历史分析与比较政治

经济发展论坛工作论文

FED Working Papers Series

No. FC20080149

历史分析与比较政治James Mahoney Celso M. Villegas

历史分析与比较政治

James Mahoney, Celso M. Villegas1

【内容摘要】本文讨论了比较政治学中历史研究的主要分析方法。第一类是因果分析法，包括横截面分析法和样本内分析法。第二类是时序分析法，包括对路径依赖和发展顺序的分析。本文认为，历史分析与众不同的分析方法使它成为比较政治研究中有力的分析工具。

【关键词】历史分析比较政治因果分析

Historical inquiry and comparative politics

James Mahoney, Celso M. Villegas

Abstract: This article discusses the methods used in historical research in comparative politics. First, methods of causal inference are analyzed, including both cross-case and within-case techniques. Second, methods of temporal analysis are reviewed, including techniques for studying path dependence and sequence analysis. The article concludes that the distinctive techniques employed in historical analysis provide it with powerful tools for studying comparative politics.

Key Word: Historical Analysis Comparative Politics Causal Analysis

1James Mahoney是美国西北大学（Northwestern University）政治学系和社会学系的联合教授。Celso M. Villegas是美国布朗大学（Brown University）社会学系的教授。本文最初是为牛津比较政治学手册(Oxford Handbook of Comparative Politics，Carles Boix and Susan Stokes编撰，牛津大学出版社即将出版)一书撰写的一个章节。在本刊发表时略有修改和删节。

在比较政治领域，历史分析至关重要。从阿历克斯·托克维尔和马克斯·韦伯到加百列·阿尔蒙德和西蒙·李普赛特，到赛德·斯考浦尔和玛格丽特·李维，学者们通过比较两个或更多历史案例的轨迹来分析政治的动态变化。他们认为，导致重大历史事件的基本原因可以在过去的历史中找到。另外，他们也主张要弄明白这些因果关系的来龙去脉，我们需要仔细考察这些历史事件是如何在历史长河中逐渐展开的。

从事历史分析的比较研究学者所涉及的问题丰富多彩，与当代政治科学不相上下。他们所提出的各种解释也覆盖了该学科的各种理论。因此，我们无法根据研究的问题性质以及理论出发点来界定历史分析。不过，当比较学者进行历史分析时，的确使用了与众不同的方法来提出和解答问题。基本上，这些学者所提出的问题主要是要回答究竟什么原因导致特定事件产生了影响重大的后果，其目的是对那些在其理论范围内的每一个事件的历史后果进行充分的解释（Mahoney and Rueschemeyer 2003）。这样，历史研究者和那些运用跨国别数据统计方法的研究者截然不同，后者主要关注的是如何从大样本的基础上得到因果效应的平均作用大小，但对特定事件的特殊结果不感兴趣。例如，统计研究者关心的是在大样本的基础上，发展对民主的平均影响效果。而历史分析学者关心的是在一个或多个案例中，究竟是什么原因使得民主成为可能(Mahoney and Goertz 2006)。这方面，存在着很多实际的例子：例如历史研究者探讨导致在特定的早期现代欧洲国家中存在不同国家--体制综合体的原因（Downing 1992; Ertman 1997; Tilly 1990）、导致资本主义国家形成不同福利国家体制的原因（Esping-Anderson 1990; Hicks 1999; Huber and Stephens 2001）、历史上和当代各国发生社会革命的起源(Foran 2005; Goldstone 1991; Skocpol 1979)、在一些地区（例如拉美）产生民主或专制的原因(Mahoney 2001; Paige 1997; Yashar 1997)。所有这些研究，都是针对一些特定条件下的样本进行解释。

这种在提出和解答问题时所表现出来的倾向性，和也呈现出三个方法论上的特点，这些特点使我们能更好地认识到历史研究在比较政治领域里的独特性。首先，历史研究者有他们自己的因果关系分析工具，包括分析必要/充分条件的工具，通过单一案例分析法验证假说的一整套程序，等等。这些方法和利用数据进行统计分析的方法截然不同(Brady and Collier 2004; George and Bennett 2005; Mahoney 2004; Mahoney and Goertz 2006)。其次，历史分析者非常重视政治解释中的时序因素。当解释一个事件之所以发生时，他们会强调事件的持续时间、速度，以及重要历史事件的时机(Pierson 2004; Thelen 2003)。最后，历史分析者对他们所研究的历史案例有非常深刻的了解，因此在进行历史叙述时会对相关的历史背景进行清晰的展示。这些专门的分析工具和技巧在对特定历史条件下的特殊事件进行解释时会起到很大的作用。这里我们对这些特点意义进行分析。

因果分析法

横截面分析法（Cross-Case Analysis）

早期的横截面分析和假说验证主要利用米尔分析法（一致方法和差异方法）（例如Skocpol and Somers 1980）以及Przeworski and Tuene （1970）所采用的方案设计方法。近年来，其他的方法，例如必要条件和充分条件法、Boolean算法、模糊逻辑法（Fuzzy-set Logic）基本上占据了主流地位（Goertz and Starr 2003; Ragin 1987; Ragin 2000）。