从博弈论视角研究WTO的文献综述

从博弈论视角研究WTO的文献综述

【摘要】

wto作为世界经济发展的重要支柱，在管理全球经济和贸易秩序的同时，也为各成员国进行多边博弈提供了一个大舞台。在这个舞台上，各成员国通过降低关税、开放市场、取消壁垒、进行平等的自由贸易，不仅带来了更多的利益，也使成员有机会平等地参与国际竞争。上世纪50年代起，博弈论作为一种方法论在经济学领域得到了广泛的应用，国内外众多学者也开始运用这一全新方法从不同角度对gatt/wto的产生、规则和运行进行了分析和研究，并取得了丰硕的研究成果。

【关键词】

博弈论；gatt/wto；国际经济政策

西方传统经济理论大多是研究经济行为主体在市场完全竞争且信息充分对称的假设下进行决策，以实现稀缺资源的有效配置，但却忽视了外部变量对经济行为主体决策的影响。博弈论作为20世纪70年之后在经济领域得到广泛运用的方法论，紧紧抓住经济行为主体之间利益冲突与协调以及策略相互制约这一关键，提出了比西方传统经济理论更贴近实际的分析方法。博弈论的广泛运用为现实中复杂经济问题的分析提供了最佳分析工具，拓宽了现代经济学的研究领域。

gatt/wto就是一种从非合作博弈走向合作博弈的产物，为国家和地区提供国际贸易行为准则，对协议实施中的问题和未来贸易自由

化提供了谈判的程序，以达到各成员均从中获益的博弈结果。所以说，gatt/wto是一套使成员之实现制度性合作博弈以摆脱非合作博弈的制度安排，这套制度安排确保所有成员实现福利改进。

一、博弈论方法应用于gatt/wto研究

真正将博弈论方法应用于gatt/wto研究始于美国学者mcmillan （1986）。他通过建立关税博弈模型，证明了“互惠贸易协定能增进国民福利”这一命题，从而为gatt/wto的确立奠定了理论基础。dixit（1987）研究了在无限重复博弈条件下的关税谈判与关税减让问题，结果显示，通过对背叛国家惩罚的可信威胁，世界可以维持一个低于纳什均衡关税的合作关税水平。

thomas hungerford（1991）进一步将关税博弈模型扩展至非关税博弈领域，得出类似结论，即“削减非关税壁垒也会增进双方的福利。”

hoekman和kostecki（2001）结合乌拉圭回合谈判，从博弈论视角论述了wto多边贸易谈判的运行机制和互惠性质，指出“在wto 支持下的多边贸易谈判可以被认为是制定国际贸易博弈规则的努力”，“多边贸易谈判是多阶段、多议题、多方的博弈”。

bagwell和staiger（2002）从经济学角度论述世界贸易体制的理论基础和运行机制，利用博弈论的研究方法，解得合作博弈情况下的关税均衡，称之为“政治最优关税”，进而说明了wto体制和规则框架的经济原理。

二、wto的体制、规则和运行机制

盛斌（2001）借鉴bagwell和staiger的博弈模型，系统地解释了wto的目的是各国通过合作博弈来摆脱非合作博弈情况下的“囚徒困境”，说明了wto体制和规则框架的经济原理和哲学理念。该文可被视为国内运用博弈论研究gatt/wto的奠基之作。

夏晖和韩轶（2001）从博弈论角度，以两国关税政策静态博弈模型为基础，分析了wto成立的原因及条件。该文为用数理博弈模型研究gatt/wto提供了一个全新视角。

冯春丽和周骏宇（2005）从制度经济学的层面，运用博弈论的方法来分析wto，指出最惠国待遇原则和多边争端解决机制是wto规则体系中最重要的制度安排，并利用一个收益不对称的智猪博弈模型分析了权力结构的变动所引致的wto制度变迁。

三、多边贸易谈判中的博弈

施锡铨（2001）运用不完全信息博弈、复杂变量的博弈和盈利函数的估计，分析了中国加入wto谈判过程中一系列讨价还价的博弈问题。

刘光溪和查永贵（2003）运用“双层博弈”理论分析了中国复关入世谈判中的博弈现象，阐释了谈判历程复杂而艰巨的原因；他又与邹彦（2003）研究了国际贸易谈判中的博弈战略，建议我国必须抓住时机，改革“不谋于众”的谈判体制，增强政府谈判能力，为国内企业奠定迎接挑战、公平竞争的良好基础。

四、运用博弈论就wto的某一具体规则进行研究

房向明和侯光明（2002）从博弈论的角度出发，通过建立我国反

倾销部门与外国企业的博弈模型，给出了我国对外倾销企业的罚款系数以及我国反倾销调查概率的确定方法，进而提出了加强我国反倾销力度的建议。

杨仕辉（2005）将wto保障措施规则转化为三阶段动态博弈模型，重点比较和讨论了对一国和两国同时实施保障措施的区别，以及保障措施对实施国和目标国贸易条件、产品选择的影响。

杨波（2007）运用博弈论和经验检验的方法，分析得出技术水平发展的不对称导致国家间技术性贸易壁垒通报数量的差距，发达国家由于具备在技术和贸易两方面的优势，更倾向于主动采取设置技术性贸易壁垒的战略，而发展中国家则被迫采取亦步亦趋的跟从策略。

综观上述研究成果，中外学者运用博弈论来研究wto在国内外还很空白，在研究成果、内容上都带有探索性和尝试性。作为一种方法论，将博弈理论作为研究gatt/wto的视角，不仅可以有效诠释gatt/wto的制度基础、规则体系和运行机制，也能说明gatt/wto 成员在世贸组织谈判中的动态博弈策略，从而为gatt/wto的确立和运行提供一个全新的解释途径。

然而，无论国外还是国内，对wto博弈论的研究都处于起步阶段，在研究内容上显得过于分散，无法形成统一的整体，从而无法形成对wto博弈论的全面解释。同时，在定量分析方面，由于统计数据的不同与缺失，多边博弈在确定真实支付函数时也受到很大限制。参考文献：

[1]盛斌.wto体制、规则与谈判：一个博弈论的经济分析[j].世界经济，2001，12：3-12.

[2]夏晖，韩轶.世界贸易组织的博弈分析[j].电子科技大学学报，2001，05：520-524.

[3]冯春丽，周骏宇.wto制度的博弈分析[j].国际经贸探索，2005，04：54-57.

[4]施锡铨.由wto谈判所衍生的博弈研究[j].上海财经大学学报.2001（03）.

[5]刘光溪，查贵勇.双层博弈与入世谈判[j].世界贸易组织动态与研究，2003，08：1-7.

[6]杨仕辉.wto保障措施规则的博弈分析[j].管理科学学报，2005，05：25-34.