产业组织理论第四章 基本寡头模型
第3章 寡头市场(产业组织)
第二章 理论演变
三、公开合谋及其实施机制
◎公开合谋：寡头企业通过公开或秘密的协议来 协调行为，以使合作组织利润最大化的一种行为 ◎实施机制： ➀共同成本手册与多产品定价公式 产品不能完全替代：如偏好问题（IBM和戴尔） 和产品有多种型号（纸箱）。 对偏好问题，合谋企业可使用共同成本手册来 制定价格：加总零部件价格。 对后者，用多产品公式定价法解决： 尺寸*基本单元价格
第二篇
产 业 组 织
第二章 第三章 第四章 第五章 产业组织理论概述 寡头市场 价格战略与非价格战略 进入和退出
第三章
寡 头 市 场
第一节 第二节 第三节
寡头市场模型 合谋 经济全球化条件下 的市场结构
第一节
寡头市场模型
一、古诺模型：产量决策 二、伯川德模型:价格决策 三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策
第二章 理论演变
差异化产品的伯川德竞争
•
如果两个企业进行差异化产品的伯川德竞争，企业 一般不索取相当于边际成本的价格。 假定有销售同一产品而不在同一地点的两个企业。 如果企业1索取的价格是p1=边际成本，而企业2索取 的价格为p2=边际成本+ε （ε 是很小的数），至少 仍可保持一些住得近的顾客。对这些消费者，价格 差别与交通成本所抵消的费用相比还是小的。因此 ，零利润价格体系（p=边际成本）就不再是均衡。
(a c) q 2b
* 1
(a c) q 4b
* 2
第二章 理论演变
企业 1 的产量和利润均高于企业 2 的产量 和利润。这种由于首先行动带来的好处称为 “先行者利益”或“先动优势” (first mover advantage)
最优决策解
(a c) q 2b
第四章基本寡头模型
p p MC
N 1 N 2
时，企业2的最佳反应是 p 2 MC 。因为 N MC 企业2的需求为零；若 p N MC 虽然可以 2 2 得到全部市场需求量，但利润为零。
p 若 p
N
1
MC
N
两企业都设定相当于边际成本的价格，互为最优 的反应，此时企业提价或降价都得不到好处，从而就 没有企业有动机单方面偏离这个均衡。
y c，表示 2）反应函数曲线与横轴交于点
完全竞争产量；与横轴交于点 y m，表示垄 断产量 3）反映函数曲线向下倾斜，由于 y 越大 y m c 越小，且 y y ，其斜率绝对值小于1
2
1
数学推导： 企业1的利润函数： 1 ( y1, y2 )
py1 TC1
（4-2）
由企业利润最大化一阶条件 1 ( y1 , y2 ) / y1 0 得企业1的反应函数： 同理，可得企业2的反应函数： （4-3）
N N 1 N 2 N N N
企业i的均衡利润：
(a c) 2 iN ( P N c) yiN ( N 1) 2 b
从上述数学结果来看，当N=1时，得到的是垄断结果； 在N=2时，得到的是双头模型的结果。企业的均衡产量、市 场均衡价格和每个企业的均衡利润都与行业内企业数量N有 关系。
* 1
3、伯特兰均衡
企业2与企业1具有相同的成本，所以它的 反应函数曲线具有与企业1相同的形状，并且对 称于45°线。 与古诺模型相似，把企业1和企业2的反应 函数放在一起，找到纳什均衡的价格组合：
(p , p )
N 1
N 2
两条反应函数曲线有且仅有一个交点，所以伯特 兰模型只有唯一的均衡。在均衡点处，
产业经济学
产业经济学第一章：导论第一节—产业含义、分类第二节—产业经济学研究对象一．产业经济学含义：产业是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。
产业经济学是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。
产业经济学的研究对象是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
二．产业经济学学科领域（一）产业组织理论产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。
传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。
SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承或批判基础之上的。
(二)产业结构理论产业结构理论主要研究产业结构的演变及其对经济发展的影响。
它主要从经济发展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化，从而为制定产业结构的规划与优化的政策提供理论依据。
产业结构理论一般包括：对影响和决定产业结构的因素的研究；对产业结构的演变规律的研究；对产业结构优化的研究；对战略产业的选择和产业结构政策的研究；产业结构规划和产业结构调整等应用性的研究，等等。
三、产业经济学的学科体系第三节研究产业经济学的意义第四节产业经济学的研究方法实证分析与规范分析相结合的方法；规范分析(Normative Analysis)&实证分析(Positive Analysis)第二章理论演变第一节产业组织定义及理论渊源一、产业组织的定义•产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。
•这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
•对产业组织研究以寡头和垄断为主二、竞争机制与市场秩序完全竞争：见课件帕累托最优状态：见课件三、“马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织理论4寡占理论基础
高级产业经济学（斯蒂芬.马丁）， 100高级产业经济学（斯蒂芬.马丁）， 100-103
4.5 异质商品的动态价格竞争
第五章. 寡占市场的产量行为 第五章.
古诺模型 斯塔克尔伯格模型 斯塔克尔伯格模型
古诺模型 5.1.1 古诺模型的基本假设
两家企业， 两家企业，以利润最大化为目的 产品同质（ 产品同质（水） MC1=MC2=C 各自同时决定产量，q1，q2 各自同时决定产量，q1， Q= q1+q2 P=F（ P=F（Q）
均衡解为P 均衡解为Pit=Pm的条件： 的条件：
触发战略（ 触发战略（tirgger strategie) 或冷酷战略（grim strategies） ) 或冷酷战略（ ）
if
if
p1= p2 = p ,
M
1 M π 1 =π 2 = π 2
pt +11 = MC
pt 2 < p ,
M
如果两个企业都将价格定在P 如果两个企业都将价格定在Pit=Pm
π ′1= π
M
合谋
Pm为均衡解的条件是： 为均衡解的条件是：
1 M 1 M π >π 2 1−δ
1 δ> 2
无名氏定理
1 当 δ > 2 时，边际成本和垄断价格之间的任
何一个价格都有可能成为博弈的均衡解。 何一个价格都有可能成为博弈的均衡解。
当价格竞争是动态时（ 当价格竞争是动态时（时间的拉长使合谋成为 可能），伯特兰模型的结论不成立。 ），伯特兰模型的结论不成立 可能），伯特兰模型的结论不成立。
纵向差异化（ 纵向差异化（vertical differentiation） ）
o 如果消费者对某一产品特征具有相同的偏 则称之为纵向差异化。 好，则称之为纵向差异化。
产业组织理论习题答案
产业组织理论习题答案【篇一：产业组织理论作业题】名词解释产业：产业既可以指工业，又可以泛指国民经济中的各个具体产业部门。
战略关联分类法：按一个国家或地区产业政策中的不同产业地位来划分产业的分类方法。
主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他产业发展的产业或产业群。
先导产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其他产业朝某一战略目标发展的产业或产业群。
支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用的产业或产业群。
交易费用：通过市场配置资源产生的费用，它包括四个部分：交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。
资本专用性：它是指这样一种状态，在双方交易的过程中，有些投资是专用性的，是专门为特定交易过程进行的投资，这些专用性投资无法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用会导致资产的大幅度贬值。
产业组织：同一产业内企业间的市场关系，主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系、利用关系。
产业组织理论：是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济理论。
马歇尔冲突：大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展，即规模经济和垄断的弊病。
市场结构：是对市场内竞争程度、价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上所采取的各种决策行动。
市场绩效：在一定市场结构下市场行为运行的最终产生的经济后果。
产业组织政策：为了促进资源在产业内、企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场行为的政策。
行业集中度：即行业规模分布状况。
规模最大的前几位企业的有关数值与整个行业或市场的份额最常用。
产业经济学——产业组织：寡头垄断
1 战略
冷酷战略（grim strategies） 1. 开始抵赖； 2. 选择抵赖直到一方选择坦白，然后永远选择坦白。
针锋相对战略（tit-for-tat） 1. 开始选择否认； 2. 此后，选择其他参与人在前一期选择的行动。
合肥工业大学人文经济学院经济系
2 chain-store paradox
3 描述博弈de要素
合肥工业大学人文经济学院经济系
博 1.参与人(player) 博弈中选择行动以最大化自己效用(收益)
弈
的决策主体。
的 2.行动（actions）参与人在博弈的某个时点的决策变量。
要 3.信息(information) 参与人有关博弈的知识，尤其是有关
素
其他参与人的特征和行动的知识。
合肥工业大学人文经济学院经济系
三、序贯博弈
1 博弈的扩展式表述
标准型表达三要素： 参与人 可选择策略 支付函数
扩展式表述五要素： 参 与人 参与人选择行动的时点 每个参与人在每次行动时可 供选择的行动集 每个参与人在每次行动时有 关对手过去行动选择的信息 支付函数。
L
3 ui s1, s2 ,..., si ,..., sn , i 1,2,...n.
T
7
所有参与人同时选择各自战略，所有参与人 B 8
选择的战略一起决定每个参与人的支付。
R
75 8
56 6
合肥工业大学人文经济学院经济系
2 占优战略与占优战略均衡
dominant strategy and dominant-strategy equilibrium
纳什均衡的含义
L
五个寡头竞争模型
一．古诺（Cournot ）模型Augustin Connot 是19世纪著名的法国经济学家。
法国经济学家在学术风格上属于欧洲大陆的唯理论传统，重视思辩，重视演绎，强调以数理方法对经济事实进行抽象，这与传统的英国学派重视经验事实，主张从事实中进行归纳的经验论风格是迥然不同的。
他在1838年发表的《对财富理论的数学原理的研究》中，给出了两个企业博弈均衡的经典式证明，直到今天仍具有生命力。
1． 市场结构古诺均衡设市场上只有两家企业，且生产完全相同的产品。
企业的决策变量是产量，且两家企业同时决定产量多少。
市场上的价格是两个企业产量之和的函数。
即需求函数是：)(21q q P P +=每个企业的利润为)()(21i i i q C q q q P -+=π2． 反应函数及反应线对于任一给定的关于企业2的产量，都会有相应的企业1的产量选择。
于是企业1的最佳产量说穿了是其对企业2产量的函数。
反之亦然。
即有：)(21q f q =)(12q f q =1q2q3．古诺均衡根据上述假设及利润最大化要求，满足)(21q f q = 且)(12q f q =的),(21q q 即为古诺均衡解。
古诺均衡已不仅仅是供求相等的均衡了。
这里的均衡除满足供求相等外，参与各方都达到了利润最大化。
该均衡也为纳什均衡。
4．举例例1：如市场需求为22211215.0,5),(5.0100q C q C q q P ==+-=，求古诺均衡解，并相应地求出21ππ与。
解：112115)](5.0100[q q q q -+-=π2222125.0)](5.0100[q q q q -+-=π利润最大化下，有： 055.01002111=---=∂∂q q q π 05.010021222=---=∂∂q q q q π 求之，得：900,32004530,802121=====ππP q q 二．Bertrand 模型大约在古诺给出古诺模型50年后，另一位法国经济学家Joseph Bertrand （1883年）在其一篇论文中讨论了两个寡头企业以定价作为决策变量的同时博弈。
产业组织理论基本寡头模型
在图4-1中，企业1的最优的产量就由 MC=c曲线和剩余MR曲线的交点决定。这样在 给定企业1对企业2产量的一个推测，我们得 到了企业1的最优产量。
我们将企业1利润最大化的产量 y1 和企业2产量 y 2 之间的关系表示为一个方程： * 反应函数 （4.1） y1 y1 ( y 2)
企业1最优反应函数曲线的特征 ： 1）线性
从上述数学结论可以清楚地看出，企 业的均衡产量和市场份额与其边际成本成 反比，与其竞争对手边际成本成正比。也 就是说，企业边际成本越高，其均衡产量 就越小，市场份额也就越小。
2、多企业古诺模型
假定：在一个市场中有N(N>2)家企业生产完全相 TCi = cyi ，i = 1， 同的产品，且成本结构相同， c 0 ，其中 TCi 表示企业i总成本,c表 2，…，N， 示N个企业相同的边际成本（也即平均成本）, yi 表示企业i的产量。
第四章
基本寡头模型
本章介绍产业组织理论中的三种基本模型： 古诺模型（Cournot）、勃特兰模型 （Bertrand）、斯塔克尔伯格模型 （Stackelberg）。古诺模型和勃特兰模型 研究的是只有一个时期，所有企业同时行动。 斯塔克尔伯格模型中一家企业具有先行优势， 另外的企业观察到这家企业行动后再选择自 己的行动。
3、古诺均衡
定义：古诺均衡是指这样一对产量的组 N N ( y , y 合 1 2 ) ，在这个产量水平上没有企业 认为可通过增加或减少产量而提高自己的 利润，产出的组合除了古诺均衡外，不可 能再达到均衡。古诺均衡是纳什均衡在企 业设定产量决策情况下的一个特例，常被 称为古诺——纳什均衡。
古诺均衡产量使两个企业都达到利润最 大化，故古诺均衡点既在企业1的反应函数曲 线上又在企业2的反应函数曲线上，两条企业 反应函数曲线的交点就是古诺均衡点。
产业组织理论-6寡头垄断下
一、古诺双头模型 1.基本假设
产品同质: 产品同质: y= y1+y2;p=a-b(y1+y2) ;p=aa,b﹥0；a ﹥c. 两家企业，MC1=MC2=C 两家企业， 完全信息 p=a-b(y1+y2) p=a各自同时决定产量， 各自同时决定产量，q1，q2以利润最大化为目的 每家选择产量时，假定对方产出不变。 每家选择产量时，假定对方产出不变。
例子： 例子：光盘电话薄
光盘电话薄最早出现在1986 光盘电话薄最早出现在1986年，纽约电话公司对 1986年 每张光盘要价1万美元。 每张光盘要价1万美元。 该公司的产品经理辞职创建了Pro CD， 该公司的产品经理辞职创建了Pro CD，雇佣中国 工人在北京工厂录入电话黄页上的信息，制造出 工人在北京工厂录入电话黄页上的信息， 光盘销售，每张拷贝成本不到1美元， 光盘销售，每张拷贝成本不到1美元，以几百美 元的价格销售。 元的价格销售。 美国商业信息公司原封不动地照搬了这种模式， 美国商业信息公司原封不动地照搬了这种模式， 竞争激烈，价格大幅度降到20美元，甚至免费。 20美元 竞争激烈，价格大幅度降到20美元，甚至免费。
*
企业2 企业2的反应函数
求解博弈第一阶段
a − c q1 q2 = − 2b 2
*
π 1 = Pq1 − C (q1 ) = [a − b ⋅ (q1 + q2 )]q1 − cq1
a − c q1 = a − b ⋅ ( q1 + − ) − cq1 2b 2b 2
∂π1 =0 ∂q1
例子： 例子：大英百科全书
大英百科全书的标价一度为1600 大英百科全书的标价一度为1600美元 1600美元 微软进入百科全书业，购买了一本二流百科全书 微软进入百科全书业， 的版权，制作成光盘Encarta, 49.45美元向用 Encarta,以 的版权，制作成光盘Encarta,以49.45美元向用 户销售。 户销售。 大英百科全书也退出了光盘版，价格不断降低。 大英百科全书也退出了光盘版，价格不断降低。
产业组织理论 ioch4
Ch . 4 同质产品市场(Market for Homogeneous Products)本章开始探讨寡头市场本章所探讨的是同质产品的情况，差别产品情况后面将讨论本章假定消费者是价格接受者，分别讨论数量竞争、价格竞争模型，并将这两种模型进行比较。
本章将讨论同质产品的国际市场均衡情况4.1 古诺市场结构（Cournot Market Structure)古诺1838年所分析的情况 1、 双卖主Game 假定：成本：0,,2,121≥==C C i q C TC ii i市场需求函数P=a-bQ, a,b,>0,21,q q Q C a i +=>我们用Game 理论分析两寡头竞争。
寡头的行动是选择产出水平，两寡头同时作产出决策。
2,1),0[=∞≡∈i A q i ipayoff function:i i j i i i i i Cq q q q b a q C Pq q q -+-=-=)]([),(21π均衡的概念：定义：若 (1) 给定c q q 22= ，c q 1是),(max 2111cqq q π的解； 给定c qq 11=，c q 2是),(m ax 121q q c q π的解；(2)0,,),(2121≥+-=ccccccq q P q q b a P则},,{21cccq q P 是古诺--纳什均衡(Cournot-Nash equilibrium)即给定对手产出与市场价格条件下，任何厂商都不能通过改变自己的产出而使利润增加。
求Cournot 均衡，分别求出1、2的利润最大F ·O ·C0212111=---=∂∏∂C bq bq a q0221222=---=∂∏∂C bq bq a qS ·O ·C0222222112<-=∂∏∂=∂∏∂b qq二阶条件满足。
由两个一阶条件得到下列两个最佳反应函数22)(21211q bC a q R q --== 22)(12122q bC a q R q --==2q)(211q R q =)(122q R q =1q求最佳反应函数的联立解得：bC C a q c 32211+-=bC C a qc 32122+-=bC C a q q Q c c c322121--=+=321C C a bQa P cc++=-=22)(9)2(]32][33[)(c i j i ji ij i ci c i c c i q b bC C a bCC a C C C a q C P =+-=+--++=-=πComparative static analysis0,0>∂∂<∂∂ji iiCq C q ；,0>∂∂>∂∂ji ii CP C P ；0,0>∂∏∂<∂∏∂ji ii CC若令c C C ==21 则有 bc a qc i3-=； bc a Q c3)(2-=；32c a P c+=bc a ci 9)(2-=π勾结：cQQ bQ a cQ PQ --=-=)(πbc a Q c bQ a C O F 202-=⇒=--⇒⋅⋅bc a qqq m m 421-===2ca bQ a P +=-=bc a b c a c c a q c p 8)(4)22()(221-=--+=-==ππ2、 N 个卖主的Game N ≥1假定N 个企业拥有相同的成本函数N i cC i ,...,1==分析一家代表性企业即可分析不同成本函数企业，我们将得到N 个一阶条件（N 个最佳反应函数）我们分析企业i （代表性企业）∑≠---=ij i i j i i qcq q q b bq a Max i][π F ·O ·C∑==---=∂∏∂202j j i iic q b bq a q2/)(2∑≠--=⇒ij j i q bc a q令q q q q N ==== (21)则)1(22)1(22)1(2+-=⇒-=-+⇒---=N b c a q bc a qN q qN bc a q c)1()(+-==N b c a N Nq Qc1)1()1(++=++-+=-=N Nc a N b NcNa N ab bQ a Pcc222)1()()1(1)1()(bqN b c a N b c a N cN Nc a q c p c=+-=+-⨯++-+=-=π若N=1， bc a Qc2-=（垄断的结果）若N=2， 32,3)(2c a P bc a Qc+=-=双头垄断若N →∞ bc a Q cN-=∞→limc N NC N aP N cN=+++=∞→∞→11limlim3、 古诺均衡与福利福利用消费者剩余与企业利润加总表示2222)1(2)(2)()(+-=-=N b c a N bp a N CS c c])1(2[)()1(4)1(2)(2222222>+-+-+-=∂∂N b c a N N b N b c a N NCS c表明消费者剩余随厂商数目增加而增加。
寡头概念
寡头的概念，和几种竞争合作模式的概念寡头概念：介于垄断竞争与完全垄断之间的一种比较现实的混合市场中，仅为少数几个企业控制整个市场的生产和销售的市场结构，这几个企业被称为寡头。
各寡头之间有着高程度的依存性。
而这种依存性使他们之间更容易形成某种形式的勾结。
但各寡头之间的利益哟偶是矛盾的，这就决定了勾结不能代替或取消竞争，寡头之间的竞争往往会更加激烈。
竞争合作模式1）Cournot 模型Cournot 模型是由法国经济学家 Antoine Augustin Cournot 于 1838 年提出的，是最早运用博弈论对双寡头垄断市场进行分析的一个经济学模型。
该模型的假设条件是：市场上有且只有两个企业，他们生产和销售相同的产品及服务，不存在生产成本，面对同一个市场其需求函数是线性的，双方对彼此间的需求非常清楚，即每一方都能根据对方的产量决策来确定自己的最优选择，从而获得自身的最大利润，但是它们之间并没有任何勾结行为。
Cournot 模型属于静态博弈，即博弈方的决策同时进行。
2）Stackelberg 模型Stackelberg 模型由德国经济学家 H. Von Stackelberg 在 1934 年提出。
该模型的决策变量也是产量，但市场上竞争者之间的地位并不平等，处于主导地位的一方先进行决策，另一方则根据主导方决定自己的产量，即处于从属地位，二者的相互之间的决策选择最终形成动态博弈，其他假设与Cournot 模型相同。
3）模型修正一是成本修正，由于移动运营商前期投入和运维成本较高，因此其生产成本是不能忽略的，而且总成本中主要是固定成本，可变成本占较少的份额，且每增加一个用户时，运营商的边际成本很低。
二是企业数量修正，由两个增加到三个，我们选择用户数量来表示移动通信运营商的产量。
1 Bertand 价格博弈Bertand 寡头模型假设各企业生产的产品是同质的，产品之间有很强的替代性，他们之间通过选择价格进行竞争，即价格不同时，价格高的不会完全销不出去。
产业组织理论复习整理
第一章导论产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的市场关系。
主要包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。
产业经济学的发展历程1。
哈佛学派 2. 新产业经济学（芝加哥学派）哈佛学派重点代表人物：张伯伦、梅森、贝恩、谢林著作：《垄断竞争理论》、《经济集中和垄断问题》、《产业组织》、《产业市场结构和绩效》研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
理论框架：SCP分析范式 = S结构—C行为—P绩效⏹结构（structure）:厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。
⏹行为（conduct)：厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。
⏹绩效(performance)：在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求.第二章微观经济学需求价格弹性公式:边际收益函数：总收益函数：TR(y)=p(y）y边际收益函数:MR(y）=dTR（y）/dy边际收益:消费者剩余定义：消费者剩余衡量了消费者在市场上购买一种商品后他的福利（利益）在总体上得到改善的程度。
单个消费者剩余就是某一消费者愿意支付的数额与消费者实际支付的数额之间的差额。
将购买某种商品的所有消费者的消费者剩余相加，就得到了消费者剩余总额。
计算公式:总剩余与福利最大化1、市场均衡：市场均衡就是市场上需求量和供给量相等的状态，也称为市场出清状态2、总剩余与福利最大化3、消费者剩余和生产剩余的运用：a。
寡 头 市 场
寡头市场
一、寡头市场的条件 二、合作的寡头模型 三、竞争的寡头模型
一、寡头市场的条件
寡头市场是指只有少数几家企业控制整个市场产品的生产和销售 的市场结构。
寡头市场必须具备以下条件：第一，企业数量少，只有几家企业； 第二，存在许多进出障碍，由于投入成本较大，同时受到规模、资金、 信誉、市场等因素的限制，使得其他企业很难进入，另外，寡头企业 退出市场也较难；第三，寡头企业相互依存，操纵价格。由这些条件 可以看出，寡头市场和垄断竞争市场一样，也同时包括垄断因素和竞 争因素，但其更接近垄断市场。生活中常见的寡头市场有钢铁市场、 汽车市场、石油市场等。
（1）大猪、小猪同时选择按，大猪、小猪净收益分别为 7 － 2＝5，3 － 2＝1。
（2）大猪选择按，小猪等待，大猪、小猪净收益分别为 6 － 2＝4，4。
（3）小猪选择按，大猪等待，大猪、小猪净收益分别为9， 1 － 2＝ － 1。
（3）大猪、小猪都等待，大猪、小猪净收益分别为0，0。
小猪会按吗？“按”的净收益为1或－1，“等待”的净收 益为4或0。不管大猪选择“按”还是“等待”，聪明的小猪的 最优选择都是“等待”。
三、竞争的寡头模型
（一）斯威齐模型
斯威齐模型也被称为弯折的需求曲线模型。该模型由 美国经济学家斯威齐于1939年提出，这一模型常用来解 释一些寡头市场上的价格刚性现象。其中，寡头市场上 的价格刚性现象是指在寡头市场商品价格被处于垄断地 位的大公司所操纵，商品价格在确定后不易下降，导致 物价经常处于较高水平。
通过观察，我们可以发现对两个囚犯最有利的选择都是坦白。 因为，对A囚犯来说，如果B坦白，那他选择坦白要获刑5年，不 坦白则要获刑7年；如果B不坦白，那他选择坦白要获刑1年，不 坦白则要获刑2年。同理，对B囚犯也一样。总之，无论对方作 出任何选择，他的最优选择都是坦白，坦白符合个人理性需求， 结果就是都坦白构成均衡（－5，－5）。这种无论对手选择哪 种战略，自己都选择唯一的以不变应万变的最优策略被称为占一小两头猪，食槽和开关分别在两边，按一下 会有10单位的猪食，不管是谁按，成本均为2，表示为－2，同 时去按，两头猪的总成本为－4。若大猪先到槽边，大小猪吃到 食物的收益比是9︰10；两猪同时到槽边，收益比是7︰3；小猪 先到槽边，收益比是6︰4。
寡头垄断模型通用课件
市场份额
寡头垄断市场中的厂商往往通过争夺市场 份额来获得更大的市场份额和更高的利润。
法律法规
政府对寡头垄断市场的监管和法律法规也 会对市场产生影响，例如反垄断法、反不 正当竞争法等。
2023
PART 02
寡头垄断模型基本原理
REPORTING
古诺模型
总结词
古诺模型是寡头垄断市场中最基本的模型之一，它假设市场上只有两个企业， 且它们的行为是相互独立的。
详细描述
在伯川德模型中，每个企业都试图通过选择价格来最大化自 己的利润。由于市场是寡头垄断的，每个企业都认为对方不 会改变价格，因此每个企业都会选择一个使自己利润最大化 的价格。这个均衡被称为伯川德均衡。
2023
PART 03
寡头垄断模型的扩展与改 进
REPORTING
价格领导模型
价格领导模型概述
政策效果评估
通过应用寡头垄断模型，可以对政策 实施后的市场效果进行评估，为政策 调整提供参考。
寡头垄断模型在市场竞争策略中的应用
竞争策略制定
企业可以利用寡头垄断模型分析市场结构，制定更加有效的市场竞争策略。
市场份额与定价策略
通过寡头垄断模型，企业可以分析市场份额和定价策略的关系，制定更加合理的 定价策略。
应和自身的历史行为。
动态模型的类型
包括反应函数动态模型、博弈论动 态模型等。
动态模型的应用
在许多行业中，如计算机、半导体 等，技术进步和市场变化非常迅速， 企业需要灵活地调整价格和产量策 略以适应市场变化。
2023
PART 04
寡头垄断模型的实证研究 与应用
REPORTING
实证研究方法与案例分析
2023
寡头垄断模型通用课 件
产业组织：SCP分析框架
（一）市场结构概述
3、市场结构的类型
表4-1 市场结构基本类型的特征比较
特点 产业内
市场类型
企业数目
产品差 别程度
对价格 的影响
进入和 竞争手段 退出壁垒
典型产业 （部门）
完全竞争 许多企业 产品性质 无
无
完全相同
市场的拍卖、农业 交换
垄断竞争 寡头竞争 完全垄断
较多
有差别
少数几家 独家
产品差别 程度很少 或没有
（1）按市场集中度分类
表4-5 H.I指数的市场结构分类
集中度 市场类型
高寡占Ⅰ型 高寡占Ⅱ型 低寡占Ⅰ型 低寡占Ⅱ型
H.I指数值
H.I≥3000 1800≤H.I<3000 1400≤H.I<1800 1000≤H.I<1400
（一）市场结构概述
3、市场结构的类型
（2）按产品差别化分类
封闭市场
限制
限制
（二）市场集中度
※ 知识体系
1、市场集中度的内涵 2、市场集中度的测度（★ ★ ★） 3、市场集中度的影响因素（★ ★ ★）
（二）市场集中度
1、市场集中度的内涵
（1）分类 ——按分析对象划分，集中度可分为卖方集中度 和买方集中度。 ——按分析范围划分，集中度可分为一般集中度 和市场集中度。 Note: ——集中度是反映市场寡占程度的指示器，是市 场结构的决定因素。
——CRn指数，一般用产业内规模上处于前几位 企业（上位企业）的生产额、销售额、资产额、
职工人数等指标累计数占整个产业相应指标总数
的比例来表示，指数的数值越大，表示市场集中
度越高。其计算公式为：
n
N
CRn Xi / Xi
产业组织理论---哈佛学派
❖ 产业组织政策 促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业
政府直接规制政策：适用于自然垄断产业
❖ 这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞 争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的 自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析 将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判 定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近 基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派 将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈 佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。
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第四章 市 场
市场行为
一、市场行为的定义
市场行为是指企业在市场上为实现其目标(如利润最大 化、更高的市场占有率等)而采取的适应市场要求不断 调整其行为的行为。 产业组织理论主要研究的是寡头垄断(亦称寡占)型 市场结构中企业的市场行为。
二、市场竞争行为
定价行为、广告行为和兼并行为。
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第四章 市 场
进入壁垒的构成因素：绝对成本优势 、规模经济 、 产品差异化 、政策法律制度 、阻止进入策略行为。
市场进入壁垒程度的度量：描述性指标 、阻止进入价 格指标 。
26
第四章 市 场
退出壁垒(barriers to exit)定义：就是企业在退 出某个行业市场时所遇到的阻碍。 退出壁垒的构成因素：资产专用性和沉没成本、 解雇费用、政策法律的限制。
5
❖哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结 构、在研究方法上偏重实证研究。
❖ 结构主义的反垄断政策从80年 代逐渐失去了主导地位：一是 因为反垄断政策被认作是削弱 美国产业竞争力的原因，二是 大型反托拉斯案件带来了巨额 的诉讼费用和大量时间消耗， 三是产业组织的芝加哥学派在 理论上对结构主义的哈佛学派
产业组织理论与应用(三)
第四章寡头市场中的企业竞争所谓寡头市场也称寡头垄断，是指一种商品的生产和销售有少数几家大企业所控制的市场结构，是介于垄断竞争与完全垄断之间的一种比较现实的混合市场。
寡头市场具有以下特征：（1）行业中只有少数几家大企业，它们的供给量均占有市场的较大份额；（2）企业的决策互相影响，因而任何一家企业在做出决策时都必须考虑竞争对手对其做出的反应；（3）企业的竞争手段是多种多样的，但市场价格相对较为稳定。
在现实经济中，寡头垄断常见于重工业部门，如汽车，钢铁，造船，石油化工，有色冶金，飞机制造，航空运输等部门。
我们可以把寡头市场划分为两种类型：同质产品寡头市场和异质产品寡头市场。
4.1 同质市场中的企业竞争凡消费者或用户对某一产品的需要、偏好、购买行为以及对企业营销的反应等方面具有基本相同或极为相似的一致性，没有时间，地域或者主观上的不同偏好，即为同质产品。
消费者对于同质产品的区分仅仅在于价格的差异。
一些工业原料市场，如原油，天然气，橡胶，水泥，粮食等，我们可以作为同质产品来看待。
同质市场中企业的竞争行为，根据其策略的实施的时间跨度可以划分为长期行为和短期行为。
一家企业投产以后，企业能够调整的竞争变量的难易程度存在着差异。
在企业无法改变成本和产品品质这些特征的情况下，只能对价格和产量进行调整以适应市场的供需变化。
企业可以采用价格，产量或者价格和产量的组合作为竞争的策略变量，但是在什么样的环境下采取什么样的竞争策略是个非常复杂的问题。
在大多数的情况下，企业把价格和产量看作彼此独立的策略变量。
选择什么策略变量往往依据对于该产业而言策略变量所表现的灵活性。
例如，对于在固定生产季节生产的农业产品，要改变上市的产量往往是不可能的。
而对于具有生产灵活性（低成本调整产量）的企业而言，其更有可能采用价格作为竞争手段。
在更为复杂的情况下，企业同时采用价格和产量的组合作为竞争手段，比如说产能限制（capacity constraints）下的价格竞争情形。
产业组织模型
2020/2/27
7
该模型的假定是：主导企业知道跟随企业一定会对 它的产量作出反应，因而当它在确定产量时，把跟 随企业力反应也考虑进去了。因此这个模型也被称 为“主导企业模型”。
假设条件
1、厂商1先决定它的产量，然后厂商2知道厂商1的 产量后再作出它的产量决策。 因此，在确定自己产 量时，厂商1必须考虑厂商2将如何作出反应。
谋行为 。
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由于厂商选择的是价格而不是产量，对于同质产品， 消费者只会从最低的厂商那里购买。因此，如果两 家厂商定价相同，则消费者对于从哪家厂商购买都 无所谓，此时我们可以假定两家厂商各占领一半市 场。
在这种情况下可以得出，纳什均衡就是完全竞争的 均衡，即两家厂商都使价格等于边际成本。
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由此得出，厂商1生产厂商2的两倍产量，并且赚的 两倍利润。厂商1因首先行动而获得了优势，称作 先动优势。
首先行动者获得优势的结果似乎与人们的直觉相反， 因为人们一般认为首先宣布其产出的厂商在竞争中 是不利的。
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首先行动者造成一种既定事实，不管其竞争对手将 生产较大的份额，为得到利润的最大化，竞争对手 只有把首先行动者的较大产出视为既定，在此基础 上决定自己的产出。
古诺模型假定一种产品市场只有两个卖者，并且相互间没有任 何勾结行为，但相互间都知道对方将怎样行动，从而各自怎样 确定最优的产量来实现利润最大化，因此，古诺模型又称为双 头垄断理论。
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1、假设一个行业只有两个寡头厂商，每个寡头生 产同质产品，并追求利润最大化
2、两个寡头同时做出产量决策，即寡头间进行的 是产量竞争而非价额竞争。产品的价格依赖于二者 所生产的产品总量
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生产能力约束
生产能力的约束：情形1
P k1+k2
假定两家企业边 际成本都为0。
P2
P(k1+k2)
d2
D MR2 q2 q1 q2
k1
k2
k1
市场均衡价格为：P1=P2= P(k1+k2)
如果相对于市场需求而言，总的生产能 力较低，均衡价格就会高于边际成本。
生产能力的约束：情形2
市场由四个消费构成，每个消费者只购买1单位产品，消 费者1的保留价格为3，消费者2为2，消费者3为1，消费 P 者4为0
中国电信行业：移动，电信和中联通 美国家庭和个人护理产品产业：宝洁(Procter & Gamble )和金佰利（Kimberly-Clark） 西式快餐行业：卖当劳和肯德基 饮料行业: 可口可乐和百事可乐
4.2 伯特兰（Bertrand）模型:价格竞争模型 两家企业，以利润最大化为目的
一、模型假设：
1、产品同质：两企业面临相同的需求曲线，且是线性的 2、决策变量：产量 3、两个企业的边际成本相等且保持不变，固定成本为零 4、两个寡头市场势力不对称：市场势力强的成为主导企业，较 弱的成为跟随企业。 5、贯序决策：主导企业占主导地位，率先做出产量决策；追随 企业根据主导企业这一决策“相机行事”，做出产量决策。 6、两企业没有生产能力限制。
第四章
寡头垄断
价格决策的伯特兰模型
产量决策的古诺模型
4.1 寡占的特点
少数几个大企业 生产相同或有差异的产品
存在战略上的相互依存性
企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应 是寡占市场的独有特征
寡头垄断产业很常见：
中国石油行业：中石油，中石化，中海油
中国牙膏行业：宝洁（Crest）、高露洁 （Colgate）、好来化工（黑人Darlie）、联合利 华（中华）四个品牌占据国内70%的市场份额
有代表性的产量竞争模型。对于一个由大致相似的厂商构
成，没有哪一个寡头具有较强的经营优势或领导地位的行 业，古诺模型可能更适用，而对于有些由一个在推出新产 品或生产方面领头的大厂商主导的行业，斯塔克尔伯格模 型要更符合一些。
N N 2
N
2a c Q 2q 3b
（2）古诺均衡与完全竞争和完全垄断均衡结果的比较
P(Q) a bQ
完全垄断：
C (q) cq
ac Q 2b
ac Q b
2a c Q 3b
完全竞争：
寡头垄断市场的均衡产 量位于完全垄断产量和 完全竞争产量之间
古诺均衡
（3）n个企业的古诺均衡
假定有n个企业，每个企业的边际成本都相同
P(Q) a bQ
C (q) cq
n
1 Pq1 C (q1 ) [a b (q1 qi )]q1 cq1
i 2
1 0 q1
n a c 1 * q1 qi 2b 2 i 2
产品同质
MC1=MC2=C 各自决定价格，P1，P2 q1=D（P1） q2=D（P2） 如果 P1=P2，q1=q2=1/2 D 寡头企业的 价格决策
如果 P1<P2, q1=D,q2=0
模型试图回答的问题：
每个企业的最佳定价策略 产业的均衡状态（价格，产量）
借助的分析工具： 最优反应曲线(response curve)：对于 企业2选择的每一个价格，企业1的利润 最大化的价格点组成的轨迹。
例子：光盘电话薄
光盘电话薄最早出现在1986年，纽约电话公司对 每张光盘要价1万美元。 该公司的产品经理辞职创建了Pro CD，雇佣中国 工人在北京工厂录入电话黄页上的信息，制造出 光盘销售，每张拷贝成本不到1美元，以几百美 元的价格销售。
美国商业信息公司原封不动地照搬了这种模式， 竞争激烈，价格大幅度降到20美元，甚至免费。
(q ,0)
M
(q ,0)
C
q1
古诺均衡存在，并且是稳定的。 行业整体均衡产量位于完全垄断产量和 完全竞争产量之间
古诺模型的数学推导
（1）均衡解的确定
需求函数： 成本函数：
P(Q) a bQ
C (q) cq
Q q1 q2
1 Pq1 C(q1 ) [a b (q1 q2 )]q1 cq1
（二）模型推导
1、基本模型
（1）基本方程和目标函数
基本方程同前面的古诺双寡头模型。
（2）最优决策的一阶条件与反应函数 （3）先行主导产业的决策 先行主导企业将追随企业的反应函数纳入自己的目标函数 （4）斯塔伯格模型的均衡解 （子博弈精炼纳什均衡结果） 2、举例
结语：古诺模型和斯塔克尔伯格模型是寡头垄断市场中两个
lim q 0
N n
在古诺均衡中，随着企业数量的增多，
每个企业的产出水平越来越接近0，
行业整体的产出水平接近完全竞争水
平。
（4）企业成本不同时的古诺均衡
需求函数： 成本函数：
P(Q) a bQ
Ci (q) ci q
i 1,2
Q q1 q2
4.3
斯塔克尔伯格模型
企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应 是寡占市场的独有特征
古诺（Cournot）模型
研究寡占的起点
一切有关寡占的深入研究的基石
——熊彼特（Schumpeter，1954）
古诺模型的基本假设 两家企业，以利润最大化为目的 产品同质，企业可以无限地生产 每个厂商都根据对手采取的行动，并假定对手会继 续这样做，来做出自己的决策
纳什均衡：博弈的任何一方都不能通过改变战略提高自己收益的一组战略组合
伯特兰均衡的含义
如果在同一个产业中，两家企业经营相同 的产品，且成本相等，不存在生产能力约 束，那么价格战将使每家企业都按照“价 格=边际成本”的原则来经营，只获取正 常利润。 如果两家企业成本不同，长期来看，成本 低的企业会把成本高的挤出市场。 信息产品市场的竞争比较符合伯特兰模型
MC1=MC2=C=0
各自同时决定产量，q1，q2
寡头企业的产 出水平决策
Q= q1+q2
P=F（Q）
两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为
古诺模型的图形分析
反应曲线(response curve)：对于 企业2的产量，企业1的利润最大化 产量点组成的轨迹。
市场总需求曲线
1 0 q1
n a c 1 * q1 qi 2b 2 i 2
ac 1 N N q (n 1)q 2b 2
n ac Q nq n 1 b
N
q
N
ac ( n 1)b
n ac ac lim Q lim n n n 1 b b
1 0 q1
a c q2 q1 2b 2
*
企业1的反应函数
同理可得企业2的反应函数：
a c q1 q 2b 2
* 2
联立两个企业的反应函数，可求均衡解：
ac q q1 2b 2 N a c q1 N q2 2b 2
N
N 2
ac q1 q 3b
4
C1=C2=0, K1=K2=2(生产能力约束） p1=p2=0 P1=3，p2=0
不是纳什均衡 不是纳什均衡
3
2 1
1
2
3
4Q
该博弈无纳什均衡，价格会在等于边际成本和高于边际 成本之间反复，称为埃奇沃斯循环（Edgeworth cycle)
如果生产能力相对于市场需求不是很小，就会出现这种 情况
企业1的剩余需求曲线
p
*
mc
边际成本
q (q2 )
* 1
q2
Q
q1
垄断产量小于完全竞争产量
q
q (0) q
* 1
M
q (的最优反应曲线
q
C
q2
* q1 (q C ) 0
q2
(0, q )
企业1的最优反应曲线
C
(0, q M )
D C
企业2的最优反应曲线 B
q
A 2
A
例子：大英百科全书
大英百科全书的标价一度为1600美元
微软进入百科全书业，购买了一本二流百科全书 的版权，制作成光盘Encarta,以49.45美元向用 户销售。
大英百科全书也退出了光盘版，价格不断降低。
4.2
寡占的特点
寡头产量竞争模型：古诺模型
少数几个大企业 生产相同或有差异的产品 存在战略上的相互依存性
P1
企业2的最优反应曲线
p
M
p ( p2 )
企业1的最优反应曲线
* 1
MC
MC
p
M
P2
伯特兰模型的结论 双寡头市场的均衡价格等于边际成本 （竞争价格），企业平分此时的市场 需求
市场绩效与完全竞争市场相同
不太现实 被称为伯特兰悖论
伯特兰模型中不符合实际的假定
产品差异 动态竞争
伯特兰模型假定企业只制定一次价格，没有考虑报复问题。 实际的价格博弈是多期的。