10号令《企业文件材料归档范围与档案保管期限规定》解读
国家档案局第号令释义及企业管理类档案整理()演示课件-精选.ppt
第5部分：适用及原则 第十九条至第二十一条，对《规定》内容的适用 性、解释权和生效时间进行规定。 5个部分中，第1部分是基础，第2、3部分是核心， 第4、5部分是保障，共同构成规范企业文件材料 归档范围和档案保管期限工作的全过程要求。
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10号令的创新之处 1、突出了合同、协议等契约文件材料的 管理。 2、突出了审计、风险控制、社会责任等 职能工作形成文件的管理。 3、将“产品销售”改为“市场营销”。 4、增加了“企业管理”、“项目管理” 文件,将能力建设、项目建设、条件保障 建设等的管理文件统一命名为“建设项目 工作文件材料”纳入经营管理中。
对档案行政管理部门指导企业进行编制 工作提出的明确要求
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《规定》正文条文的释义
第四条 企业文件材料归档范围是：
（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理 等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、 国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件 材料；
（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业 和职工权益具有凭证价值的文件材料；
国家档案局10号令课件
• 第一次在企业档案管理规章中对保管期限 的设置采用了标时法。
10号令内容的十点新意
• 第一次对国有企业文件材料归档范围和管理类 档案保管期限表的编制建立了审查制。 • 第一次在行政规章中明确了各级档案行政管理 部门对企业、以及企业对所属单位编制文件材 料归档范围和档案保管期限表的责任。 • 第一次在行政规章中规定企业总部要对境外企 业文件材料归档范围和档案保管期限提出实施 要求。
10号令正文条款的解读
（六）本企业行政管理工作的一般性文件材料； （七）本企业党群工作的一般性文件材料； （八）本企业关于一般性问题向有关机关和上级 主管单位的请示、报告、报表及有关机关和上 级主管单位复函、批复；有关机关和上级主管 单位、行业协会制发的需本企业贯彻执行的一 般性文件材料和对本企业出具的一般证明文件； 本企业与其他单位和个人形成的一般性合同、 协议文件材料；
10号令正文条款的解读
• 第十三条 企业应归档纸质文件材料中，有重 要修改意见和批示的修改稿及有发文稿纸或文 件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。 企业对于无相应纸质或确实无法输出成纸质的 电子文件应纳入归档范围并划分保管期限。 企业对归档的电子文件的元数据要进行相应归 档。 发文稿纸和文件处理单，包含有起草、批办、 承办、审核、签发等多种责任信息，可以显现文 件材料形成过程的来龙去脉，是文件材料归档的 组成要件，应该一并归档 。
明确各级国有企业总部编制的本企业总部文件材 料归档范围和管理类档案保管期限表要履行审查 程序；也是各级档案行政管理部门开展审查工作 的依据。
10号令正文条款的解读
• 第十七条 企业资本结构或主营业务发生较大 变化时，应及时修订和完善文件材料归档范围 和档案保管期限表。 企业应在出现下列变化时，对文件材料归档范围 和档案保管期限表进行修改：
10号令《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》解读1-5
10号令《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》解读1-5加强基础建设，促进企业自律——解析国家档案局10号令发布浅谈企业文件材料归档范围和档案保管期限编制方法（10号令解读之一）2013年4月又下发了《关于贯彻实施<企业文件材料归档范围和档案保管期限规定>的通知》，要求各企业用3年的时间完成本企业文件材料归档范围和档案保管期限表（以下简称“保管期限表”）的编制，这是贯彻实施10号令的关键和重要环节。
国家档案局从2013年开始已着手中央管理企业管理类保管期限表的编制指导与审核工作。
截止到2014年底，共完成20家中央管理企业管理类保管期限表的审核批准。
但在指导与审核过程中发现，不少企业仍未很好掌握编制保管期限表的正确方法和技巧，至使编制出的管理类档案保管期限表质量不高。
本文就企业如何开展文件材料归档范围和档案保管期限表的编制工作中存在问题和管理类档案保管期限表编制过程进行讨论，以供大家参考。
一、档案保管期表编制中普遍存在的问题及原因分析（一）档案保管期表编制中普遍存在的问题根据前期业务指导和审核情况总结，企业在编制档案保管期限表主要存在以下问题：第一，文件材料归档范围和档案保管期限表遗漏重要文件材料。
许多应纳入归档范围的重要文件材料没写入保管期限表中，尤其是一些新业务产生的文件材料和非红头文件容易遗漏。
第二，文件材料保管期限不合理。
该定为永久保管的档案定为30年或10年，该定为30年定为10年。
第三，表述太笼统。
文件材料内容条目过多使用模糊语言，过多使用“重要的”、“一般的”等用语，至使保管期限表对鉴定业务起不到应有的指导作用。
第四，表述不准确。
文件材料内容使用的词语易引起歧义，同一含义内容前后使用不一致词语，或是不使用标准化用语。
第五，文件材料内容重复、交叉现象严重。
同一层次文件材料分类原则不一致，文件材料内容逻辑混乱，同一内容多次反复出现。
（二）原因分析企业在档案保管期限表编制过程中造成上述问题的原因主要有：保管期限表编制没有严格按照机构设置及职责说明来进行，照抄照搬10号令或照抄搬其他企业保管期限表，更有甚者将企业原有保管期限表进行翻版后直接报审。
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定
公司文件材料归档范围和档案保管期限规定第一条为便于公司正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进公司依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《国家行政机关公文处理办法》制定本规定。
第二条本规定所指的企业文件材料是指公司在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的历史记录。
第三条企业文件材料归档范围是：（一）反映公司在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；（二）公司在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；（三）公司需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；（四）其他对公司各项活动具有查考价值的文件材料。
第四条企业文件材料可不归档范围：（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；（四）所属和控股企业报送的供参阅的简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；（五）其他不需归档的文件材料。
第五条凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。
第六条企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定期一般分为30年、10年，对于通知通告级的公文属于一般下行性文件，属于向下级发布告知性通知的文件，只要等该事件完结后，公文就自动失效。
10号令《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》解读1-5
加强基础建设，促进企业自律——解析国家档案局10号令发布浅谈企业文件材料归档范围和档案保管期限编制方法（10号令解读之一）案保管期限规定》（国家档案局令第10号，以下简称10号令）。
2013年4月又下发了《关于贯彻实施<企业文件材料归档范围和档案保管期限规定>的通知》，要求各企业用3年的时间完成本企业文件材料归档范围和档案保管期限表（以下简称“保管期限表”）的编制，这是贯彻实施10号令的关键和重要环节。
国家档案局从2013年开始已着手中央管理企业管理类保管期限表的编制指导与审核工作。
截止到2014年底，共完成20家中央管理企业管理类保管期限表的审核批准。
但在指导与审核过程中发现，不少企业仍未很好掌握编制保管期限表的正确方法和技巧，至使编制出的管理类档案保管期限表质量不高。
本文就企业如何开展文件材料归档范围和档案保管期限表的编制工作中存在问题和管理类档案保管期限表编制过程进行讨论，以供大家参考。
一、档案保管期表编制中普遍存在的问题及原因分析（一）档案保管期表编制中普遍存在的问题根据前期业务指导和审核情况总结，企业在编制档案保管期限表主要存在以下问题：第一，文件材料归档范围和档案保管期限表遗漏重要文件材料。
许多应纳入归档范围的重要文件材料没写入保管期限表中，尤其是一些新业务产生的文件材料和非红头文件容易遗漏。
第二，文件材料保管期限不合理。
该定为永久保管的档案定为30年或10年，该定为30年定为10年。
第三，表述太笼统。
文件材料内容条目过多使用模糊语言，过多使用“重要的”、“一般的”等用语，至使保管期限表对鉴定业务起不到应有的指导作用。
第四，表述不准确。
文件材料内容使用的词语易引起歧义，同一含义内容前后使用不一致词语，或是不使用标准化用语。
第五，文件材料内容重复、交叉现象严重。
同一层次文件材料分类原则不一致，文件材料内容逻辑混乱，同一内容多次反复出现。
（二）原因分析企业在档案保管期限表编制过程中造成上述问题的原因主要有：保管期限表编制没有严格按照机构设置及职责说明来进行，照抄照搬10号令或照抄搬其他企业保管期限表，更有甚者将企业原有保管期限表进行翻版后直接报审。
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定
公司文件材料归档范围和档案保管期限规定第一条为便于公司正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进公司依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《国家行政机关公文处理办法》制定本规定。
第二条本规定所指的企业文件材料是指公司在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的历史记录。
第三条企业文件材料归档范围是：（一）反映公司在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；（二）公司在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；（三）公司需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；（四）其他对公司各项活动具有查考价值的文件材料。
第四条企业文件材料可不归档范围：（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；（四）所属和控股企业报送的供参阅的简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；（五）其他不需归档的文件材料。
第五条凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。
第六条企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定期一般分为30年、10年，对于通知通告级的公文属于一般下行性文件，属于向下级发布告知性通知的文件，只要等该事件完结后，公文就自动失效。
重庆市档案局关于贯彻《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》的通知
重庆市档案局关于贯彻《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》的通知文章属性•【制定机关】重庆市档案局•【公布日期】2012.12.31•【字号】渝档发[2013]1号•【施行日期】2012.12.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】档案管理正文重庆市档案局关于贯彻《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》的通知（渝档发[2013]1号）各区县（自治县）档案局、各企业：《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局令第10号，以下简称10号令）已经公布，将于2013年2月1日起施行。
为认真贯彻10号令，现提出以下意见：一、认真组织学习和宣传。
10号令对于企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理具有重要意义。
各区县（自治县）档案局、各企业应将10号令纳入学习和培训计划，在本辖区、本单位认真组织学习和宣传，以准确理解和掌握10号令的精神和要求。
二、结合实际，精心编制本企业文件材料归档范围和管理类档案保管期限表。
各企业应遵照10号令的基本要求，结合本企业生产组织方式、产品和服务特点，精心编制本企业的各类文件材料归档范围和档案保管期限表，确保编制的文件材料归档范围和档案保管期限表既与10号令的精神一脉相承，又符合本企业实际，以指导企业开展档案收集和整理工作，提升档案管理水平。
企业资本结构或主营业务发生较大变化时，应及时修订和完善文件材料归档范围和档案保管期限表。
三、严格把关，切实履行职责。
市属国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表应报市档案局同意后执行。
区县国有企业编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表应报区县（自治县）档案局同意后执行。
企业应按资产归属关系，指导所属企业根据有关规定规范各类文件材料归档范围和档案保管期限表的编制并审批所属企业的文件材料归档范围和档案保管期限表。
附件：企业文件材料归档范围和档案保管期限规定（略）重庆市档案局2012年12月31日。
如何做好《企业文件材料归档范围和档案保管期限表》编制工作
ＪＩＤＩＡＮＢＩＮＧＣＨＵＡＮＤＡＮＧＡＮ业务研究国家档案局于2013年2月印发了《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》(国家档案局令第10号，以下简称《规定》)，至今已经实施近九年了。
在这段时期，国家档案局自10号令颁布之日起就举办了中央企业宣贯培训会，印发了贯彻实施通知，建立了归档范围和保管期限表编制审查制度，组织中央企业开展归档范围和保管期限表编制、审核、备案工作。
这些举措对于企业加强内部控制、健全管理、依法规范经营起到了支撑作用，同时促进了档案工作服务企业，承载企业历史，提升企业档案管理水平。
一、正确认识编制企业文件材料归档范围和档案保管期限表的重要意义(一)为企业文件材料归档工作提供依据性文件《规定》颁布之前，企业管理部门及业务部门的日常管理文件都是依据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》进行归档和制定保管期限的；经营部门产生的会计、科研、项目管理等业务文件则是根据相关的行业归档要求制定归档范围和保管期限。
由于不同业务遵循的归档标准不同，而不同行业在执行规定时还涉及不同的地方标准，就给档案管理人员特别是基层档案管理人员执行标准造成一定的困扰，有时不知道该遵从哪个标准。
《规定》属于国家层面的规章，其效力高于一般的办法、标准等规范性文件。
因此，其他有关企业文件材料归档范围和档案保管期限的办法、标准、规范与《规定》的内容有冲突时应以《规定》为准。
这就给档案管理人员实施企业文件材料归档范围和保管期限表的制定工作提供了“尚方宝剑”，在开展企业文件材料整理、归档工作时可以做到心中有数。
(二)进一步规范企业文件材料归档内容和档案保管期限表档案是传承企业历史的重要依据，做好企业文件材料归档工作是档案工作的基础和核心。
而决定归档工作质量的关键在于企业是否制定了符合管理实际的文件材料归档范围和档案保管期限表。
2013年以前，多数企业编制的文件材料归档范围和档案保管期限表都与国家档案局《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》《国有企业文件材料归档办法》或行业的文件材料归档范围和保管期限相一致，其通用性很强，但没有将企业的特色业务文件材料详细列入归档范围，在一定程度上造成业务文件材料漏归的现象，影响了归档文件材料的质量。
国家档案局第10号令
国家档案局第10号令企业文件材料归档范围和档案保管期限规定第一条为便于企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。
b5E2RGbC第二条本规定所指的企业文件材料是指企业在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的记录。
p1EanqFD第三条各级档案行政管理部门依照企业资产关系分别负责对企业文件材料归档范围和档案保管期限表编制工作进行业务指导和监督。
DXDiTa9E第四条企业文件材料归档范围是：（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；RTCrpUDG（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；5PCzVD7H（四）有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
第五条企业下列文件材料可不归档：（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；jLBHrnAI（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；xHAQX74J（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；（四）所属和控股企业报送的供参阅的一般性简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；（五）其他不需归档的文件材料。
10号令《企业文件材料归档范围与档案保管期限规定》解读讲解
10号令正文条款的解读
• 第十三条 企业应归档纸质文件材料中，有重 要修改意见和批示的修改稿及有发文稿纸或文 件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。 企业对于无相应纸质或确实无法输出成纸质的 电子文件应纳入归档范围并划分保管期限。企 业对归档的电子文件的元数据要进行相应归档。
10号令正文条款的解读
（四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、年度计 划和总结文件材料，内部管理制度、规定、办法等文 件材料；
（五）本企业机构演变，人力资源管理的重要文件材料； 本企业涉及职工权益的其他重要文件材料；企业文化 建设文件材料；
（六）本企业经营管理工作的重要文件材料； （七）本企业生产技术管理工作的重要文件材料； （八）本企业行政管理工作的重要文件材料； （九）本企业党群工作的重要文件材料； （十）新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人
10号令正文条款的解读
• 第四条 企业文件材料归档范围是： （是重点内容之一） （一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活
动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会 发展和历史研究具有利用价值的文件材料； （二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权 益具有凭证价值的文件材料； （三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料， 非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中 介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报 送的重要文件材料； （四）其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
《企业文件材料归档范围与档案 保管期限规定》解读
10号令出台的背景
• 档案在企业发展过程中发挥了重要作用 • 规范企业档案管理已成为国际通行法规行为 • 国家对企业建档提出新的、明确的要求 • 原有的规定要适应企业发展需改进完善
档案10号令解读
材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料 ；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和 控股企业报送的重要文件材料； （四）其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
★ 是重点内容之一
一是法规一致。 二是科学发展。 三是与时俱进。 四是明确责任。
建筑业应用软件
1 三、《.研规究定背》景内容的创新点• 课题的提出
第一部专门规范企业文件材料归档范围和档 案保管期限的行政规章。
第一次在规章中，确定了企业档案保管期限 的设置原则，界定出永久和定期保存建筑的业管应理用软件 类档案的范围。
1 四、十.研号究令背条景款解读
• 课题的提出
（三）本企业关于重要问题向有关机关和上级主 管单位的请示、报告、报表及其复函、批复，有 关机关和上级单位制发的需本企业办理的重要文 件材料；行业协会、中介机构等对本企业做出的 重要决定、出具的审计、公证、裁定等重要文件 材料；本企业与其他组织和个人形成建的筑重业要应合用同软件 、协议及补充协议等文件材料； （四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、 年度计划和总结文件材料，内部管理制度、规定 、办法等文件材料；
《企业文件材料归档范围与 档案保管期限规定》解读
主
要
1
前言
内
2
《规定》制定的意义和原则
容
3
《规定》内容的创新点
4
正文条款解读
5 贯彻十号令需把握的几个问题
一1、前.研究言背景
• 课题的提出
1、 2012年底，国家档案局发布
10号令内容的十点新意 建筑业应用软件
2、 以“令”的形式发布
档案管理10号令解读(网)
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一、《归档范围与保管期限规定》 介绍 本条对企业文件材料归档范围和保管期限表的编制工作做出了规
定，其中包括两层意思。一是要求各企业在编制文件材料归档范 围和保管期限表时除依据本规定、国家及专业其他相关规定外， 要结合本企业的生产组织方式、产品及服务特点，而不是照抄照 般范本和有关规定。二是要求凡是有下属单位的企业除按要求编 制公司本部文件材料归档范围和保管期限表外，还必须指导下属 单位编制文件材料归档范围和保管期限表，并进行审批。在这一 点上企业所起的作用与档案行政管理部门相同。
8
《规定》详解
第一条 为便于企业正确界定文件材料归档范围，
准确划分档案保管期限 ，促进企业依法经营和规 范管理，根据《中华人民共和国档案法》及《实 施办法》，制定本规定。
制定的目的和法律依据。
9
国家档案工作法规体系构成 从高到低：档案法律—档案行政法规—地方 性法规—档案规章期限规定》 介绍 本条规定了文件不同稿本和电子文件归档的要求，是对第三条、第四条、第七
条、第八条的补充。 一是将有重要修改意见和批示的修改稿纳入归档范围，这是对第四条中“未经 领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿”的补充。 二是突出了将电子文件纳入归档范围和要求，尤其是对无法输出纸质文件的电 子文件特别作了强调。这是因为现有的有关电子文件的管理制度、标准、规范 在电子文件的归档范围上均表述为参照纸质文件的归档范围，但在企业活动中 实际产生大量无对应纸质文件的电子文件，如无法输出纸质文件材料的三维图 形等，这些电子文件往往成为归档的死角，因此本条特别做出说明。希望有条 件的企业最好能在电子文件的归档范围和保管期限上下功夫，将电子文件的归 档范围和保管期限进行细化，列出需归档的电子文件的名称或成份，增强操作 性，促进企业电子文件的归档。 三是强调了电子文件元数据的归档原则，即要与电子文件同时归档。
企业文件材料归档范围和档案保管期限规定
《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》企业文件材料归档范围和档案保管期限规定第一条为便于企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。
第二条本规定所指的企业文件材料是指企业在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的记录。
第三条各级档案行政管理部门依照企业资产关系分别负责对企业文件材料归档范围和档案保管期限表编制工作进行业务指导和监督。
第四条企业文件材料归档范围是：（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；（四）有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
第五条企业下列文件材料可不归档：（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；（四）所属和控股企业报送的供参阅的一般性简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；（五）其他不需归档的文件材料。
企业档案工作规范与国家档案局10号令
第一、管理创新。《企业档案工作规范》适应社会主义市 场经济体制完善的要求，第一次系统、全面地提出社会某 一方面（企业）建立和开展档案工作的基本要求，填补了 我国档案工作整体建设规范化方面的空白，结束了企业档 案工作只有单项业务技术标准、没有统一的系统管理标准 的历史。
第二、观念创新。随着社会发展，人们对档案与档案工作的 认识也在不断深化。2001年，国际标准ISO15489.1 《档 案管理通则》中首先正式提出档案的资产属性概念。2002 年，我国《企业档案管理规定》中只是将企业档案作为是 “有保存价值的文件材料”。
4.2 企业档案工作应以企业资产关系为纽带，实行统一领导、统一管 理、统一制度、统一标准。
这一条确定了企业档案工作的管理体制。 以企业资产关系为纽带：表明企业的资产管理范围就是企业档案的管 理范围。企业（集团公司）的子公司、分公司、控股公司及所属单位 的档案工作，都应是企业（集团公司）档案工作的组成部分。现代企 业公司的产权结构，是企业所有权和控制权相分离，就是通常说的所 有权和经营管理权相分离。股份公司的控股企业，通常也是股份公司 的经营管理者，它有责任和义务依法对企业档案监督、管理和控制。
第三、符合国际标准对企业档案管理要求
《企业档案工作规范》应用系统管理思想，依据法律、法规及政策的 要求，结合并吸取企业档案工作多年实践经验，将企业档案工作纳入 系统管理、整体建设的标准。《规范》基于ISO9001系统管理、领导 为先、全员参与的思想，满足9001关于质量管理体系中对档案记录维 护管理的要求；同时又借鉴ISO15489.1《档案管理通则》对信息化条 件下档案管理系统设计思想，提出档案信息化建设的基本要求，符合 国家产业政策和规范管理的要求，也适应国际上标准化工作，特别是 企业管理标准化建设的趋势。
10号令《企业文件材料归档范围与档案保管期限规定》解读课件
是10号令的制定目的和法律依据。
10号令制定遵循的原则
• 法规一致
• 科学发展（以人为本，合规管理，社会责任） • 与时俱进
• 明确责任
10号令正文条款的解读
• 第二条 本规定所指的企业文件材料是 指企业在研发、生产、服务、经营和管 理等活动过程中形成的各种门类和载体 的记录。 对企业文件材料的定义
Hale Waihona Puke 10号令正文条款的解读（十一）有关机关和上级主管单位领导、社会知名人士 等重要来宾到本企业检查、视察、调研、参观时的讲 话、题词、批示、录音、录像、照片及企业工作汇报 等重要文件材料；本企业参与国家和社会重大活动的 重要文件材料，本企业职工参加省级以上党、团、工 会、人大、政协等代表大会形成的重要文件材料； （十二）本企业直属单位、所属、控股、参股、境外企 业和机构报送的关于重要问题的报告、请示和批复等 文件材料。
• 第一次在企业档案工作的行政规章中，对无 纸质和无法输出纸质的电子文件的管理提出 要求。
10号令正文第一条明确了指导思想
• 第一条 为便于企业正确界定文件材料 归档范围，准确划分档案保管期限，促 进企业依法经营和规范管理，根据《中 华人民共和国档案法》、《中华人民共 和国档案法实施办法》，制定本规定。
（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料， 非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中 介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报 送的重要文件材料；
（四）其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
10号令正文条款的解读
• 第五条 企业下列文件材料可不归档： （一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的 文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工 作参考的抄件等； （二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、 临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件， 一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的 信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄 送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企 业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料； （三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件 材料； （四）所属和控股企业报送的供参阅的简报、情况反映，其他社 会组织抄送不需本企业办理的文件材料； （五）其他不需归档的文件材料。
贯彻国家档案局第10号令丰富和优化企业档案资源
个层面对企业文件材料 归档 的外延做 出了规范 ，极大地丰富 了企业档案的种类和数量 。１ Ｏ 号令突破传统意义上的企业档
案管理方式 ，在对企业文书档案收集保管基础上 ，加强 了企
的模板 。ｌ ０ 号令明确 要求 档案 行政 管理 部门或集 团企业 总部
特 稿
贯 彻 国家档 案 局 第 １ ０ 号 令 丰 富 和优 化 企 业 档 案 资 源
２ ０ １ ３ 年，国家档案局发布第 １ ０ 号令 《 企业文件材料归档 范围和 档案 保管期限规定》 （ 一 Ｆ 称１ Ｏ 号令 ），对科学制定企 业文件材料归档范围和档案保管期限表 （ 下称档 案保 管期 限 表）作 出规定，为丰富和优化企业档案资源提供 了依据。
方面 ，发挥着重要作用 。但在实际工作中，也常出现企业文 件失控 、档案管理失范 、档案失效等 问题 ，存在着档案利用 需求 日益提高与档案资源结构不合理的矛盾 。强化企业文件 材料收集和归档管理 ，已成为企业不可缺少的工作环节 。ｌ Ｏ
号令正是基于现代企业制度特点 ，以国务院部 门规章的形式 对企业档案管理作 出规 定。针对 以往企业文件材料 归档范 围 粗放等 问题 ，突出要求 归档文件材料要随着企业活动重心的 变化而变化 ，从文件材料 的来源和价值两方面界定文件材料 归档 范围。改变以往保 管期限划 分上重 行政轻业务 的作法 ， 指 导企业立足 实际，突出企业 治理 、经 营、合 同、协议 、审
意义 ，提 高责任意识 ，做好企业文件材料 归档范 围和档案保 管期 限表 的编 制与 审务环节及 企业本 身演化过程形成 的材料管 理 ，防止 企业 重要 文件材料 失控 。内容上涉及科技 、生产 、 管理 、专项业务 、二维 、三维 、多媒体等类 ；载体形式上囊 括 了文字、图表、声像 、电子、实物 等，对企业归档文件材
企业档案工作规范
第二章 规范性引用文件
规范性引用文件是本标准中参照并引用或 要求按照其相应章节去规范某一环节工作 的文件。规范性引用文件主要有两类：一 类是标准（包括国家标准、行业标准和国 际标准），另一类是规范性文件。
本标准共有引用标准17个；
本标准共有引用规范性文件5个，放在标准 的最后，作为参考文献。
《企业档案工作规范》
将企业档案工作的行政性目标要求，转向 标准化规范化的体系建设。首次将企业档案 工作建设整体纳入体系，形成框架性管理标 准，标志着对企业档案工作的管理由行政文 件规章为中心向以标准为中心、促进企业自 律的转变，是档案管理创新的体现。
《企业档案工作规范》
对企业档案管理提出全面、系统的管理要求， 不仅有具体的档案业务工作，而且包括档案工 作的政策法规环境要求，包括文件形成中的领 导与员工责任、规章制度和组织建设的要求， 包括对企业档案信息化建设的基本管理要求。 是新时期企业档案工作规范化建设的重要指导 文件和工作依据。
第一章 范围
• 作为企业档案国家标准，所给出的有关企 业档案工作原则、组织建设、制度建设、档 案业务工作、档案信息化建设、档案工作设 施设备配置等方面的方法与技术指南等，具 有普遍的指导意义，不仅适用于大中型国有 工业生产企业，其它类型的企业以及中、小 企业、民营、股份制企业和事业单位同样可 参照使用。
第四章 企业档案工作总则
4.1 企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分。 企业档案工作是企业研发、生产、经营和管理活动的基础 性管理工作。
这一条明确了企业档案及企业档案工作的性质和作用， 体现对档案与档案工作的价值与作用的认识的提升。
4.2 企业档案工作应以企业资产关系为纽带，实行统一领导、 统一管理、统一制度、统一标准。
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• 第一次在企业档案工作的行政规章中，对无 纸质和无法输出纸质的电子文件的管理提出 要求。
10号令正文第一条明确了指导思想
• 第一条 为便于企业正确界定文件材料 归档范围，准确划分档案保管期限，促 进企业依法经营和规范管理，根据《中 华人民共和国档案法》、《中华人民共 和国档案法实施办法》，制定本规定。
10号令正文条款的解读
• 第二条 本规定所指的企业文件材料是 指企业在研发、生产、服务、经营和管 理等活动过程中形成的各种门类和载体 的记录。 对企业文件材料的定义
10号令与以往规定相比（创新和特色）
• 非常清楚说明该归档和不用归档文件的范围 （第4 条和第5条） • 清楚界定管理类永久和定期保管档案的划分原则 （第七条和第八条） • 将保管期限三分法改为标时制 （所有类型档案要求 采用标时制，档案管理一致性） • 对国有企业文件归档范围和保管期限表设置了审查 机制
是10号令的重点内容，界定出了定期保存的管 理类档案范围的基本框架。
10号令正文条款的解读
• 第十条 企业经营管理、生产技术管理、行政 管理、党群工作等管理类档案保管期限见附件。 • 第十一条 本规定的管理类档案保管期限为最 低期限，各企业在具体划分时可选择高于本规 定的期限。
10号令正文条款的解读
全面统筹考虑，不能顾此失彼
10号令正文条款的解读
• 第十九条 本规定适用于在中华人民共和 国境内注册设立的企业，在境外经营的
企业，由企业总部参照本规定提出实施
要求；科技事业单位可参照执行。
10号令正文条款的解读
• 第二十条 本规定由国家档案局负责解释。
• 第二十一条 本规定自2013年2月1日起 实行。
是10号令的重点内容，界定出了永久保存的管 理类档案范围的基本框架。
10号令正文条款的解读
• 第九条 定期保管的企业管理类档案主要包括： （一）本企业资本金管理、资产管理的一般性文 件材料；本企业涉及职工权益的一般性文件材 料； （二）本企业部门工作或专项工作规划，半年/ 季度/月份计划与总结等文件材料； （三）本企业召开会议、举办活动的一般性文件 材料；发布的一般性公告； （四）本企业经营管理工作的一般性文件材料； （五）本企业生产技术管理工作的一般性文件材 料；
《企业文件材料归档范围与档案 保管期限规定》解读
10号令出台的背景
• 档案在企业发展过程中发挥了重要作用
• 规范企业档案管理已成为国际通行法规行为 • 国家对企业建档提出新的、明确的要求
• 原有的规定要适应企业发展需改进完善
10号令内容的新意
• 第一部专门规范企业文件材料归档范围和档 案保管期限的行政规章。 • 第一次在行政规章中明确了各级档案行政管 理部门对企业、以及企业对所属单位编制文 件材料归档范围和档案保管期限表的审查责 任。
• 第十六条 中央管理的企业（包括国务院 国有资产监督管理委员会监管中央企业、 金融企业、中央所属文化企业等）总部 的文件材料归档范围和管理类档案保管 期限表，报国家档案局审查同意后执行。 地方国有企业总部编制的文件材料归档 范围和管理类档案保管期限表，报同级 档案行政管理部门审查同意后执行。
10号令正文条款的解读
10号令正文条款的解读
• 第八条 永久保管的企业管理类档案主要包括： （一）本企业设立、合并、分立、改制、上市、解散、 破产或其他变动过程中形成的文件材料；本企业董事 会、监事会、股东会的构成、变更、召开会议、履行 职责和维护权益的文件材料； （二）本企业资产和产权登记、变动评估与证明文件材 料，资产和产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变 更、保护等凭证性文件材料；对外投资文件材料；本 企业资本金核算、确认、划转、变更等文件材料，企 业融资文件材料； （三）本企业关于重要问题向有关机关和上级主管单位 的请示、报告、报表及其复函、批复，有关机关和上 级单位制发的需本企业办理的重要文件材料；行业协 会、中介机构等对本企业做出的重要决定、出具的审 计、公证、裁定等重要文件材料；本企业与其他组织 和个人形成的重要合同、协议及补充协议等文件材料；
是10号令的制定目的和法律依据。
10号令制定遵循的原则
• 法规一致
• 科学发展（以人为本，合规管理，社会责任） • 与时俱进
• 明确责任
10号令正文条款的解读
• 第二条 本规定所指的企业文件材料是 指企业在研发、生产、服务、经营和管 理等活动过程中形成的各种门类和载体 的记录。 对企业文件材料的定义
• 第十二条 企业产品生产和服务业务、科 研开发、基本建设、设备仪器、会计、 干部与职工人事等文件材料的归档范围 和档案保管期限，按国家有关规定、标 准，结合企业实际执行。
10号令正文条款的解读
• 《企业档案工作规范》 • 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理 归范》 • 《科学技术研究档案管理暂行规定 • 《科学技术研究课题档案管理规范》 • 《人身保险业务档案管理规范》 • 《会计档案管理规定》 • 《企业职工档案管理工作规定》 目前都可以作为编制的依据 。
10号令正文条款的解读
• 第三条 各级档案行政管理部门依照企业 资产关系分别负责对企业文件材料归档 范围和档案保管期限表编制工作进行业 务指导和监督。 对档案行政管理部门指导企业进行编制 工作提出的明确要求
10号令正文条款的解读
• 第四条 企业文件材料归档范围是： （是重点内容之一）
（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活 动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会 发展和历史研究具有利用价值的文件材料； （二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权 益具有凭证价值的文件材料；
（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料， 非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中 介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报 送的重要文件材料；
（四）其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。
10号令正文条款的解读
• 第五条 企业下列文件材料可不归档： （一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的 文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工 作参考的抄件等； （二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、 临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件， 一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的 信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄 送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企 业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料； （三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件 材料； （四）所属和控股企业报送的供参阅的简报、情况反映，其他社 会组织抄送不需本企业办理的文件材料； （五）其他不需归档的文件材料。
10号令正文条款的解读
（六）本企业行政管理工作的一般性文件材料； （七）本企业党群工作的一般性文件材料； （八）本企业关于一般性问题向有关机关和上级 主管单位的请示、报告、报表及有关机关和上 级主管单位复函、批复；有关机关和上级主管 单位、行业协会制发的需本企业贯彻执行的一 般性文件材料和对本企业出具的一般证明文件； 本企业与其他单位和个人形成的一般性合同、 协议文件材料；
10号令附件内容上的创新与特色
• 突出了“外事工作”方面文件的管理
10号令附件内容上的创新与特色
• 在“党务工作”中增加了“三重一大”文件归档 内容
10号令附件内容上的创新与特色
• 对无批复的请示，确定为两保管期限
10号令附件内容上的创新与特色
• 将产品生产技术管理性文件在生产组织管理中体现
• 第十七条 企业资本结构或主营业务发生 较大变化时，应及时修订和完善文件材 料归档范围和档案保管期限表。
10号令正文条款的解读
• 第十八条 企业在编制文件材料归档范围和档 案保管期限表时，应全面分析和鉴别本企业形 成文件材料的现实作用和历史价值，统筹考虑 纸质文件材料与其他载体文件材料的管理要求， 准确界定文件材料的归档范围和划分档案保管 期限。
• “产品销售”改为“市场营销”
10号令附件内容上的创新与特色
• 《企业档案工作规范》为“产品销售”
10号令附件内容上的创新与特色
• 增加“企业管理”和“项目管理”管理类文件
10号令附件内容上的创新与特色
• 对信息化工作单列条目
10号令附件内容上的创新与特色
• 将职工培训文件放入人力资源管理文件来自10号令正文条款的解读
（四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、年度计 划和总结文件材料，内部管理制度、规定、办法等文 件材料； （五）本企业机构演变，人力资源管理的重要文件材料； 本企业涉及职工权益的其他重要文件材料；企业文化 建设文件材料； （六）本企业经营管理工作的重要文件材料； （七）本企业生产技术管理工作的重要文件材料； （八）本企业行政管理工作的重要文件材料； （九）本企业党群工作的重要文件材料； （十）新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人 物的宣传报道。
10号令附件内容上的创新与特色
• 细化和突出股东大会、董事、监事会等 企业治理过程形成文件材料的管理
10号令附件内容上的创新与特色
• 《企业档案工作规范》附件
10号令附件内容上的创新与特色
• 把资本经营分为融资和资产管理
10号令附件内容上的创新与特色
• 把资本经营分为融资和资产管理
10号令附件内容上的创新与特色
10号令正文条款的解读
• 第六条 凡属企业归档范围的文件材料，必 须按有关规定向本企业档案部门移交，实行 集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒 绝归档。
明确了单位各部门、项目参建单位及有关人 员职责范围内文件材料移交归档的责任
10号令正文条款的解读
• 第七条 企业档案的保管期限定为永久、 定期两种，定期一般分为30年、10年。 第一次在企业档案管理规章中对保管期 限的设置采用了标时法。