CPA经济法：第11章考点

第11章反垄断法律制度考点1：反垄断法的适用范围一、反垄断法适用的地域范围我国采用“属地原则+效果原则”。

原则内容属地原则中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用《反垄断法》效果原则中国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，也适用《反垄断法》二、反垄断法适用的主体范围三、反垄断法的适用除外（1）知识产权的正当行使；（2）农业生产中的联合或者协同行为。

（3）对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营权。

Notice：国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样适用《反垄断法》。

考点2：相关市场界定一、相关市场的概念（一）概念经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。

（二）适用范围“垄断协议”、“滥用市场支配地位的禁止”、“经营者集中”的反垄断审査案件中，均可能涉及相关市场的界定问题。

二、维度（1）时间（相关时间市场）；（2）商品（相关商品市场）；（3）地域（相关地域市场）。

三、界定相关市场的分析视角（一）基本标准商品间是否具有“较为紧密的相互替代性”。

通常商品之间的替代程度越高，竞争关系就越强，就越可能属于同一相关市场。

（二）判断视角包括需求替代和供给替代两个视角，其中需求替代为主要分析视角。

1.需求替代从需求者的角度考察，根据需求者对商品功能用途需求、质量的认可、价格的接受以及获取的难易程度等因素，确定不同商品之间的替代程度。

2.供给替代（1）从经营者的角度考察，在不需要较大投入改造或调整生产设施或承担较大风险的情况下，可以在短期内转而提供具有市场竞争力的其他紧密替代商品的可能性。

（2）通常生产设施改造调整的投入越少，承担的额外风险越小，转而提供紧密替代商品越迅速，该商品在市场上的竞争力越强，则供给替代程度就越高，就越可能属于同一相关市场。

四、界定相关商品市场和地域市场考点3：反垄断法的实施机制一、反垄断法律责任行政执法与民事诉讼并行的“双轨制”模式。

（一）行政责任（1）责令停止违法行为；（2）没收违法所得；（3）罚款；（4）限期恢复原状。

（二）民事责任1. 市场支配地位因经营者的滥用市场支配地位行为而受损。

2.垄断协议（1）垄断协议当事人一方对违反垄断协议他方实施处罚，给其造成损失。

（2）垄断协议无效，一方当事人向另一方当事人主张返还对价，恢复原状。

（3）垄断协议无效，消费者向实施垄断协议的经营者主张返还多付价款。

（三）刑事责任（1）我国《反垄断法》“未对垄断行为”规定刑事责任。

我国《政府采购法》、《招标投标法》及《刑法》均对情节严重的串通招投标行为规定了刑事责任。

（2）《反垄断法》对阻碍、拒绝反垄断执法机构审查、调查行为以及反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密两种情形规定了刑事责任。

二、（2020年调整）反垄断行政执法反垄断机构及执法权（双层制模式）注意1：国家市场监督管理总局组建后于2018年4月10日挂牌，国家发改委、商务部和原国家工商总局的反垄断执法职责全部整合于国家市场监督管理总局。

至此，我国实现了反垄断执法机构的一元化。

注意2：国务院反垄断委员会并不是执法机构，而是关于反垄断工作的议事协调机构。

国务院反垄断委员会下设办公室，承担日常工作。

办公室设在国家市场监督管理总局。

注意3：经营者集中审查案件的执法权未对省级市场监管部门授权，仍全部保留于中央。

三、反垄断民事诉讼（一）原告资格因垄断行为受到损失以及因合同内容、行业协会的章程等违反反垄断法而发生争议的自然人、法人或者其他组织。

（二）民事诉讼与行政执法的关系在我国，人民法院受理垄断民事纠纷案件，是不以执法机构已对相关垄断行为进行了查处为前提条件。

（三）专家在诉讼中的作用1.专家出庭（1）在反垄断民事诉讼中，当事人可以向人民法院申请1至2名具有相应专门知识的人员出庭，就案件的专门性问题进行说明。

（2）原被告双方都有权向人民法院申请专家出庭。

2.专家发表的意见专家在法庭上提供的意见并不属于《民事诉讼法》上的证据形式，而是作为法官判案的参考依据。

3.专家出具市场调查或者经济分析报告（1）专业人员就案件的专门性问题作出的市场调查或者经济分析报告，应当视为“鉴定意见”。

（2）鉴定意见是《民事诉讼法》上的一种“证据”，有法定的审查和采信规则。

考点4：垄断协议规制制度一、概念垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

特征：（1）垄断协议主体是两个或两个以上的经营者。

（2）垄断协议的表现形式多样化。

（3）垄断协议排除、限制竞争。

二、分类分类标准垄断协议类型规制特点参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系横向垄断协议纵向垄断协议的规制态度要比横向垄断协议宽松得多纵向垄断协议三、横向垄断协议规制制度（一）固定或者变更商品价格的协议根据《禁止垄断协议暂行规定》，禁止具有竞争关系的经营者就商品或者服务（以下统称商品）价格达成下列垄断协议：（1）固定或者变更价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；（2）约定采用据以计算价格的标准公式；（3）限制参与协议的经营者的自主定价权；（4）通过其他方式固定或者变更价格。

（二）限制商品的生产数量或者销售数量的协议根据《禁止垄断协议暂行规定》，禁止具有竞争关系的经营者就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议：（1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量，或者限制特定品种、型号商品的生产数量；（2）以限制商品投放量等方式限制商品的销售数量，或者限制特定品种、型号商品的销售数量；（3）通过其他方式限制商品的生产数量或者销售数量。

（三）分割销售市场或者原材料采购市场的协议禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议：（1）划分商品销售地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；（2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商；（3）通过其他方式分割销售市场或者原材料采购市场。

（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议禁止具有竞争关系的经营者就限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品达成下列垄断协议：（1）限制购买、使用新技术、新工艺；（2）限制购买、租赁、使用新设备、新产品；（3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；（4）拒绝使用新技术、新工艺、新设备、新产品；（5）通过其他方式限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品。

（五）联合抵制交易禁止具有竞争关系的经营者就联合抵制交易达成下列垄断协议：（1）联合拒绝向特定经营者供应或者销售商品；（2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易；（4）通过其他方式联合抵制交易。

（2020年新增）根据《反垄断司法解释》第七条的规定，在垄断民事纠纷案件中，被诉垄断行为属于反垄断法第十三条禁止的“横向垄断协议”的，“被告”应对该协议不具有排除、限制竞争效果承担举证责任，即横向垄断协议的排除、限制竞争效果的举证责任倒置。

四、纵向垄断协议规制制度我国《反垄断法》禁止的纵向垄断协议形式：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

Notice：《反垄断法》明确禁止的是价格性纵向垄断协议。

（2020年新增）纵向垄断协议的排除、限制竞争效果的证明仍应按“谁主张，谁举证”的基本原则，由“原告”承担举证责任。

Notice：断协议与纵向垄断协议的比较五、垄断协议的豁免（一）概念豁免是在适用反垄断法过程中，发现某些违反反垄断法的行为符合法定条件而不予禁止。

（二）可豁免的行为1.提高技术为改进技术、研究开发新产品的。

2.提高质量效率为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工。

3.扶植中小企业为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力。

4.公共利益为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益。

5.缓解经济不景气因经济不景气，为缓解销售量严重下降或生产明显过剩。

6.保障进出口为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益。

参考记忆口诀：垄断协议豁免三提、三扶、一保提质、提技、提效率扶小、扶公、扶经济保障进出口利益特别注意：属于上述（1）至（5）情形，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

Notice：断行为，无需提供证明，即可豁免。

（三）（2020年新增）认定豁免时需考虑的因素反垄断执法机构认定被调查的垄断协议是否属于反垄断法规定的垄断协议情形，应当考虑下列因素：（1）协议实现该情形的具体形式和效果；（2）协议与实现该情形之间的因果关系；（3）协议是否是实现该情形的必要条件；（4）其他可以证明协议属于相关情形的因素。

（四）（2020年新增）调查的终止与重启1.终止调查反垄断执法机构认定被调查的垄断协议属于反垄断法规定的豁免情形的，应当终止调查并制作终止调查决定书。

2.重启调查反垄断执法机构作出终止调查决定后，因情况发生重大变化，导致被调查的协议不再符合反垄断法规定豁免情形的，反垄断执法机构应当重新启动调查。

六、（2020年调整）其他协同行为（一）概念经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。

（二）认定时考虑的因素认定其他协同行为，应当考虑下列因素：（1）经营者的“市场行为”是否具有一致性；（2）经营者之间是否进行过意思联络或信息交流；（3）经营者能否对行为的一致性作出合理解释；（4）相关市场的市场结构、竞争状况、市场变化等情况。

七、对行业协会组织达成和实施垄断协议的规制（一）行业协会行业协会是指由同行业经济组织和个人组成，行使行业服务和自律管理职能的各种协会、学会、商会、联合会、促进会等社会团体法人。

（二）禁止的行为根据《禁止垄断协议暂行规定》，禁止行业协会从事下列行为：（1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等；（2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。

八、（2020年调整）宽恕制度（一）概念宽恕制度，是指参与垄断协议的经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以对其宽大处理，酌情减轻或者免除其处罚。

（二）重要证据的界定重要证据是指能够对反垄断执法机构“启动调查”“或者”对“认定垄断协议”起到关键性作用的证据，包括参与垄断协议的经营者、涉及的商品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施等情况。