产业项目尽调清单
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
项目尽职调查清单
项目尽职调查清单法律尽职调查清单法律尽职调查清单关于本次尽职调查以及本调查清单的使用，特作说明如下：1.请根据本清单尽量提供原始文件复印件加盖贵司公章或书面说明加盖公章。
如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。
2.本清单中所列所有重要的文件请注明来源。
3.为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
4.贵司应保证信息和资料的完整性，真实性和准确性。
5.对于贵司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，请贵司特别说明。
本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的初步文件，随着工作的不断深入和面临的实际情况，可能需要贵司进一步提供其它相关文件。
一、企业组织性文件1.请提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（加盖工商查询章的原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；注册资金；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例；2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件；3.参与贵司改制的各投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排；4.参与贵司改制的各投资人签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；5.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
军工项目尽职调查清单(标准版)
北京市XX（深圳）律师事务所关于XX公司军工产业基金项目尽职调查资料清单北京市XX（深圳）律师事务所二零二一年月一、公司基本情况1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）；2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）；3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）；4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况；5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。
6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。
7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年月的。
8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）；9、公司全资、控股、参股企业明细。
10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本；11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）；12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保密协议等）；二、股东情况1、公司所有自然人股东的个人简历（包括但不限于教育、工作简历）、是否具有海外居留权、所投资控制的其他企业情况说明及所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况及重大权属纠纷情况；公司法人股东的营业执照、公司章程、主要业务、及董事、监事及管理人员名单等2、公司股东结构：（1）最新股权结构（包括股东名称、持股数量、持股比例、性质、法人股东（如有）成立时间及实际控制人（追溯至自然人及国有资产管理部门））；（2）最近三年内实际控制人、股东的变动情况（如有），请用图示说明每次变动后的股权结构（标明持股数量和比例），并注明股东的股权性质；实际控制人发生变化的，请说明是否对公司的经营产生重大影响；（3）是否存在代持，如有，请详细说明并提供相关资料；（4）控制股东、实际控制人最近两年内是否存在重大违法违规行为。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
投资项目尽职调查清单
XXXX尽职调查清单xxxx有限公司二零XX年X月前言为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。
我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。
下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。
清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。
同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。
任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。
其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。
也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。
感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！xxxx有限公司苏州XX项目组20XX年X月X日公司基本情况尽调清单一、公司沿革及组织结构1、公司营业执照复印件；2、公司组织结构图；3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）；4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。
二、业务情况（一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍1、国内外的主要竞争对手情况；2、公司行业地位。
（二）公司主要产品、业务情况1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）；3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
公司实际控制人获得的专利技术。
（三）经营策略1、公司的经营模式：包括生产、销售、研发、产品定价方式，并请提供一份图表，该图表应尽可能表明汇报和负责的路线;2、主要的营销网络；3、公司20XX年有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。
三、财务状况（一）资产简况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；2、公司现有主要生产用设备的原值、净值；租赁资产清单；3、公司资产担保抵押清单；4、公司及实际控制人所拥有的专利技术复印件。
（最全版）项目初步尽职调查清单
（最全版）项目初步尽职调查清单XX项目初步尽调清单一、项目建设1.厂况概述及介绍2.项目建设批复(无)3.可研报告4.环评批复5.初设批复6.施工图纸（含地表建构筑物、地下设施及管网）7.图审备案表8.选址意见书9.建设土地规划许可证10.土地使用权证11.建筑工程规划许可证12.竣工验收报告13.竣工验收备案表14.房屋产权证书15.环保验收16.典型性合同（勘察、设计、监理、施工）二、项目运营1.生产许可证或生产批复2.BOT\TOT\BT\委托运营\委托调试等相关协议3.处置合同、单价4.行政部门对项目相关的发函或文件5.现行管理模式、管理方案6.设计规模、工艺、资产投资总额；7.项目收入：近3年项目各项收入统计8.电耗：变压器容量、设备装机总容量（设备清单含功率）、当地电度电价峰平谷值、变压器基本费。
近几年电费发票清单；9.维修成本：近3年日常维护费用10.处理量：近3年的实际处理量统计表11.药剂：近3年所投加药剂费（单价和用量）；化验室仪表检测药剂费12.生产原料：近3年各类原料采购量、使用量。
13.生产油费：近3年油料采购量、使用量。
14.生产水费：近3年每月生产水费（如使用井水则说明后不用提供）15.生产运费：运输费用16.租赁费用：生产车辆、设备租赁费用17.质量监测：监测部门的监测报告及费用。
18.管理费：近3年每月管理费清单19.现有管理模式：依据现有项目管理进行描述20.归属：注明当前资产归属三、资产情况1.土地使用情况及权属证明2.建、构筑物产权证明或租用协议3.大型、重要设备清单及采购合同、维修更换记录4.主要固定资产的竣工决算报告和政府部门批复（产权证书）四、债权债务情况1.财产租赁（包括土地、厂房、设备等的租赁）、融资租赁的合同或协议2.财产抵押、质押或权利质押清单和有关合同3.短期贷款清单，包括贷款用途、贷款银行/单位、贷款金额、利率、期限、担保和抵押方式；提供有关贷款合同、抵押和担保合同4.长期借款清单，包括借款用途、借款银行/单位、借款金额、利率、期限、担保和抵押方式；提供有关借款合同、抵押和担保合同5.截止上月末的向外单位借出款项清单，并提供借款合同和有关协议6.截止上月末的对外担保合同，包括代下属公司担保的合同7.目前在有效期内的财产保险说明，并提供合同和保单五、人事情况1.职工花名册（姓名、职务、工作期限、薪资福利等）、劳动人事合同2.员工社保缴纳情况六、涉诉情况民事纠纷、劳动争议、环保处罚等涉及诉讼、行政处罚的情况。
创投项目尽职调查清单模版
公司劳动合同模板
6
6.1
其它重要的应当向潜在投资者披露的重要文件和信息
3
3.1
公司开设以来主要开支项（包括员工工资、采购成本、渠道费用、管理费用等）
3.2
公司未来12个月的财务预测
1)公司未来12个月的收入和成本预测
2)公司未来12个月的资金投入计划
3.3
公司未来12个月的团队拓展计划
3.4
公司债务的明细，包括贷款人、担保物、尚未偿还的本金、利率、到期日、还款条件及其它有关详情
公司股东详细介绍以及历史股权变更情况说明
1.4
公司有无股份存在的质押或其他有争议的情况介绍
1.5
公司的知识产权登记情况
2
2.1
公司主营产品上线至今的数据
2.2
公司主营产品的营销推广：尝试过的推广渠道推广活动等的做法及效果
Байду номын сангаас2.3
公司主营产品的未来12个月发展计划包括
2.4
公司主要的竞争对手，以及竞争对手的设立时间、产品推出时间、用户数量、收入情况、优势劣势说明等。
3.5
公司适用的税率和税收优惠情况说明
3.6
公司成立以来的审计报表或非审计但真实的财务报表（带二级细目）
3.7
公司主要固定资产（超过50万元）的情况，包括
1)公司各固定资产的折旧政策
2)公司各固定资产的明细表，包括固定资产名称、原值、使用期、折旧值等
3.8
公司股利发放的情况（如有），包括
1)公司股利分配政策
2)截至今日，公司已派发股利的明细
4
4.1
公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的历史变动情况
4.2
新三板尽调步骤(附尽调清单)
新三板尽调步骤（附尽调清单）一、尽职调查的概述及意义尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信：（一）公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；（二）公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
二、尽职调查的基础项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行，如果认为专业人士发表意见所基于的工作不够充分，或对专业人士的意见有疑义，项目小组应进行独立调查。
三、尽职调查的主要内容和方法（一）业务调查（1）公司基本情况分析业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。
（2）行业研究通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险（如行业风险、市场风险、政策风险等）。
包括但不限于:1、行业所处的生命周期和行业规模；2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；3、行业的竞争程度及行业壁垒；4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响；5、影响该行业发展的有利和不利因素。
（3）公司产品考察通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。
包括但不限于：1、产品或服务的种类；2、调查每种产品的功能和用途以及特定消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体；3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量；4、每种产品或服务是否向消费者提供保障(售后服务等)；5、报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响；6、各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势；7、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划。
工业园区产业基金投资资产权属尽职调查清单
工业园区产业基金投资资产权属尽职调查清单1. 调查范围本尽职调查清单适用于工业园区产业基金在进行投资时对目标企业及其资产的尽职调查。
调查范围涵盖但不限于以下方面：•企业及其法律实体的资讯•资产的所有权归属情况•资产的真实性、完整性及准确性•资产的质量、状况及瑕疵情况•相关合同及协议的效力和完整性•知识产权情况等2. 调查内容2.1 企业基本情况•企业名称及法定代表人•企业经营地点、营业执照副本及税务登记证等证照•企业财务报表及会计记录•经营计划及发展策略•公司章程及组织架构2.2 资产信息•资产清单•资产形态及变动情况•资产的真实性、完整性及准确性•资产历史投资情况•资产质量、状况及瑕疵情况•资产保险及赔付情况•资产珍贵文物及文化遗产情况2.3 合同及协议•合同的效力和完整性•合同履行情况及未履行的权利义务•合同条款中的限制和约束•协议的需要性、效力性及完整性2.4 知识产权•企业拥有或使用的专利、商标、版权、软件、域名、非专利技术和商业秘密等知识产权情况•目标企业知识产权的所有权、有效期、侵权情况等3. 调查方法3.1 参考资料•线下资料：目标企业的法律实体及股权清晰，并有详细的财务报表。
•线上资料：企业在工商系统、税务系统、银行征信系统、法院被执行人处查询结果。
3.2 申查材料•申请书及营业执照、税务登记证明等。
•财务报表、资本证明及上市公司披露的资料等。
•合同、协议及相关批文、备案等。
4. 调查时机本尽职调查清单适用于工业园区产业基金在进行投资前或投资过程中对目标企业及其资产进行尽职调查。
5. 结论通过尽职调查清单采集、分析和核实各种数据，经济发展专业人员可以给出关于目标企业及其资产的意见，帮助产业基金公司对目标企业进行深入分析和评估，并有助于更好地确定资产出售价值。
项目尽调资料清单目录
14
15
项目实际投入明细 建筑安装工程费用明细 情况 基础配套设施费明细 间接费用明细 土地出让金、税费等相关支付凭证 截止目前的所有借款利息计算表（含非金融机构资 金拆借） 未结清利息及罚金明细表（附未结清原因说明）
16 17
对外借款情况
项目收入来源情况 项目收入按来源分类明细表 成熟物业用于抵押的，请提供与该物业相关的租赁 合同清单，主要包括下列信息：租户、租金、租赁 成熟物业提供资料 面积、租赁期限及提前解约赔偿条款等。重要租户 应提供合同复印件。查询并提供租赁备案登记信息 （如有）。
3
4
项目相关模型
项目本身现金流测算 项目开发时间节点
项目相关
总体销售策略计划 项目目前施工进度及总包合同履约情况描述 5 项目建设相关 施工企业资质情况和履约能力介绍 监理企业资质情况和履约能力介绍 6 项目销售及交房 项目已完成销售及整体交房情况描述（若有） 土地出让合同（协议） 拆迁补偿协议（若有） 工程总包合同 7 项目相关重大合同 所有借款合同（含银行借款、股东借款及其他资金 拆借合同）（若有） 相关的抵押担保合同（若有） 对外担保合同及相关文件（若有） 项目现有土地使用权、在建工程、房屋所有权，及 股权，是否存在抵押或质押。若有，提供相应文件 项目存在抵（质） 或做书面说明。 押、涉诉等情况说 是否存在因诉讼、仲裁、行政程序而被冻结、查封 明 、保全等情况。若有，提供相应文件或做书面说明 。 项目公司背景 9 项目公司基础介绍 重大历史事件 历次股权变更自述 营业执照、税务登记证、组织结构代码证、开户许 公司相关证照及法 可证、股东身份证 律批文 相关开发资质证书、出资协议、章程及验资报告 公司股东及实际控 股东构成情况 制人情况及介绍 股东及实际控制人过往履历及开发经验介绍 公司股东及实际控制人所持股权是否存在质押及冻 公司股权被限制情 结或其他限制等纠纷。若有，需提供相关材料（包 况 括质押协议、金额、原因、纠纷情况等）或书面说 明。
2024版投资项目尽职调查清单精心整理
公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件
3、
拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；
4、
确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同;
5、
三、主要固定资产
1、
请提供公司的全部固定资产(包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等)的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件
1、
4. 请提供公司所有现行有效的重大合同清单及合同文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份合同金额超过30万元的所有合同.这些合同包括但不限于买卖合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同(包括经营性租赁和融资租赁)、原料采购合同、运输合同、产品销售合同、委托加工合同、货物进出口合同、技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同等。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日,本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
2、
请提供公司作为一方当事人的法院和仲裁机关的判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议,以及(如有）对公司判处的罚款
3、
有关公司涉及的未决诉讼、仲裁和其他程序的进展情况的说明
全面尽调清单(复核版)
文件名说明回复复核2-1行业情况及竞争状况标题行无需回复否2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4国家有关产业政策及发展纲要2-1-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2采购情况标题行无需回复否2-2-1行业和公司采购模式的说明文件是2-2-2与原材料、辅助材料以及能源动力占总成本的比例、与市场供求相关的研究报告和统计资料否2-2-3公司过往三年的采购情况以及成本变动分析（采购的原材料明细、分类构成、数量、金额）2009-2011年否2-2-4主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例（按附表2-2-4）否2-2-5与主要供应商（至少前10名）的供货合同否2-2-6原材料、辅助材料的采购来源以及价格稳定性说明否2-2-7与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况否2-2-8公司关于关联采购情况的说明2-2-9董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明否2-3生产情况标题行无需回复否2-3-1行业和公司生产模式的说明文件否2-3-2主要产品或服务的用途是2-3-3主要产品的工艺流程图或服务的流程图是2-3-4公司生产工艺、技术在行业中领先程度的说明是2-3-5主要产品的设计生产能力和历年产量是2-3-6公司生产经营所使用的房产、主要设备情况及其权属说明否第二章：公司业务与技术情况编号文件名说明回复复核第二章：公司业务与技术情况编号2-3-7房屋、土地、设备租赁合同否文件名说明回复复核第二章：公司业务与技术情况编号2-5核心技术人员、技术与研发情况标题行无需回复否。
投资项目尽调清单
欢迎阅读项目尽调清单一、公司现期相关文件1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具）2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本3．公司获奖、荣誉证书及排名情况4．公司组织结构5．公司需前置审批的文件（如有）6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档）1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件2．公司设立至今历次有效的营业执照3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
为联营企业的，还应提供联营合同。
3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。
3．其他相关情况说明五、公司资产情况1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；2．土地、房产、车辆、商标、专利着作权、主要设备等的产权证明文件；3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同）4．公司在建工程相关审批文件（如有）5．其他相关情况说明六、公司的重大合同1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）2．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）3．与产品供销有关的重大合同4．公司将要履行或正在履行的重大合同七、公司的环保、税务、工商等情况说明1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件2．历年遵守工商法规的证明材料（如有）3．公司环保情况的总体说明（如有）八、公司的关联交易及同业竞争情况1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明2．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划；十二、公司经营情况（一）营销情况1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）；2．产品的定价策略说明、销售程序说明；3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明；4．采购模式、营销策略总述；5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式；6．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入；7．产品质量保证和售后服务的相关情况；8．现有订货清单；9．各种产品的单价和其市场价格趋势。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一九年一月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。
3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。
5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。
7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。
7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。
8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。
8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。
8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
项目尽调资料清单
备注：红色字体需要重点考察事项 二、贸易背景资料清单
卖方提供以下资料近一年内的记录，且单笔能够对应。复印后，带回来整成文。 序号 1 2 3 4 5 贸易合同（订单） 发票 发货单 收货单 运单 资料名称
6 7
对账单 回款凭证：根据不同付款方式提供银行对账单、入帐凭证、票据复印件等
三、其他事项
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 存货库龄 采购入库明细 订单执行情况 财务台账 开票系统核查
一、项目资料清单
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 项目卖方/买方 公司简介（请详细介绍企业发展历程、股东背景、组织架构、管理机制、经营 情况、业务板块、业务操作模式、企业资质及优势等） 公司法人营业执照复印件（正副本并且有最新年检） 组织机构代码证书复印件（正副本） 税务登记证复印件（正副本） 机构信用代码证 法定代表身份证 企业法人个人简历 企业管理层人员简介 借款企业贷款卡编码及密码复印件 验资报告 公司章程 近三年审计报告及近期月报 卖买方主要上下游客户清单，交易年限、交易量、交易品种、结算模式 买卖双方历史合作情况及应收账款回款情况 买卖双方历史交易凭证（合同、发票、交货单、验货单、物流凭证等） 买卖方银行授信使用情况（包括融资行，授信金额，授信品种，授信期限，担 保方式，已提款金额） 人行查询授权书（见附件）
四、实地访谈考察
老板发家史 当前医药企业发展的优劣势 员工数量 工厂环境、人员管理是否规范 电费、水费等能耗情况，倒退产能 与医院合作遇到哪些问题，如何解决？
尽职调查清单(项目全)
公司是否向职工(包括董事、监事)提供过贷款或贷款担保、抵押, 如有请提供贷款协议、担保合同、抵押合同
是否存在公司职工向公司提供贷款或集资, 如有请提供贷款协议或内部融资协议
涉及公司及其子公司的劳动争议事项
12、违约及或然负债
公司是否存在重大违约事件,是否会因此导致债务须在未到期时提前偿还, 或导致对公司业务有重大影响的协议终止。
公司的最终自然人股东如有境外居民或有境外居留权的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日
股东的其它文件
如果股东所持有的公司股权设置有质押，请提供有关主合同、质押合同、质押登记文件
公司历年分红情况及股东纳税凭证（或免税证明）
4、资产文件
不动产
土地
提供公司所拥有或使用的所有土地的清单（格式参照附件一）
注册登记证明
该等境外机构设立的政府批准文件
境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明
公司的股东名册和出资证明书
公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东的最终的实际控制人）
公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形
10、高管和核心技术人员
公司董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期，在公司担任的现任职务，及在其他单位兼职情况
提供公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干签订的聘用合同、竞业禁止、保密、发明归属等书面协议
从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证
关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)
关于 xxx 项目的尽职调查清单（首批）尽职调查是投资前的必要程序，尤其是对于大型投资项目，会有更加细致和深入的尽职调查工作。
以下是关于项目的尽职调查清单，共分为以下9个方面进行考虑。
一、市场环境调研1.市场规模和增长趋势2.同类产品或服务的竞争情况3.行业规定和监管政策4.主要消费群体及其消费行为5.非市场因素对该项目的影响二、产品或服务调研1.项目的技术特点和竞争优势2.项目的技术成熟度3.项目所需的关键资源4.产品或服务的市场适用性和可行性5.产品或服务的创新性和独特性三、财务风险评估1.项目的开发成本2.项目的预期收益和盈利能力3.资金需求和融资计划4.预期投资回报率和风险控制方案5.市场预测的风险因素的影响程度四、经营风险评估1.公司和主要投资人的背景和信誉记录2.公司的内部管理和运营能力3.生产和销售过程中可能发生的安全事故4.可能出现的商业风险和经济环境变化对业务的负面影响5.公司及其管理层的法律责任承担情况五、市场定位调研1.竞争对手的市场占有率和发展趋势2.公司的产品或服务定位与竞争对手比较3.市场份额的前景和目标市场的细分4.产品或服务在消费者心目中的价值定位和满意度评估5.公司的品牌效应和消费者忠诚度考察六、政策及合规性评估1.政府监管和市场宏观政策2.对行业和产品的安全认证和实施情况3.是否有可能出现违反法律和法规的情况4.公司是否按照法律、法规和标准的要求办事5.项目的基本法律文件及是否符合要求七、关键领导层调查1.主要创始人或负责人的背景和经验2.关键领导团队的贡献和配合3.公司的组织架构和管理团队的内部结构4.公司的管理机制和分工情况5.面对经营和管理中的风险和挑战的战略和解决方案八、合作伙伴及供应商调研1.项目用到的主要原材料和产品供应商2.合作伙伴的背景和信誉记录3.与合作伙伴和供应商相关的交易和风险4.合约和协议内容的合法性和可执行性5.与合作伙伴和供应商之间的合作条件和关系九、法律文书评估1.企业的公司章程、股权结构及变更情况2.与项目相关的知识产权和专利情况3.与项目相关的业务合同和法律协议4.公司的重要诉讼、裁决和调解历史5. 其它项目有关的法律或者法规的清单，例如，广告法、其他行业法律、劳动合同等。
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编号
需提供的材料
融资方基本信息
1
公司基本情况（基本信息、股权结构、持股比例、股东情况、组织架构、管理团队简 介等）
2 工商局调取的企业注册、历次变更备案材料
3 工商调取的最新公司章程
4 营业执照正副本 5 税务登记证（国税和地税）正副本 6 开户许可证 7 机构信用代码证 8 公司法定代表人身份证 9 专利证照 10 组织机构代码证正副本 11 排污许可证 12 安全生产许可证
20
往来科目（应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、预收款项、其他应付账 款）最近一个月科目余额表、明细账——电子版
21 存货最近一个月科目余额表、明细账（电子版）
22 银行贷款合同、抵押担保合同、保证合同
23
财务报表项目注释：货币资金（库存现金、银行存款）、应交税费、未分配利润、实 收资本、管理费用、销售费用、财务费用
69 银行流水
70 抵押物清单
71 现场照片
39 公司核心技术人员的引进及培养及其约束激励机制
融资方销售情况
40 公司产品或服务的销售模式及其特点
41 公司产品或服务的市场定位
42 公司产品或服务的品牌优势
43 公司的市场营销策略及品牌管理情况 44 公司产品或服务的目标市场介绍（市场规模、结构、发展趋势、增长潜力） 45 公司销售订单合同 46 公司产品或服务的定价策略，影响销售价格主要因素
备注
32 公司未来资本运作规划
融资方技术情况
33 公司核心技术的介绍
34
公司的技术优势（与国内外同类厂商相比较），拥有的核心技术（专利、专有技术） 及研发情况
35 公司主要产品的核心技术水平、成熟程度及保护情况
36 公司技术创新机制及满足公司未来发展需要的程度
37 公司技术研发的投入
38 公司核心技术人员介绍
融资方采购情况
53 主要固定资产和无形资产的质量（成新率、剩余使用年限或保护期）
54 主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况
55
主要原材料、所需能源动力价格变动、可替代性、供应渠道变化等因素对公司生产成 本的影响
56 公司设备（是否有专利设备或专有机器设备）、原材料采购情况
57 公司的主要供应商（前十大）及对供应商的依赖程度及签署合同 58 采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况
62 公司在行业中所处的竞争地位、市场占有率及变动情况
63 现有的行业监管政策及发展趋势
其他
64 公司目前涉及的对外担保、诉讼等情况
65 公司目前的对外负债情况
融资信息
66
融资意向说明（融资规模、融资期限、融资用途、用款时间、详细的用款计划、还款 来源及担保措施）
67 资金链断裂原因
68 项目资金来源情况（项目总投资、截至到目前自有资金投资情况、银行借款情况）
融资方生产情况 24 公司主要业务或产品介绍 25 公司现有业务及未来拟开展业务的商业模式及盈利模式介绍 26 公司的生产流程介绍 27 公司主要产品的设计生产能力及达产情况，最近3年分产品的生产能力、实际产量 28 公司生产经营面临的主要问题及风险 29 公司安全生产情况和环保达标情况 30 公司在建或规划项目的详细介绍及重点项目的可行性研究报告或建设方案 31 公司战略发展目标、未来五年的业务发展规划及保障措施
13 卫生许可证
14 成立时及变更注册资本的验资报告
15 贷款卡及其密码,贷款卡开卡日期 16 最近三年的审计报告及最近一期的财务报表（电子版）
17 固定资产盘点表（不动产、电子产品及专用设备、车辆等）
18 最近三年及最近一期和最近一个月的财务报表、科目余额表（电子版）
19 最近三年及最近一期的所有银行账户的银行对账单（电子版）
47 最近三年公司产品或服务销售价格的变化及未来价格变动趋势
48 最近三年公司产品或服务销售收入细分（按产品和地区） 49 最近三年公司前十大客户及销售额 50 公司产品或服务的销售区域及区域局限性 51 公司售后服务体系的建立及其实际运作情况 52 公司产品或服务的生产情况及与销售的匹配情况（产销率数据）
上下游关系、供求状况、价格变动、利润水平，未来 发展趋势及其驱动因素等）
60 公司主要针对的市场基本描述（包括市场规模、进入壁垒、发展趋势、竞争状况等）
61
公司主要竞争对手情况（包括市场份额、商业模式、销售模式、盈利模式、技术水平 和业务发展战略等）及应对策略