经纪人岗前培训试卷

经纪人岗前培训试卷（1）

1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法：3分已手工评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A学员得分：分

2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。3分已手工评判

A. 《公司法》

B. 《证券法》

C. 《企业破产法》

D. 《刑法》

学员答案：C 标准答案：C学员得分：分

3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中3分已手工评判

A. 保守型

B. 稳健型

C. 积极型

D. 进取型

学员答案：D 标准答案：D学员得分：分

4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。3分已手工评判

A. 公安局

B. 工商局

C. 税务局

D. 公司登记机关

学员答案：D 标准答案：D学员得分：分

5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法：3分已手工评判

A. 正确

学员答案：A 标准答案：A学员得分：分

6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判

A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施

B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况

D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

学员答案：C 标准答案：C学员得分：分

7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法：3分已手工评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A学员得分：分

8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。3分已手工评判

A. 申请报告

B. 基金合同草案

C. 招募说明书草案

D. 基金托管人的5年内财务报告

学员答案：D 标准答案：D学员得分：分

9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件：3分已手工评判

A. 发起人符合法定人数

B. 有公司住所

C. 公司的股东大会决议

D. 股份发行、筹办事项符合法律规定

学员答案：B 标准答案：C学员得分：分

10. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法：3分已手工评判

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

11. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。此种说法：3分已手工评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A学员得分：分

12. 尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。3分已手工评判

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

13. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法：3分已手工评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

14. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？3分已手工评判

A. 六十条

B. 七十条

C. 七条

D. 八十条

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

15. __________依法对证券投资基金活动实施监督管理。3分已手工评判

A. 地方政权监督管理结构

B. 国务院证券监督管理机构

C. 证监会

D. 国务院企业管理机构

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

16. 债券到期收益率被定义为使债券的（）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。3分已手工评判

A. 面值

B. 支付现值

C. 到期终值

D. 本息和

学员答案：B 标准答案：B学员得分：分

17. 下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）3分已手工评判

A. 基金销售适用性管理制度

B. 销售人员招聘制度

C. 销售人员培训和管理制度

D. 基金销售业务制度

学员答案：B 标准答案：A学员得分：分

18. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法：3分已手工评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A学员得分：分

19. 2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。3分已手工评判

A. 美国

B. 日本

C. 英国

D. 德国

学员答案：A 标准答案：C学员得分：分

20. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。该说法：3分已手工评判