香港证券及期货从业员资格考试知识概览[最新]
证券从业资格知识点重点梳理
证券从业资格知识点重点梳理证券从业人员需要具备丰富的专业知识，以便更好地从事证券业务。
在准备证券从业资格考试时，对于知识点的重点梳理尤为重要。
本文将从基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面，对证券从业资格考试的重点知识进行整理。
基础知识部分：首先，证券从业人员需要掌握证券的定义与特征，了解证券市场的分类与组织形式。
其次，需要学习证券市场的组织与监管结构，包括证券交易所、证券登记结算机构等的职责和功能。
此外，还需要熟悉证券市场的基本法律法规，如《证券法》、《公司法》等。
证券市场部分：证券从业人员对于证券市场的了解至关重要。
他们需要掌握不同证券市场的交易规则、交易品种、交易制度等。
此外，还需要了解市场价格形成的基础知识，如供需关系、交易成本等。
证券交易与结算部分：证券交易与结算是证券从业人员必备的知识点。
他们需要熟悉证券交易的方式与流程，包括场内交易和场外交易。
同时，他们还需要了解场内交易的买卖方法、交易规则以及撮合交易等。
对于场外交易，需要了解其分类、交易主体和交易流程。
证券投资基金部分：证券从业人员还需要了解证券投资基金的基本知识。
他们需要了解证券投资基金的种类、组织形式和运作模式。
此外，还需要掌握基金募集、运营、管理以及业务规范等方面的相关知识。
法律法规部分：法律法规是证券从业人员必须要了解和遵守的内容。
他们需要熟悉证券市场的法律法规体系，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。
同时，还需要了解有关证券从业人员的规范与要求，如从业资格要求、禁止行为等。
综上所述，证券从业资格考试中的知识点梳理涵盖了基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面。
掌握这些知识对于提高证券从业人员的专业素养至关重要。
因此，考生在备考过程中要注重对这些重点知识的学习和理解，以便能够在考试中取得好成绩。
【字数：411字】。
香港证券及期货考试重点
香港证券及期货考试重点总结第1章香港金融业监管概范问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品。
答案1：产品包括以下债务证券、股本证券以及衍生工具：(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(4)单位及投资信托；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；(7)黄金市场产品；(8)可转让公司权益〔例如：股份〕；(9)债权证；(10)认股权证；(11)可换股证券等。
问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？答案2：1987年发生的全球股灾。
问题3：证监会须对财政司司长履行甚么责任？答案3：证监会须向财政司司长提供：〔1〕财政司司长要求提供的数据；〔2〕其年报及财务报表；〔3〕就委任审查员提供的意见〔如适用〕。
问题4：金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进展注册的责任？答案4：金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。
金管局将引用证监会的所有常用准则〔资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可〕，并在必要时咨询证监会。
问题5：证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？答案5：法规执行部。
问题6：甚么是国际证监会组织？答案6：国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。
问题7：在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？答案7：证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助承受资料者履行其职能。
承受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。
问题8：甚么是认可控制人？答案8：认可控制人指证监会根据证券及期货条例认可为交易所控制人的公司。
认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。
问题9：试述证监会、香港交易所及联交所的根本关系。
答案9：证监会负责监视及监察香港交易所及联交所的活动。
期货从业资格证考试基础知识重点归纳
期货从业资格证考试基础知识重点归纳期货从业人员资格是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。
接下来店铺为大家精心准备了期货从业资格证考试基础知识重点归纳，想了解更多相关精彩内容请关注应届毕业生!1.期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司。
2.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营种为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。
3.在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组强。
4.期货交易的设立具备一定的条件：首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。
5.期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务;二制定并实施业务规则;三设计合约、安排上市;四组织和监管期货交易;五监控市场风险;六保证合约履行;七发布市场信息;八监管会员的交易行为;九监管指定交割仓库6.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。
7.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。
8.期货交易所会员的资格获得方式主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。
(重点)多选9.交易会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。
(重点、多选、判断)10.会员应当履行的主要义务：遵守家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。
(重点)11.会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门(多选)12.会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
香港证券与期货从业员资格考试简介
香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动：1.证券交易。
2.期货合约交易。
3.杠杆式外汇交易。
4.就证券提供意见。
5.就期货合约提供意见。
6.就机构融资提供意见。
7.提供自动化交易服务。
8.提供证券保证金融资。
（只颁发给机构）9.提供资产管理。
个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。
二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）“就证券提供意见”指：1.就以下各项提供意见–（1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。
三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。
2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。
（规例考试）3.通过其中一个认可行业资格考试。
（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。
可豁免两项条件。
2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。
3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。
即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。
附带豁免：1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。
香港证券资格考试详解
⾹港证券资格考试详解⼀、引⾔⾹港作为全球⾦融中⼼，其证券市场的发展⼀直备受瞩⽬。
为了确保证券市场的稳健运⾏，提⾼从业⼈员的专业素养和技能，⾹港特区政府及监管机构推出了⼀系列证券资格考试。
本⽂将对⾹港证券资格考试进⾏详解，帮助读者更好地了解这⼀领域的考试要求、考试内容及考试形式。
⼆、⾹港证券资格考试的种类1.证券从业资格考试证券从业资格考试是进⼊证券⾏业的基本⻔槛。
通过此类考试的⼈员可获得从业资格，从事证券公司的相关⼯作。
此类考试⼀般涉及证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析等⽅⾯的内容。
2.注册国际投资分析师（CIIA）考试注册国际投资分析师考试是由国际注册投资分析师协会（ACIIA）主办的⼀项全球性资格考试。
该考试旨在培养具备全球视野和跨市场投资分析能⼒的专业⼈才。
考试涉及宏观经济、财务分析、资产评估、投资组合管理等多个领域。
3.⾦融⻛险管理师（FRM）考试⾦融⻛险管理师考试是由美国全球⻛险协会（GARP）主办的⼀项国际性资格考试。
该考试主要针对⾦融⻛险管理领域，涉及⻛险识别、量化和控制等⽅⾯的知识和技能。
通过FRM考试的⼈员可获得⾦融⻛险管理师的认证。
三、⾹港证券资格考试的报名条件与流程1.报名条件⼀般来说，⾹港证券资格考试的报名条件主要包括以下⼏点：具有⾼中及以上学历；⽆专业限制，但⾦融、经济等相关专业背景可提供⼀定程度的优势；具备⼀定的英语⽔平，如阅读理解能⼒等。
1.报名流程⾹港证券资格考试的报名流程⼀般包括以下步骤：登录相关机构⽹站或前往其官⽅报名地点；填写报名表并提交所需材料；缴纳考试费⽤；等待审核结果，审核通过后获得准考证。
四、⾹港证券资格考试的形式与内容1.考试形式⾹港证券资格考试⼀般采⽤机考或笔试形式。
机考形式需要在计算机上完成考试，⽽笔试形式则需要考⽣在纸上作答。
具体形式可能会根据不同的考试⽽有所差异。
2.考试内容以注册国际投资分析师（CIIA）考试为例，该考试主要考察以下内容：经济学：包括微观经济学、宏观经济学等⽅⾯的知识和技能；⾦融学：涉及⾦融市场、⾦融机构、⾦融⼯具等⽅⾯的知识和技能； 会计学：包括财务会计、管理会计等⽅⾯的知识和技能；投资组合管理：涉及投资策略、资产配置等⽅⾯的知识和技能；财务分析：包括财务报表分析、财务⽐率分析等⽅⾯的知识和技能。
2024证券从业资格总结
2024证券从业资格总结2024年证券从业资格考试是一项重要的资格认证考试，旨在对证券行业从业人员的专业能力和素质进行考核和评价。
本次考试主要涉及证券市场基本知识、证券交易与投资、证券市场监管等内容。
下面将对2024证券从业资格考试进行总结，总结内容涵盖考试内容、考试技巧、备考要点和应试策略等方面。
一、考试内容2024证券从业资格考试内容主要涵盖以下几个方面：1.证券市场基本知识：包括证券市场经济学基本概念、证券市场法律法规、证券公司制度、证券业务和资金运作等方面的知识。
2.证券交易与投资：包括证券基本知识、股票投资分析与决策、债券投资分析与决策、基金投资分析与决策、衍生产品分析与投资决策等内容。
3.证券市场监管：包括证券市场监管机构、证券监管法规、内幕交易、操纵市场等内容。
二、考试技巧为了顺利通过2024证券从业资格考试，考生需要具备一定的考试技巧：1.深入理解考纲：考生应深入理解考纲，并按照考纲来进行复习，将注意力集中在考纲范围内的内容上。
2.重点掌握重难点知识：根据以往的考试情况，总结出一些重点和难点知识点，将重点放在这些知识点的学习和复习上。
3.多做题：进行大量的模拟题和历年真题练习，加强对知识的理解和记忆，熟悉考试形式和题型。
4.掌握解题技巧：熟悉各个题型的解题技巧，例如选择题要注意排除干扰项、主观题要明确答题方向等。
5.合理安排时间：考试时间有限，需要合理安排时间，控制答题速度，避免花费过多时间在一个题目上。
三、备考要点备考2024证券从业资格考试时，可参考以下备考要点：1.系统学习教材：根据考纲要求，选择一本权威的教材进行系统学习，将知识点掌握透彻。
2.整理笔记：在学习过程中，记得做好笔记，整理出重点和难点知识，方便日后复习时查阅。
3.刷题巩固：学习完一章知识后，可以通过做一些习题来检验自己的学习效果，加深对知识的理解和记忆。
4.做模拟题和历年真题：在考试前，要做一些模拟题和历年真题，熟悉考试形式和题型，提高解题能力。
证券从业资格的知识点梳理
证券从业资格的知识点梳理证券从业资格是证券行业从业人员必须获取的资格认证。
通过证券从业资格考试的合格人员，才能担任证券相关职位，从事证券交易、投资咨询和金融服务等工作。
为了帮助准备考试的人员更好地理解证券从业资格的相关知识点，本文将对常见的证券从业知识进行梳理。
一、证券市场基础知识1. 证券及其种类：股票、债券、期货、期权等证券的定义、特点和分类。
2. 证券市场的功能与构成：证券市场的基本功能、主要参与主体和市场组织形式。
3. 证券市场的基本法律法规：《证券法》、《公司法》等与证券市场相关的法律法规。
二、金融市场基础知识1. 金融市场的分类与功能：货币市场、资本市场、外汇市场等金融市场的定义、特点和功能。
2. 金融中介机构：商业银行、证券公司、保险公司等金融中介机构的职能和业务特点。
3. 金融产品与服务：贷款、信用证、保险、基金等金融产品的定义、特点和服务内容。
三、投资基础知识1. 投资的概念和特点：投资的定义、投资者的分类、投资的风险与收益特点。
2. 资产配置与投资组合：资产配置的意义和基本原则、投资组合的构建方法和管理技巧。
3. 股票投资与分析：股票的基本概念、股票投资的理论和实践、股票分析的方法和指标。
4. 债券投资与分析：债券的基本概念、债券投资的理论和实践、债券分析的方法和指标。
四、证券交易与营销1. 证券市场的基本原理：买卖双方委托、交易方式和成交规则、交易费用和交割方式。
2. 股票发行与上市：股票发行的程序和要求、上市的定义和条件、上市公司的义务与权益。
3. 证券市场的信息传递与规范：信息披露制度、信息传递方式、交易规则的制定与执行。
五、法律法规与职业道德1. 证券法律法规：《证券法》、《公司法》等证券市场相关的法律法规的主要内容和适用规范。
2. 职业道德与业务规范：从业人员的职业道德规范、业务规范和行为准则。
六、风险管理与合规监管1. 证券市场的风险与风险管理：市场风险、信用风险、操作风险等风险的认识和管理方法。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版第一章期货市场概述一、期货市场的定义和特征1、期货市场的定义：期货市场是指从事期货交易的场所，是建立在高度组织化和规范化基础上的，具有高风险、高收益的特点。
2、期货市场的特征：（1）合约标准化：期货市场交易的合约是标准化的，规定了交易商品的质量、数量、交割地点等信息。
（2）保证金制度：期货交易实行保证金制度，交易者只需支付合约价值的一定比例作为保证金，便可进行交易。
（3）对冲机制：期货市场具有对冲机制，交易者可以通过买入或卖出相应合约来对冲风险。
（4）结算价制度：期货市场实行结算价制度，以保障交易双方的利益。
二、期货市场的功能和作用1、期货市场的功能：（1）价格发现：期货市场能够提前反映未来现货市场的价格趋势，为市场提供定价参考。
（2）风险管理：期货市场为市场参与者提供了一种风险转移工具，帮助其规避价格波动等风险。
（3）投机：期货市场为投机者提供了投机的场所，增加了市场流动性。
2、期货市场的作用：（1）促进经济发展：期货市场为产业客户提供了一种有效的融资方式，同时促进了该行业的发展。
（2）完善金融市场体系：期货市场是金融市场体系的重要组成部分，有利于完善金融市场体系。
（3）稳定国民经济：期货市场通过提供风险转移工具，有助于稳定国民经济。
三、期货市场的组织结构1、期货交易所：是期货市场的核心机构，负责组织期货交易，制定交易规则，监管交易过程，保障交易双方的权益。
2、期货结算所：是期货市场的结算机构，负责结算交易双方的合约盈亏，并实施风险控制。
3、期货经纪公司：是期货市场的中介机构，负责代理客户进行期货交易，并提供相应的服务。
4、期货交易者：包括套期保值者、投机者和套利者等，是期货市场的主体，通过买卖期货合约实现风险转移或投资收益。
四、期货市场的发展趋势和挑战1、期货市场的发展趋势：随着全球化的加速和信息技术的快速发展，期货市场将继续保持快速发展的趋势，市场参与者将更加广泛，市场规模将持续扩大。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
在强积金计划中，雇主是责任方，如果雇主未能为其雇员制定计划， 将被视为触犯刑事罪行。 雇员可参与的强积金计划包括股票基金、债券基金、均衡基金、货币 市场基金及保本基金。
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香港除证监会外的监管机构
金银业贸易场：经营的市场现时主要从事以99黄金及公斤条为单位的 黄金交易。金银业贸易场实施溢价制度。 由金银业贸易场的成员发起的“纸黄金计划”等安排列作集体投资计 划，证监会负责授权予这些计划，并核准与此有关的广告。 公司注册处处长：与证监会在监管领域并无直接联系。
第II部：证监会 第III部：交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自 动化交易服务。
• 香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个 结算所分别为仅有的认可交易所及结算所。
第IV部：投资要约
• 以受规管投资协议及集体投资计划界定市场推广受控制的产品。
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《证券与期香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制 定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。
成员公司。 董事会组成。 证监会负责监督及监察香港交易所、各交易所及结算所的活动。 港交所监察范围及限制。
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香港金融市场的参与者及中介人
投资者：
• • • • 散户投资者。 高资产净值个人 机构投资者。 专业投资者（与高资产净值个人的关系）。
证券从业人员资格的必备知识点总结
证券从业人员资格的必备知识点总结随着金融市场的不断发展，证券从业人员的专业素养也日益受到重视。
作为一名合格的证券从业人员，必须具备一定的知识储备，以保证工作的顺利进行。
本文将总结证券从业人员资格考试中的必备知识点。
一、经济与金融基础知识1. 宏观经济学：包括经济增长、通货膨胀、失业率等宏观经济指标的解读和分析，了解货币政策和财政政策对经济的影响。
2. 金融市场与金融机构：熟悉股票市场、债券市场、期货市场、外汇市场等金融市场的基本机制和运作方式，了解各类金融机构的职能和作用。
3. 金融产品与金融工具：掌握常见的金融产品如股票、债券、基金、衍生品等的特点和风险，了解金融工具的基本操作和交易流程。
二、证券市场法律法规1. 证券市场法律法规体系：了解证券法、证券交易所规则、证券公司监管规定等法律法规的重要内容，熟悉法律责任和违法行为处理措施。
2. 信息披露与内幕交易：了解信息披露的义务和要求，掌握内幕交易的定义和监管措施，熟悉上市公司收购重组的相关规定。
3. 证券交易与交易所制度：熟悉证券交易的基本流程和方式，了解交易所市场准入、市场监管、交易制度等内容。
三、证券投资与基金知识1. 证券分析与投资决策：了解证券投资的基本原理和方法，熟悉技术分析和基本面分析的要点，掌握风险管理和资产配置的基本策略。
2. 基金知识与基金管理：了解各类基金的分类与特点，掌握基金运作的基本流程，了解基金估值和基金业绩评价的方法。
3. 风险管理与衍生品：了解市场风险和信用风险的管理方法，掌握期货、期权等衍生品的基本原理和交易规则。
四、证券市场交易与结算1. 证券市场交易制度：了解证券市场的交易方式、交易时间和交易规则，掌握涉及证券交易的开户、委托、成交等基本操作。
2. 证券市场结算制度：熟悉交易结算的基本流程和环节，了解交易确认、资金清算和证券交割的相关规定。
3. 证券市场风险管理：了解证券市场的风险管理机制，熟悉风险控制的方法和工具，掌握风险管理的基本原则。
香港证券资格考试详解
香港证券资格考试详解全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：香港证券资格考试（Securities Qualification Exam, 简称SFC）是香港金融管理局（Securities and Futures Commission, 简称SFC）主办的一项专业资格考试，旨在培养和评估从业人员的专业知识和技能，确保市场的健康发展和保护投资者利益。
SFC考试的合格者将获得相关证书，从而在香港证券市场上从事相关工作。
SFC考试分为多个级别，包括基础水平、中级水平和专业水平。
考试科目涵盖了证券与期货、投资银行、资产管理等多个领域，要求考生具备扎实的金融理论知识和实践经验。
考生需要通过一系列笔试和面试等环节，全面展现自己的专业能力和素质。
SFC考试的通过率相对较低，要求考生具备丰富的实践经验和强大的学习能力。
考生需要充分准备，熟悉考试大纲和题型，针对性地复习相关知识点，多做模拟题和真题，提高应试能力和答题技巧。
SFC考试的合格者将获得一定的职业优势和发展机会，在金融行业中拥有更广阔的发展空间和更高的职业地位。
通过SFC考试，考生不仅可以提升自己的职业竞争力，还可以在职业生涯中获得更多的发展机会和提升空间。
SFC考试是香港金融行业的重要专业资格考试，对于进入该领域的人士来说具有重要的意义和价值。
希望有志于从事金融工作的考生可以充分准备，努力通过考试，实现自己的职业目标和梦想。
【2000字】第二篇示例：香港证券资格考试是衡量个人是否适合从事证券行业的重要标准之一，通过这一考试可以展现个人对于证券市场的理解和专业能力。
本文将详细介绍香港证券资格考试的内容、报名条件、考试方式以及备考技巧，帮助读者更好地了解这一考试并提高通过率。
一、香港证券资格考试的内容香港证券资格考试主要包括两个部分，分别是基础模块和进阶模块。
基础模块主要考察考生对证券市场的基本认识和理解，内容包括证券市场基础知识、交易机制、市场分析等。
进阶模块则更深入地考察考生对证券市场的专业知识和分析能力，内容包括投资管理、投资银行、企业融资等。
香港证券与期货从业员资格考试卷一教材讲解第3章
第XI部：证券及期货事务上诉审裁处
• 一位法官出任主席。
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《证券与期货条例》架构
第XII部：对投资者的赔偿
• 赔偿上限参照个别人士的情况而定，而并非参照经纪的情况。 • 投资者赔偿有限公司负责管理投资者赔偿基金。
第XIII部：市场失当行为审裁处 第XIV部：关于证券及期货合约交易等的罪行
• 第9章将讨论第XIII部及第XIV部的内容。
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《证券与期货条例》架构
第V至VII部讨论关于中介人的规定。 第VI部：关于中介人的资本规定、客户资产、记录及审计
• 有关审计的条文不单适用于持牌法团（并非认可财务机构），也适用于中介 人的有联系实体； • 持牌法团（并非认可财务机构）须于财政年度终结后4个月内将经审计账目呈 交证监会，但如属停止账目，则须于停业日起计4个月内呈交证监会； • 持牌法团及中介人的有联系实体须于领取牌照或成为有联系实体后一个月内 委任核数师，并于委任后7个营业日内通知证监会。辞退或更换核数师须于1 个营业日内书面通知证监会； • 核数师须向证监会或金管局呈交书面报告的情况； • 核数师如辞职，或不获续聘或不再担任某持牌法团或中介人的有联系实体的 核数师，应书面通知证监会说明原因； • 证监会可委任核数师的条件； • 违法的干预审计的行为。
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《证券与期货条例》架构
第V至VII部讨论关于中介人的规定。 第VII部：中介人的业务操守
• 没有遵守业务操守准则对中介人或中介人的代表的影响； • 守则已获半法律认可； • 禁止中介人或其代表以任何方式，作出他的能力或资格已获政府或证监会认 可或保证的表述； • 卖空不被禁止的条件；交易所参与者及他们的代表处理卖空指示的方法； • 关于期权买卖的规定； • 未获邀约的造访的定义；进行未获邀约的造访属违法；在如此造访下签订协 议后，撤销该协议的方法。
精品专题资料（2021-2022年收藏）关于香港证券及期货从业员资格考试综述HKSI
香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。
从业人员资格考试卷一必考。
负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。
二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。
须报香港证监会进行胜任能力审核。
在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。
资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九月及十二月)。
资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。
然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。
(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会网站()进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
按照上述安排,内地证券期货基金专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。
香港证券及期货从业员资格考试卷一考试纲要
證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。
从业人员资格考试卷一必考。
负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。
二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。
须报香港证监会进行胜任能力审核。
在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。
资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九月及十二月)。
资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。
然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
规例试卷问题数目（题）时间（分钟）卷一基本证券及期货规例60 90卷二证券规例40 60卷三衍生工具规例40 60卷四信贷评级服务规例40 60卷五机构融资规例40 60卷六资产管理规例40 60应用试卷卷七金融市场60 90卷八证券40 60卷九衍生工具40 60卷十信贷评级服务40 60卷十一机构融资40 60卷十二资产管理40 60保荐人试卷卷十五保荐人(主要人员) 40 60卷十六保荐人(代表40 60四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。
香港证券期货从业资格考试【笔记】
考试纲要第一章：香港金融业监管概览1、【产品】：期货期权、外汇、互惠基金、单位及投资信托、存款证及其他银行产品、货币市场产品、黄金市场产品、可转让公司权益、债权证、认股权证、可换股证券2、【服务】：证券、期货、外汇、黄金交易；财务顾问、机构融资；包销；合并及收购；创业基金；投资及投资组合管理；投资银行服务；商业银行服务；信贷评级服务；放债；保险及保险经纪3、【金融市场】是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。
4、【必须实施监管的原因】：金融产品及服务日趋复杂；巨额财富的流动；不良手法的滋长5、【监管机构提高所监管市场素质的方式】a、鼓励开发新产品及服务；b、协助提高金融市场专业人员的素质及技能；c、实施投资者教育计划，协助提高公众人士的投资知识6、【香港各金融监管机关的共同目标】a、维持适当的金融市场监管，协助维持香港作为主要金融中心地位；b、通过维持可接纳的国际金融规则来实现此目标；c、使市场方便使用者使用、开放及易进入、公平及有效。
d、确保金融监管的法律制度得以明确、完善及公平执行。
e、鼓励建立稳健的技术性基础设施，促进金融市场的运作及与全球交收及结算系统接轨。
f、协助提高国际及香港金融市场信心。
7、【以披露为本】针对充分披露及提供有关公开发售证券的资料；【以评审结果为本】筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎的发售为目标；【以风险为本】监管着重于对市场及参与者构成最大风险的领域。
（证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本）8、香港第一家证券交易所于1891年成立。
1973年2月实施《证券交易所管制条例》禁止增设任何交易所。
9、【由戴维森担任主席的证券业检讨委员会观点】需要：a、稳定的制度；b、平稳有序、公平且无操纵和欺诈行为的市场；c、充分的投资者保障；d、以从业人员为本的监管制度，即由具有行业和监管经验的专业人员执行；e、制约平衡制度；f、市场参与者代表加入交易所及结算所。
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属条例 之一
• 1. 有关遵守规则发：牌《制证券度及期货》、《证券及期货（发牌及注 册）（资料）规则》
• 2. 持牌法团、持牌代表、中介人。
• 3. 主管人员指：（持牌法团负责人员；注册 机构的主管人员；有联系实体的董事）
一人订立协议，或诱使或企图诱使另一人订立 或要约订立协议，而─ • (a) 目的是或旨在取得、处置、认购或包销 证券；或(b) 该等协议的目的或佯称目的是使 任何一方从证券的收益或参照证券价值的波动 获得利润。 • 2 . 证券的具体诠释： • 3 .交易系统：AMS/3（联交所）、HKATS（
（即主要业务） 之
• 1. 期货二合：约第交易2类(dea期lin货g in合fu约ture交s c易ontracts)
定义：就任何人而言，指该人─
• (a) 为订立、取得或处置期货合约而与另一人订 立或要约与另一人订立协议；
• (b) 诱使或企图诱使另一人订立或要约订立期货 合约；或
• (c) 诱使或企图诱使另一人取得或处置期货合约 。
• (a) 对根据《条例》第23或36条订立的关于管 限证券上市的规章或规则及根据本条例第 399(2)(a)或(b)条刊登或发表的守则的遵守问题 或就该等规章、规则或守则提供意见；
• (b) 提供关于以下各项的意见─(i) 处置证券而将 之转予公众的要约；(ii) 从公众取得证券的要约 ；或(iii) 接受第(i)或(ii)节提述的任何要约，但以 意见是普遍地提供予证券或某类别证券的持有人 为限；或
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务） 之七：第8类 提供
• 1. “证券保证证金券融保资”证(s金ecu融ritie资s margin
financing) 指提供财务通融，以利便─ • (a) 取得在任何证券市场(不论是认可证券市场或
香港以外地方的任何其他证券市场)上市的证券 ；及 • (b) (如适用的话)继续持有该等证券，而不论该等 证券或其他证券是否被质押作为该项通融的抵押 。
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务） 之三
• 1.杠：杆式第外3汇类交易杠(l杆eve式rag外ed汇for交eig易n
exchange trading) 定义：指以下任何作为 ─
• (a) 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约， 或诱使或企图诱使他人订立或要约订立杠 杆式外汇交易合约；
• (b) 提供任何财务通融，以利便进行外汇交 易或(a)段提述的作为；或
• (c) 与另一人订立或要约与另一人订立一项 为订立合约而作出的安排，或诱使或企图
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务）
之四：第4类、第5类 就 • 两类证活券动、的具期体货释义合：约提提供意供见意；见或发表
分析或报告。
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务）
之五：第6类 就机 • 1. 机构融资提构供融意资见的提定供义：意见
专题三：香港中介人主要受规管活动 （即主要业务）
之六：第7类 提供 • “自动化交自易动服化务”交(a易uto服ma务ted trading
services) 指透过并非由认可交易所或认可 结算所提供的电子设施而提供的服务，而 藉该项服务─
• (a) 买卖任何证券或期货合约的要约经常以 某种方式被提出或接受，而按照确立的方 法(包括证券市场或期货市场一般采用的方 法)，以该种方式提出或接受该等要约构成 具约束力的交易或导致具约束力的交易产 生；
香港证券及期货从业员资格考 试
知识概览
二○一○年十月
专题一：香港金融业监管简述
专题二：香港法例
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）
专题四：《证券及期货条例》附属条例 之一 发牌制度
专题四：《证券及期货条例》附属条例 之二 资本规定
专题四：《证券及期货条例》附属条例 之三 客户证券、款项规定
专题四：《证券及期货条例》附 属条例 之二 资本规定
• 1. 有关遵守规则： 《证券及期货条例》、 《证券及期货（财政资源）规则》
• 2. 速动资金＝核准速动资产－认可负债
• 3. 缴足资本规定 500万～3000万港元
• 2 .与金融服务业有关的民事法：合约法（ 例如经纪业务合约、管理基金合约）、代 理法（股票经纪、客户主任）、侵权法、 公司法、商业法、产权法。
• 3 .香港法院的等级（由低到高）：裁判法 院、区域法院、高等法院原讼法庭、高等 法院上诉法庭、终审法院。
（即主要业务）
• 1任. 何证人券而交之言易一，(de指：a该li第n人g 1i与n类s另e一c证u人rit券i订es立交)的或定易要义约：与就另
• 2.证券交易商须分开处理保证金客户及现金客户
专题三：香港中介人主要受规管 活动（即主要业务）
之八 • 1指. —“资：产管第理9”类(as提se供t m资ana产ge管me理nt) 定义：
• (1) 房地产投资计划管理；
• “房地产投资计划管理”(real estate investment scheme management) 就任何人 而言，指该人为另一人提供营办集体投资计 划的服务，而—(a) 在该计划下管理的财产主 要由不动产组成；及(b) 该计划是根据本条例 第104条获认可的；
• 3. 香港证券及期货监管的进程：
• 1891年成立首家证券交易所 1973.2月、3
月实施《证券交易所管制条例》、证券条例》和
《保障投资者条例》 1989年 戴维森委员会建
议架构
2003年4月实施《证券及期货条例
》
专题二：香港法例
• 1. 香港法例的来源：普通法、衡平法、商 法及商业法、各种条例、附属法例及习惯 法。
专题四：《证券及期货条例》附属条例 之五 豁除某等未获要约的造访、保险规则
专题五：业务操守与客户关系
专题六：业务运作及实务
专题七：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则
专题一：香港金融业监管简述
• 1. 香港的金融产品和金融服务
• 2. 香港金融监管机构的宗旨
• 香港金融监管的理念及制度－【以监管机构评 审机构为本＋以披露为本】