公共经济学——外部性理论

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一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题实质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
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二、外部性的含义与分类
2．外部性的分类
• 按照外部性的效应分类， 正外部性（positive externalities，外部正效应） 负外部性（negative externalities，外部负效应）
• 按照外部性的产生领域分类， 生产领域的外部性 消费领域的外部性
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主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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三、外部性对资源配置的影响
存在外部性时，私人的边际收益和边际成本与社会 的边际收益和边际成本发生偏离。决定个人和厂商的经济 选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自 身利益出发，忽略外部性带给他人的收益和成本，决策可 能会使资源配置失效。
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三、外部性对资源配置的影响
1. 负外部性对资源配置的影响（见图3）
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一、外部性理论的演进
4.张五常和杨小凯关于“外部性”的批判
张五常
（1935年-），香港经济
学家，新制度经济学代表
人物之一。他以《佃农理
论》和《蜜蜂的神话》两
篇文章享誉学界。另有
“中国会走向‘资本主义’
的道路吗？”（英文，
1982）
《卖橘者言》（1984）
“中国的前途”（1985）
“再论中国的前途”
第二是“外部经济”，是指由企业外部（一个行业、 一个区域）的各种因素（原料产地、销售市场、市场容 量、运输、通讯、产业链、配套企业……的聚集效应） 导致生产费用减少、产量增加的经济。
一、外部性理论的演进
2.庇古的“庇古税”
庇古在马歇尔“外部经济” 基础上提出了“外部不经 济”，并从社会资源最优 配置的角度出发，应用边 际分析方法，提出了边际 社会净产值和边际私人净 产值，对外部性产生的原 因、类型、影响及其解决 方案展开探讨。
• 负外部性就是个人或厂商的经济行为影响了他人或其 它厂商，却没有为之承担相应的成本。 •外部边际成本（marginal external cost，MEC）是 指，因增加一个单位的某种产品或服务的产量而给第 三方所带来的额外的成本。（见图2）
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MEC
三• ME、C不外变 部性对资源配置的影响
科斯是新制度经济学的奠 基人，因他“发现和澄清 了交易费用和财产权对经 济的制度结构和运行的意 义”，荣获了1991年度的 诺贝尔经济学奖。
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一、外部性理论的演进
科斯定理：
如果交易费用为零，无论权利如何 界定，都可以通过市场交易和自愿协商 达到资源的最优配置；如果交易费用不 为零，制度安排与选择是重要的。这就 是说，解决外部性问题可能可以用市场 交易形式即自愿协商替代庇古税手段。
种合约安排。
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一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
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二、外部性的含义与分类
1.外部性的含义（Externality ）
• 外部性又可称为溢出效应、外部影响或外部效应，是指 经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本 （或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响 了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或 没有获得相应报酬的现象。
1890年马歇尔在《经济学原理》 中提出，除了土地、劳动和资本这 三种生产要素外，还有第四种要素 “工业组织”。
“工业组织”包括分工、机器的改 良、有关产业的相对集中、大规模 生产、企业管理。
一、外部性理论的演进
“工业组织” 导致产量的增加
第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、组织 和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技能的 提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理 水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产费用 节约、产量增加的经济。
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（1987）等 。
一、外部性理论的演进
①在产权没有明 确界定的情况下 谈外部性问题， 这时，外部性概 念是模糊不清的 ，到底是谁对谁 产生外部性呢？
②之所以外部性概 念模糊不清，是因 为合约本身的不完 全性或不完善性， 之所以不完全或不 完善是由于获取信 息是需要支付成本
的；
③既然外部性概念 是模糊不清的，以 合约理论取代外部 性理论更加符合真 实世界，在张五常 看来，所有经济活 动都可以看作是一
第二章 外部性理论
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主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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一、外部性理论的演进
① 马歇尔的“外部经济” ② 庇古的“庇古税” ③ 科斯的“科斯定理”
福利经济学的主要原理
④张五常、杨小凯关于“外部性”的批判
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一、外部性理论的演进
1. 马歇尔的“外部经济”
离开这一初始状态。
③应该用内生交易 费用与外生交易费 用来替代外部性概 念，或者说把外部 性内生化。杨小凯 把所有经济问题的 本质都看作是交易
费用问题。
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主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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Fra Baidu bibliotek 主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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一、外部性理论的演进
“庇古税”：政府应采取经济政策， 对边际私人成本（内部成本）小于 边际社会成本的部门实施征税，即存 在外部不经济效应时，向企业征税； 对边际私人收益（内部收益）小于边 际社会收益的部门实行奖励和津贴， 即存在外部经济效应时，给企业以补贴。
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一、外部性理论的演进
3.科斯的“科斯定理”
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• MEC递增
O 1 2 3 4 5 6 产量
MEC
• MEC递减