件中，同时在原设计文件中进行标识。

一些装置的设计竣工文件经常遗漏修订内容的标识和修订文件的保存，以致日后装置改造时无据可依，造成实物与图纸对不上。

3．装置的安全保护措施不能满足有关规范和地方法规的要求
管道设计工程师都很清楚，装置设计时必须满足有关的防火规范、防爆规范、环保规范以及地方劳动安全法规等的要求。

这些规范和法规涉及面广，执行起来是一件很复杂的事情，有时很容易被疏忽。

例如，法兰、阀门等泄漏点到配电室及中心控制室的防爆间距问题，灭火蒸汽分配系统距灭火点距离问题，二硫化碳系统附近应设置事故淋浴器和眼冲洗器的问题等。

但上述的规范和法规一般都是强制性规定，是不能违背的。

检查设计文件时应检查这些规范和法规是否得到贯彻和落实。

检查设计文件时应根据规范和法规逐项进行。

除此之外，GB50160《石油化工企业设计防火规范》还提出了三重安全防护措施，即首先要预防一次危险引起的次生危险，其次是一旦发生次生危险则尽可能限制其危害程度和范围，第三是次生危险发生后，能为及时抢救和安全疏散提供方便。

在检查中，一旦发现有违背规范和法规的问题，或者是相应的防护措施没有得到落实，或者是相应的防护措施设置不合理，应及时提出整改意见。

(二) 材料采购竣工文件
检查采购竣工文件主要是检查是否齐全、是否与设计文件相符等，并核对采购变更文件和产品随箱资料是否齐全。

1．采购文件中应有相应的采购技术文件
完整的采购文件是保证产品质量乃至保证压力管道安全运行的有效证明资料。

通过查阅采购文件尤其是采购技术文件，可以了解采购产品的质量保证情况，判断产品质量隐患，从而采取有效的措施加以防范。

例如，采购技术文件中是否明确提出了产品材料的交货状态，是否明确提出了产品材料的化学成份、机械性能、无损检验要求等。

如果采购文件中没有这些方面的要求，甚至没有相应的采购技术文件，应对产品进行认真评审，或通过合适的检查、试验以确认其可靠性，否则应更换产品或采取必要的补救措施。

2．采购文件应与设计文件相符
采购文件与设计文件相符是必须遵守的原则。

如果出现与设计不符的采购文件，应交给设计人员进行评审，并确认其可靠性，否则应更换产品或采取必要的补救措施。

例如，以大壁厚管子代替小壁
厚管子一般是可行的，但对于大直径高温管道，尤其是当它与敏感设备相连时，应交付设计人员进行静应力分析校核，并确认其各项力学指标满足要求。

如果管道上装有弹簧支吊架，还应进行弹簧支吊架承载校核，并确认是否需要更换或调整弹簧支吊架参数。

3．采购变更文件(采购代料单)应得到设计人员的确认
采购代料单往往是由采购人员提出、设计人员签字同意的技术资料，它已不同于原设计的采购文件，但它应是设计文件的一个组成部分。

如果采购变更文件没有设计人员的签字，应将它交给设计人员评审，并确认其可行性。

需要指出的是，采购变更往往是在货源找不到或制造周期不能保证等情况下被迫发生的，因此代用产品并不是最合适的产品，有时甚至是带有附加条件的。

例如，用超低碳奥氏体不锈钢代替低碳或高碳奥氏体不锈钢用在超过500℃的高温下时，除了校对其强度外，还要在运行过程中密切观察其蠕变量，一旦蠕变超过一定的量，就应停止使用，否则会酿成事故。

因为蠕变破坏是在很长一段时间内发生的，开工初期，不会产生蠕变破坏，因此用容易买到的超低碳奥氏体不锈钢代替低碳或高碳奥氏体不锈钢作为短时间应急用，也不是不可以的。

对于这些有附带条件的设计变更，应进行登记造册，并按附带要求进行监测。

4．产品随箱资料应齐全，并应进行妥善保存
产品随箱资料除产品合格证明书等常规资料外，尚应包括产品描述的详细资料和产品操作维护说明书。

产品描述资料是后续改造设计或采购更改、替换、维护的重要基础资料。

例如，对含有易损件的产品，当更换易损件时，应该根据原易损件的要求定购，否则可能会影响到产品的使用性能。

产品操作维护说明书是保证正确使用产品的重要文件，操作人员必须按操作维护说明书的要求进行操作维护，否则可能会影响到产品的使用性能，甚至使产品遭受毁坏。

因此，产品的随箱资料是采购文件中的重要部分，如果缺少，应向制造商追要。

(三) 施工竣工文件
需要检查的施工竣工文件主要包括下列文件：
a．重点管道的安装记录；
b．管道的焊接记录；
c．焊缝的无损探伤及硬度检验记录；
d．管道系统的强度和严密性试验记录；
e．管道系统的吹扫记录；
f．管道隔热施工记录；
g．管道防腐施工记录；
h．安全阀调整试验记录及重点阀门的检验记录；
I．设计及采购变更记录；
i．其它施工文件；
k．竣工图。

检查的内容主要是查它是否符合设计文件要求，是否符合相应标准的要求。

1．重点管道的安装记录检查
重点管道主要是指现场煨弯的高压管道、现场焊接的大口径管道及管件、现场进行隔热耐磨衬里的管道、与敏感设备相连的管道、需要冷紧的管道等。

高压管道在现场煨弯时，由于现场工作环境较差，设备配置也比较差，因此煨弯弯管的质量相对较差。

又由于煨弯过程伴随着弯管处壁厚的减薄，使得弯头处成为整个管路的薄弱处。

合理的煨弯工艺，完善的检查试验项目，是保证煨弯弯头可靠性的重要手段。

通过检查煨弯工艺参数及相关的检查试验记录，可以了解高压管煨弯弯头的可靠性。

同样道理，对于现场焊接而成的大口径管道及管件，通过检查其制造及检验记录，可了解其质量状况，必要时，可采取增加检验项目或检验数量等措施以增加其可靠性。

现场进行隔热耐磨衬里的管道施工是一个难度较大又容易出现问题的施工项目。

隔热耐磨衬里施工的好坏不仅影响到装置的正常生产，甚至会直接危及到管道本身的安全。

例如，如果装置运行中发生衬里脱落，不仅污染介质，还可能使管道壁温升高而使金属材料受到损害。

检查内容应以设计文件为准，各项指标应以满足设计要求为原则。

与敏感设备相连的管道，在常用的管道施工规范中都给出了较严格的规定。

以SH3501《石油化工剧毒、可燃介质管道施工及验收规范》为例，它要求在管道及支吊架施工完成之后，卸下设备接管上的法兰螺栓，在自由状态下检查法兰的平行偏差、径向位移和间距等，并不得大于一定的值(数值略)。

此规定的目的在于尽可能减少管子给予相连设备的附加力(矩)，以保证管道不干扰设备的正常运行。

某装置曾出现过这样的事情：由于直径为DN1200的管道给予与其相连的烟机附加力太大，使烟机壳体变形而磨损了转子的叶片，致使烟机运转不正常，造成了很大的损失。

因此，检查敏感设备的管道安装记录并确认符合标准要求是保证设备正常运行乃至装置正常运行的一项重要工作。

管道冷紧的目的是使管道在热态下的变形部分转移或全部转移到冷态，从而降低热态下的管系应力和对相连设备的附加力(包括力和弯距)。

管道的冷紧位置和冷紧量是经过设计人员精确计算确定的，如果施工中没有按设计要求去做，或者没有完全达到设计要求，那么可能产生预想不到的后果，甚至会影响到管道或相连设备的正常工作。

如果冷紧方法不当，很容易造成假象，使冷紧达不到预期的效果。

事实上，这种现象又是经常出现的。

因此，开工前应核实管道冷紧采用的方法、冷紧值的大小等内容，并评定其冷紧的有效性。

2．管道的焊接及无损探伤记录检查
影响焊接质量的因素有很多，除操作人员的水平、环境气候影响外，尚有焊接材料的选用、焊接规范的选择、焊前预热及焊后热处理的选择、硬度检验、无损检查等因素。

焊接文件的检查主要是检查它是否按设计文件和相应规范去做，是否留有质量隐患。

如果记录不完整，或者是没有按设计要求或规范去做，或者检查试验数量没有达到设计或规范要求，或者是无损检查判定标准不符合设计规范的要求，等等。

一旦发现这些问题，都应组织相应的技术人员进行评审，并采取适当的整改措施。

在不能确认是否可靠的情况下是不能开车运行的。

在检验这些内容之前，尚应对焊接工艺评定记录、焊工培训记录及焊工资格证明材料等进行核查，并以满足相应要求为原则。

3．管道系统强度和严密性试验记录检查
管道系统强度和严密性试验是装置开车前最后的一道综合检查试验，它可以综合考核管道及其
元件的耐压能力和严密性，耐压能力和严密性不合格的管道是不能开车的。

有关施工标准都对管道的耐压试验和严密性试验作出了具体规定。

强度试验是利用高压(可使管道材料中的机械应力接近屈服极限)液体(一般为水)充入施工完毕的管道系统中，以考核管道及其元件的强度和严密性的一种试验方法。

当管道从结构、支撑等方面不允许进行强度试验时，可用对管道焊缝进行百分之百射线探伤代替强度试验，但此时的检验费用将增加，同时，射线探伤只能检查焊缝的严密性和缺陷，而不能检查管系中法兰、螺纹接头的严密性和材料的稳定性(管子和阀门等在制造过程中已进行过强度试验)，故对于用百分之百射线探伤代替强度试验的管道，在开车初期应观察其运行状态，一旦出现异常情况，应立即采取有效措施，或者停车整改。

严密性试验是利用气体(气体压力一般为设计压力)充入强度试验合格的管道，并利用气体渗漏性比液体强的特点来检查管系焊缝、各种可拆卸接头、密封副等的严密性。

．
工程中有许多管道不宜甚至不允许进行液压试验和气密性试验，例如大直径低压气体管道、隔热耐磨衬里管道等。

对于这些管道，检查人员应密切关注其处理方法，不能留下任何隐患。

例如，对于大直径气体管道，一般与相连设备采用焊接连接，故可在与设备连接之前进行高度预制，并对预制部分进行液压强度试验，合格后再与设备焊连接，并对最后的焊缝进行百分之百的射线探伤(百分之百的射线探伤可精确地探测出焊缝的缺陷及其严密性)，探伤合格的管道可代替耐压试验。

对于有隔热耐磨衬里的管道，因为起强度和密封作用的部分主要是外部金属管道部分，故在衬里施工前应对金属管道部分进行耐压试验，耐压试验合格后，再进行隔热耐磨衬里施工，并对最后的焊口进行百分之百射线探伤。

4．管道系统吹扫记录检查
对于施工过程中在管道内留下的污物，开工之前要进行清扫。

对不同的管道，采用的吹扫介质和吹扫方法是不同的。

大多数管道均采用蒸汽吹扫，因为蒸汽不仅有压力，而且有温度，它不仅可以吹扫一般的游离污物，还可以清洗掉大部分的附着污物(如油污、氧化物等)。

不允许用蒸汽吹扫的管道(如隔热耐磨衬里管道)应采用空气吹扫。

要求非常清洁的管道除进行一般的吹扫之外，还要进行特殊的清洗。

例如机泵的润滑油管道，一旦管道内残留有固体污物，即使颗粒非常小，也可能导致机泵运动零部件的损坏。

为此，这类管道除用常规介质将游离物和附着不牢的污物清洗掉外，尚应进行酸洗或碱洗，以清除其附着较牢固的氧化物等。

对往复泵和往复压缩机人口管道，除进行一般的吹扫之外，也要求进行酸洗或碱洗，以防止管道中的氧化物颗粒进入极其精密的机泵活塞缸中而造成损坏。

不锈钢的润滑油管道(包括其它不锈钢管道)除进行碱洗外，尚应进行酸洗钝化处理，以便在其表面形成钝化膜，防止它再次发生氧化生锈。

合适并且合格的管道吹扫记录，也是保障装置正常运行的条件之一。

通过检查管道系统吹扫记录，可以了解管道吹扫的情况。

5．管道隔热及防腐施工记录的检查
管道的隔热包括保温、保冷和防烫三种。

管道保温的好坏一般不会直接危及压力管道的安全，但它却会造成管道的热量损失，有时会因温降较大或介质的凝固、冻结等而影响装置的正常操作。

管道保冷的好坏同样会造成管道的冷量损失，而且冷量比热量价格更高，从而会造成更大的经济损失。

管道防烫的好坏会影响到生产操作人员的安全，即可能使生产操作人员被烫伤。

管道隔热施工记录的检查主要是查它是否符合设计文件或相应标准的要求。

管道的防腐同隔热一样，一般不会直接危及到压力管道的安全，或者说短时间内不会危及到压
力管道的安全。

但如果防腐施工质量不好，尤其是埋地管道的防腐施工质量不好，经过一段时间后，会导致金属管道因遭受大气或土壤的腐蚀而发生破坏。

故重点检查埋地管道的防腐施工是至关重要的。

6．安全阀调整试验记录及重点阀门检验记录的检查
安全阀是管道中的安全保护元件，一旦管道受偶然因素的影响而突然升压，并且升压超过一定值后，安全阀会自动开启，释放掉较高的压力，以达到保护设备和管道的目的。

如果安全阀的调试数据与设计数据不符，会导致安全阀失去作用。

因此安全阀在安装前一定要进行调整试验。

重点阀门如高温高压阀门如果关闭不严、外漏严重、或材质与设计要求不符等，会影响装置的正常操作，污染环境，甚至发生破坏而危及安全生产。

因此，安装前对重点阀门进行系统复查是必要的。

通过检查记录可了解其检验情况。

7．设计及采购变更记录的检查
设计及采购变更资料是设计文件的补充文件，也是施工采用的基础文件，因此，施工单位也应有完整的记录。

检查施工单位的设计及采购变更记录主要是核对它是否与设计竣工文件和采购竣工文件吻合。

8．其它施工文件的检查
诸如支吊架(尤其是弹簧支吊架)施工文件、外管及套管伴热施工文件、法兰螺栓预紧数据记录(主要指高温高压大口径管道)、波纹管补偿器的安装记录等施工文件。

如果弹簧支吊架的安装荷载没有达到设计值要求、弹簧吊架的吊杆没有被拉紧等，都会导致弹簧支吊架不能发挥应有的作用，从而有可能将一部分管系力转移到连接设备上，使设备受力超标，或者直接导致管系本身应力超过许用值。

在检查有关这方面的记录的同时，还应到安装现场重点检查其实际安装情况(下面将介绍)。

有关的设计或施工规范都对外管或套管伴热施工提出了具体要求，通过检查其施工记录来确认它是否按设计要求或有关标准去做。

重点检查的内容是：对输送热敏性介质的管道或不锈钢材料管道，如果采用外伴管伴热，应有非金属隔热块将伴热管和被伴热管隔开；对有法兰或螺纹等可拆卸的管道连接处，伴热管也应有可拆卸法兰；对阀门、法兰、仪表接头等管道附件，外伴热管应进行适当的弯曲缠绕等等。

对于高温(T≥250℃)、高压(P≥6．0MPa)、大直径(DN≥150mm)法兰，应有明确的螺栓预紧载荷，并用特殊或专用的工具(如力矩搬手)予以保证。

一般情况下，高压管道需要的螺栓密封力较大，靠手感和经验已不能满足要求，故应用专用工具预紧，并进行记录。

波纹管补偿器的安装同弹簧支吊架的安装一样，如果安装不当，则不能发挥其应有的作用，严重时会因其补偿不够而导致管系破坏。

例如，约束型补偿器的拉杆位置或铰链结构位置应按设计图纸安装，并不得妨碍补偿器的变形；运输过程使用的保护杆在补偿器安装完毕后应拆掉。

等等。

这些影响压力管道安全的安装均应有明确的记录，或现场检查其安装是否正确。

9．竣工图的检查
竣工图是描述管道最终安装状态的实际记录文件，它是检查管道是否符合设计要求、标准法规要求的系统技术文件，是管道数据采集和登记造册的依据，也是装置今后改造用的基础资料。

竣工图应完整、清晰、准确。