香港证券从业卷一模拟考试题
香港证券从业资格卷一试卷
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券及期货专业资格考试 模拟题(含答案)-推荐下载
執行。
6. 證監會可向法庭申請命令：
III. 加強對市場參與者的監督控制。
I. 禁止任何人處置其資產
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
II. 禁止繼續經營其全部或部份業務
A. 只有 I 及 II。
III. 要求任何法團清盤或個人破產
B. 只有 II 和 IV。
IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌
IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。
B. 只有 I、III 和 IV。
Hale Waihona Puke C. 只有 II、III 和 IV。
2
卷一3(21-3)
D. 只有 I、II、III 和 IV。
A. 只有 I 和 III。
B. 只有 II 和 IV。
15. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
C. 只有 I 和 IV。
I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政
II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率
資源規則。
收取利息。
IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經
III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可
營，可暫時吊銷其牌照。
無抵押。
A. 只有 I、II 和 III。
的﹖
IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3 年公司將持
I. 公司股東可控告公司。
續虧損。
II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。
A. 只有 I 和 III。
III. 公司享有永久延續權。
B. 只有 II 和 IV。
IV. 公司股東承擔無限責任。
香港证券及期货专业资格考试 模拟题(含答案)
1. 香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖I. 提供投資機會。
II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。
III. 提供保險及再保險。
IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
2. 香港監管的理念和宗旨是：I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。
II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。
III. 加強對市場參與者的監督控制。
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
3. 以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。
II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。
III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。
IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
4. 以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖A. 金融管理局B. 證券及期貨事務監察委員會C. 聯合交易所D. 保險業監督5. 以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖A. 購買了一個商舖，並用作出租用。
B. 接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。
C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。
D. 一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。
6. 證監會可向法庭申請命令：I. 禁止任何人處置其資產II. 禁止繼續經營其全部或部份業務III. 要求任何法團清盤或個人破產IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。
A.只有I和II。
B.只有I、II和III。
C.只有II、III和IV。
D.只有I、III和IV。
7. 個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。
香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
最强版本!最新香港证券从业资格卷一试卷(7套 )
(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券从业卷一模拟题05
28/71.1988年戴维森委员会作出的建议包括：CI.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人员执行。
II.政府应加强监督控制。
III.有充份的保障投资者制度。
IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。
A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖BI.财政司司长对证监会具有全部有效权力。
II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。
III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。
IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖DI.《破产条例》II.《公司条例》III.《受托人条例》IV.《放债人条例》A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV4.证监会授予部份职能予：BI.收购及合并委员会II.程序复核委员会III.单位信托委员会IV.证券及期货事务上诉委员会A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖BI.定期视察探访持牌人II.为持牌人设定持续专业培训标准III.支持学术评审咨询委员会的工作IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品A.I、IIB.II、IIIC.I、IVD.I、III、IV6.香港法例的来源包括：CI.普通法II.衡平法III.二次大战前中国法律IV.香港习惯法A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV7.设立行政审裁处的原因是：CI.减少诉讼的时间II.减少诉讼的费用III.在适当时可取代裁判法院IV.对部份案件降低举证的严苛性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖DI.公司的名称II.法定股本III.股东大会及投票程序IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖AI.有权摊占公司过往及现时的溢利分派II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人III.容许某些股票拥有较大的投票权IV.在股息方面较债券有优先的支付权B.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV10.股东在股东大会上可行使的权力包括：DI.更改股本II.罢免董事III.处置公司资产IV.提交清盘呈请A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV11.以下哪一项是对少数股东权的保障﹖CA.持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。
香港证券从业资格卷一试卷共7套ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
香港证券从业资格卷一试卷
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券从业卷一模拟题01
1. 香港各金融监管机构致力防止：香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动洗黑钱活动II. 市场失当行为市场失当行为III.III.资金随便进出香港市场资金随便进出香港市场资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II 、III 。
B. I 、II 。
C. I 、II 、IV 。
D. I 、III 、IV 。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
与回报之间的公平均势。
IV IV. . 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I 、III 。
B. II 、III 。
C. I 、II 、IV 。
D. II 、III 、IV 。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV IV. . 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I 、III 。
B. II 、III 。
C. I 、II 、III 。
D. II 、III 、IV 。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
维持非真实的价格水平。
IV IV. . 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I 、II 、III 。
B. II 、III 、IV 。
C. I 、III 、IV 。
香港证券及期货专业资格考试-paper-1模拟题(含答案)汇编
1. 根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I. 中介人控制不少於20%投票權的實體。
II. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III. 中介人有權提名該實體的董事或主席。
III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2. 如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3. 證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A. 2個月B. 3個月C. 6個月D. 9個月4. 在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A. 因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B. 中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C. 某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D. 中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5. 以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A. 應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B. 就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6. 以下哪一間機構在聯交所上市﹖A. 香港聯合交易所(聯交所)B. 香港期貨交易所(期交所)C. 香港交易及結算所有限公司(港交所)D. 香港結算有限公司(香港結算)7. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I. 杜絕不法和欺詐行為。
II. 令中介人業務運作有序及有效率。
Removed_香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)15
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
香港证券从业卷一模拟题06
1.香港各金融监管機构共同宗旨是:BA.确保经纪等中介人利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管情况下仍能维适当市場监督C.稳定联系汇率,以防国际投機者冲击D.加强对中介人直接监督2.根据《证券及期货条例》,证监会目标包括:AI.维持及促进证券期货业公平、效率、竞争力、透明度及秩序.II. 向投资公众提供保障.III. 减低在证券期货业内系统风险.IV. 提高证券及期货经纪盈利能力.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖ DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖ CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖ AA.禁制令禁止某人作某事法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖ CI.股东人数可以超过50人.II. 不得向公众发售股份.III. 限制转让其股份权利.IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》规定,首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开.A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:CI.获取禁制令阻止该行为.II. 所有失职董事须同共及个别地就公司损失承担责任.III. 命令有关董事停职六个月.IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释.A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过事项须在股东大会上,至少_B_____ 股东通过.A.51.0%B.66.7%C.75.0%D.80.0%11.《证券及期货条例》目标在于提供一个具备以下特点监管架构:CI. 推广公平、有秩序及高透明度市場.II. 一个涵盖证券、银行及保险等市場监督機构.III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进科技基建.IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖ DA.专业投资者B.律师或会计师C.每天交易客户D.商人13.根据《证券及期货条例》第183条规定,任何受调查人须:BI.交出文件及作出解释.II. 面见调查员,并作书面回答问题.III. 提供客户所有个人银行账户数据.IV. 从一切合理方式协助调查员.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV14.根据《证券及期货条例》,主管人员指:DI.持牌法团负责人员II. 注册機构主管人员III. 有联系实体董事A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III15.如果持牌法团速动资金低于规定速动资金____C__,会须书面通知证监会.A.100%B.110%C.120%D.150%16.中介人收取客户证券或证券抵押后,如需登记,则须以下列人士名义进行:BI.该中介人大股东.II. 该中介人有联系实体.III. 委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品客户.IV. 就证券抵押品而言,该中介人本身.A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV17.《证券及期货(备存记录)规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以:I.方便不时制备财务报表 DII. 方便进行审计III. 符合公认会计原则IV. 按月与外界进对帐A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV18.以下哪一项不是成交单据要求:DA.同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据.B.中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据.C.成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情.D.成交单据须载有账户持仓情况.19.以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》所订定9条一般原则﹖AA.尽职审查B.诚实及公平C.有关客户资料D.利益冲突20.假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约,必须订明以下条件,除了:DA.雇员应向高级管理层明确指出一切有关账户,并就此作出汇报.B.由雇员账户及有关账户所进行交易应向高级管理层申报.C.除非得到雇员主事人书面同意,否则中介人不得在知情情况下,将另一中介人雇员作为客户,替其买卖证券期货合约.D.高级管理层应就每位雇员薪酬订定交易额度.21.根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》,出現以下哪种情况须向证监会汇报:CA.发現一位职员偷了公司少量現金.B.未符合资本规定.C.某董事于向财务公司借入一笔款项,逾期未能偿还.D.某客户交易中出現差操作差错.22.就所有专业投资者而言,中介人无需进行以下哪些安排﹖ CI. 确立客户财政状况、投资经验及投资目标.II. 确保为客户提供合适建议和招揽行为.III. 提供中介人及其雇员数据.IV. 与客户订立协议书或提供风险声明.A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV23.以下哪一项关于《基金经理操守准则》描述是不确﹖AA.准则祇适用于已获证监会认可全权管理集体投资计划中介人.B.基金经理如违反其中任何条文,则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响.C.基金经理应基于其所能取得最佳条件执行客户指示.D.基金收费、费用及将价格标高做法应公平且合理,并应向客户作出披露.24.以下是哪一项不列入买卖杠杆式外汇合约风险声明主要内容﹖DA.客户蒙受损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项.B.如客户未能应付追补保证金通知,则中介人可能会替客户平仓.C.可能由于市况波动而无法执行客户指示.D.某些投资项目会比较安全.25.以下哪一项不是機构融资顾问所提供建议:DA.证券要约及出售.B.证券于联交所上市.C.就与证券有关公司重组事宜,向上市公司、公众公司、其附属公司及其高级人员或股东提供建议.D.根据《公司条例》清盘.26.機构融资顾问在为客户行事时,以下哪些事项尤为重要﹖I. 如客户在缺乏合理理由情况下拒绝就违规行为作出报告,应考虑是否要请辞.II. 确保所有对客户作出陈述及提供予客户数据均准确及没有误导成份.III. 在任何时候应以客户最佳利益为本而行事.IV. 向客户履行职责作出全面及中肯交待.A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV27.根据香港《公司收购及合并守则》,当某人首次取得或合共持有一间公司百分之几投票权时,便须向所有其它股东作出全面要约﹖A.百分之十B.百分之二十C.百分之三十D.百分之三十五28.以下哪一项不是《适用于证监会注册人和持牌人管理、监督及内部监控指引》重要领域之一﹖A.管理及监督B.责任及职能划分C.人事及培训D.业务运作29.「市場风险」是指:A.因客户或交易对手未能履行其对中介人责任而出現风险.B.中介人因其资产或负债市場价值有不利变动而可能蒙受损失风险.C.某一产品要在短期内变現而招致重大损失风险.D.中介人因运作上错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失风险.30.利用投资交易进行洗黑钱活动可疑例子包括:I. 财务报表资产负债项目调整.II. 经中介人持有闲置资金,而有关资金并非来自买卖业务.III. 集团内公司之间帐目互相冲销.IV. 以現金或不记名方式交收大额或不正常交易.A.II、IVB.I、IIIC.II、IIID.I、IV31.按证监会《互联网监管指引》所订原则,互联网使用须满足下列要求方能获得认可:I.容许以电子方式核实客户身份.II. 有关人士同意利用互联网传送及接收客户指令.III. 在客户同意下,可灵活地采取其它通讯方式.IV. 利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送機密数据.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV32.《证券及期货(保险)规则》所适用范围不包括:A.没有持有客户资产证券交易商B.没有为客户持仓期货交易商.C.不属于交易所参与者投资顾问.D.身为联交所参与者证券交易商.33.在《证券及期货条例》附表1中,证券被阐释为包括下列各项工具:I.股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据.II. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据权利、期权或权益.III. 在集体投资计划中权益.IV. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据权益证明书或参与证明书.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV34.股权期权以甚么系统进行交易:A.第三代自动对盘及成交系统(AMS/3)B.电子交易系统(HKATS)C.中央结算及交收系统(CCASS)D.期权交易系统(OTS)35.上市参与者包括:I.保荐人II. 董事III. 获授权代表IV. 会计师A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV36.《股份购回守则》及《收购守则》一般原则规定包括:I.公平对待股东,向股东提供准确及充足数据及意见.II. 要约人受要约公司两者董事应向其股东提供无利关系意见.III. 要约公司须由经由所有独立董事同意确认.IV. 要约人应确保在作出邀约时有能力履行其责任.A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV37.认购期权赋予:A.持有人按预定价格买入资产权利.B.持有人按预定价格卖出资产权利.C.持有人按预定价格买入资产责任.D.持有人按预定价格卖出资产责任.38.核数师须就以下哪一事项向证监会报告﹖A.个别客户交易委托没有时间戳记.B.对持牌法团财务状况构成重大不利影响事项.C.个别客户成交单没有按时寄出.D.持牌法团出現计算機故障,以致对客服务受影响.39.在2003年4 月1日之前发生内幕交易,应交由_________审理.A.市場失当行为审裁处B.内幕交易审裁处C.失当行为仲裁处D.证监会内幕交易委员会40.频密交易是指:A.涉及证券买卖但证券实益拥有权并无转变交易.B.基金经理利用所管理基金大量落盘.C.涉及利用客户进行交易知识,在自己户口上进行交易.D.蓄意或罔顾后果地订立可维持、抬高、降低、稳定证券价格虚构交易.41.以下哪一项不是达成良好企业管治建议方法﹖A.成立核数委员会B.成立薪酬委员会C.委任非执行董事D.委任一强而有力行政总裁42.以下哪些关于市場失当行为审裁处描述是正确﹖I.引用「无合理疑点」.II. 审裁处于聆讯结束时会发出一份公开报告.III. 审裁处可禁止进行指明市場市場失当行为命令.IV. 审裁处负责处理涉及民事法制度案件.A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV43.证监会可向主要在海外经营业务公司授予不超过_______ 短期牌照.A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月44.以下哪一类人士不是期货交易所参与者﹖A.交易商B.经纪C.期货委托商或期货商代表D.中介商45.以下哪一项关于交易所参与者开設分行规定是正确﹖A.分行经理可由一间分转往另一间分行而毋须获联交所批准.B.分行经理必须为出市代表或营业代表及最少有3年证券交易经验.C.分行所有员工须向联交所登记.D.分行毋须展示联交所参与者证明书.46.已取得第1类牌照证券交易商,可自动获得授权参与其它哪些活动﹖I.期货合约交易(第2类)II. 就证券提供意见(第4类)III. 就期货合约提供意见(第5类)IV.就機构融资提供意见(第6类)A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.II、III47.按《上市规则》规定,新发行人须:A.具备至少2年营业记录.B.最近一年盈利不得低于2,000万港元.C.若发行公司市值不超过50亿港元,至少25% 股份须由公众持有.D.新申请人证券其中由公众人士持有部份,市值不得低于3,000万港元.48.以下哪项活动属受香港融服务监管范围﹖A.购买了一个商铺,并用作出租用.B.向朋友借来了一笔钱.C.购买一幅土地,并在其上盖一座厂房.D.向一间公司贷出款项,以兴建新厂房.49.注册法团并不包括:A.投资顾问B.信托人及托管人C.认可财务機构D.证券保证金融资人50.以下哪一个機构是自律性监管機构﹖A.香港保险业监督B.香港证监会C.香港联交所D.香港金融管理局51.联交所卖空活动须遵守以下哪些规定:I.卖空仅限于联交所指定证券II 交易所参与者于交易完成后2天内通知该笔交易为卖空交易.III. 卖空价格不得低于当时最佳卖盘价.IV. 交易所参与者于交易完成后当天之内为交收订立借股协议.A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.I、IV52.良好责任划分应具有以下哪些特点:I.研究与機构融资职能应划分.II. 负责制定政策与内部审计职能应划分.III. 研究与客户服务职能应划分.IV. 接盘与处理交易职能应划分.A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV53.证券保证金融资不包括:I. 提供财务通融以按照招股章程包销、分包销及取得证券.II. 提供财务通融以便取得在任何证券市場上市证券.III. 由认可财务機构提供财务通融,以便其客户可取得或持有证券.A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III54.根据《证券及期货条例》,交易商必须编真实公平损益表及资产负债表,并在交易商所适用财政年度结束后_____个月内向证监会提交.A.二B.三C.四D.六55.如认为证监会处分或裁决不公平,可向__________提出上诉.A.证监会上诉委员会B.金融管理局C.财政司司长D.证券及期货事务上诉审裁处56.投资者赔偿基金是根据《证券及期货条例》由________設立一个赔偿基金.A. 联交所B. 证监会C.金融管理局D.期交所57.若申请上市公司已在另一间证券交易所上市,应采用哪种上市式较适合﹖A.配售B.介绍C.公开售股D.公开认购58.发現怀疑洗黑钱活动,应该:A.向联合财富情报组汇报,并向客户发出警告.B.向证监会汇报,并向客户发出警告.C.向证监会汇报,不应向客户发出警告.D.向联合财富情报组汇报,不应向客户发出警告.59.一般担任上市保荐人,以协助发行人上市集资機构是:A.商业银行B.企业银行C.投资银行D.信托公司60.以下有关《香港公司收购及合并守则》描述是正确,除了:A.守则并无法律效力.B.守则由廉政公署执行.C.守则要求在收购过程中,所有股东均须获得平等对待.D.如果取得对一家公司控制权,通常必须向所有其它股东作出全面要约.卷一(28/6)建议答案1. B 16. B 31. D 46. B2. A 17. D 32. C 47. B3. D 18. D 33. D 48. D4. C 19. A 34. B 49. B5. C 20. D 35. D 50. C6. A 21. C 36. B 51. B7. B 22. D 37. A 52. A8. C 23. A 38. B 53. C9. C 24. D 39. B 54. C10. C 25. D 40. B 55. D11. C 26. D 41. D 56. B12. D 27. C 42. B 57. B13. B 28. D 43. B 58. D14. D 29. B 44. D 59. C15. C 30. A 45. B 60. B-----------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文-------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香港证券从业卷一模拟考试题
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。
II. 向投资公众提供保障。
III. 减低在证券期货业内的系统风险。
IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。
II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。
IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。
A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok(13690)
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
香港证券从业卷一模拟题04
香港证券从业卷一模拟题041. 强制性公积金计划管理局的职责包括：I. 将公积金计划注册为注册计划。
II. 审批核准受托人及监管该核准受托人的事务及活动。
III. 确保设立适当的行业计划。
IV. 处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉。
A. I、II、IIIB. I、II、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV2. 以下哪一个不是证监会的部门：A. 企业融资部B. 市场监察部C. 法律服务部D. 信息管理部3. 以下哪一项关于证监券及期货事务监察委员会(证监会)的描述是正确的﹖A. 证监会是政府监管证券及期货市场的最高层组织。
B. 在《证券及期货条例》实施后，证监会便成为了认可财务机构从事受规管业务的前线监管单位。
C. 证监会的财政来源主要是政府拨款。
D. 证监会的主席和董事是由特区行政长官委任4. 程序复核委员会：I. 是独立于证监会的实体II. 须向律政司司长汇报III. 目的是对证监会的运作程序进行复核及监察。
IV. 由证监会主席担任主席A. I、IIB. I、IIIC. II、IIID. I、IV5. 以下哪一种是专业投资者﹖A. 专业会计师B. 上市公司C. 持牌法团D. 专业律师6. 公司组织大纲载列：I. 公司的名称、注册地点。
II. 公司的股本必须以港币计值。
III. 公司股东及董事的权利。
IV. 公司的宗旨。
A. I、IIB. I、IIIC. I、IVD. II、IV7. 公司董事拥有：I. 公司的一般管理权力。
II. 辞退核数师的权力。
III. 向某些职位的高级人员授予管理权力。
IV. 更改股本的权力。
A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV8. 根据《公司条例》附表A的规定，股东特别大会可应以下哪些人士要求而召开﹖I. 股东II. 董事III. 核数师IV. 法院A. I、II、IIIB. I、III、IVC I、II、IVD. I、II、III、IV9. 根据《证券及期货条例》证监会可认可：I. 交易所公司II. 交易所控制人III. 结算所IV. 金银业贸易场A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV10. 认可交易所控制人可监管：I. 在联交所上市的公司II. 在交易所进行交易的中介人III. 新推出的投资产品IV. 联交所及期交所，以及三间结算所。
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1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。
II. 向投资公众提供保障。
III. 减低在证券期货业内的系统风险。
IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。
II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。
IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。
A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。
A.51.0%B.66.7%C.75.0%D.80.0%11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：CI. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。
II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。
III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。
IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖DA.专业投资者B.律师或会计师C.每天交易的客户D.商人13.根据《证券及期货条例》第183条规定，任何受调查的人须：BI.交出文件及作出解释。
II. 面见调查员，并作书面回答问题。
III. 提供客户所有的个人银行账户数据。
IV. 从一切合理方式协助调查员。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV14.根据《证券及期货条例》，主管人员指：DI.持牌法团的负责人员II. 注册机构的主管人员III. 有联系实体的董事A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III15.如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的____C__，会须书面通知证监会。
A.100%B.110%C.120%D.150%16.中介人收取客户证券或证券抵押后，如需登记，则须以下列人士的名义进行：BI.该中介人的大股东。
II. 该中介人的有联系实体。
III. 委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品的客户。
IV. 就证券抵押品而言，该中介人本身。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV17.《证券及期货(备存记录)规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以：I.方便不时制备财务报表DII. 方便进行审计III. 符合公认会计原则IV. 按月与外界进对帐A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV18.以下哪一项不是成交单据的要求：DA.同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据。
B.中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据。
C.成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情。
D.成交单据须载有账户的持仓情况。
19.以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》所订定的9条一般原则﹖AA.尽职审查B.诚实及公平C.有关客户资料D.利益冲突20.假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约，必须订明以下条件，除了：DA.雇员应向高级管理层明确指出一切有关的账户，并就此作出汇报。
B.由雇员账户及有关的账户所进行的交易应向高级管理层申报。
C.除非得到雇员的主事人书面同意，否则中介人不得在知情的情况下，将另一中介人的雇员作为客户，替其买卖证券期货合约。
D.高级管理层应就每位雇员的薪酬订定交易额度。
21.根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，出现以下哪种情况须向证监会汇报：CA.发现一位职员偷了公司少量现金。
B.未符合资本规定。
C.某董事于向财务公司借入一笔款项，逾期未能偿还。
D.某客户交易中出现差操作差错。
22.就所有专业投资者而言，中介人无需进行以下哪些安排﹖CI. 确立客户的财政状况、投资经验及投资目标。
II. 确保为客户提供合适的建议和招揽行为。
III. 提供中介人及其雇员的数据。
IV. 与客户订立协议书或提供风险声明。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV23.以下哪一项关于《基金经理操守准则》的描述是不确的﹖AA.准则祇适用于已获证监会认可的全权管理集体投资计划的中介人。
B.基金经理如违反其中任何条文，则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响。
C.基金经理应基于其所能取得的最佳条件执行客户指示。
D.基金的收费、费用及将价格标高的做法应公平且合理，并应向客户作出披露。
24.以下是哪一项不列入买卖杠杆式外汇合约的风险声明的主要内容﹖DA.客户蒙受的损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项。
B.如客户未能应付追补保证金通知，则中介人可能会替客户平仓。
C.可能由于市况波动而无法执行客户指示。
D.某些投资项目会比较安全。
25.以下哪一项不是机构融资顾问所提供的建议：DA.证券的要约及出售。
B.证券于联交所上市。
C.就与证券有关的公司重组事宜，向上市公司、公众公司、其附属公司及其高级人员或股东提供建议。
D.根据《公司条例》清盘。
26.机构融资顾问在为客户行事时，以下哪些事项尤为重要﹖I. 如客户在缺乏合理理由的情况下拒绝就违规行为作出报告，应考虑是否要请辞。
II. 确保所有对客户作出的陈述及提供予客户的数据均准确及没有误导成份。
III. 在任何时候应以客户最佳利益为本而行事。
IV. 向客户履行的职责作出全面及中肯的交待。
A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV27.根据香港《公司收购及合并守则》，当某人首次取得或合共持有一间公司百分之几的投票权时，便须向所有其它股东作出全面要约﹖A.百分之十B.百分之二十C.百分之三十D.百分之三十五28.以下哪一项不是《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》的重要领域之一﹖A.管理及监督B.责任及职能的划分C.人事及培训D.业务运作29.「市场风险」是指：A.因客户或交易对手未能履行其对中介人的责任而出现的风险。
B.中介人因其资产或负债的市场价值有不利变动而可能蒙受损失的风险。
C.某一产品要在短期内变现而招致重大损失的风险。
D.中介人因运作上的错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失的风险。
30.利用投资交易进行洗黑钱活动的可疑例子包括：I. 财务报表资产负债项目的调整。
II. 经中介人持有闲置资金，而有关资金并非来自买卖业务。
III. 集团内公司之间帐目的互相冲销。
IV. 以现金或不记名方式交收的大额或不正常交易。
A.II、IVB.I、IIIC.II、IIID.I、IV31.按证监会《互联网监管指引》所订的原则，互联网的使用须满足下列要求方能获得认可：I.容许以电子方式核实客户身份。
II. 有关人士同意利用互联网传送及接收客户指令。
III. 在客户同意下，可灵活地采取其它通讯方式。
IV. 利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送的机密数据。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV32.《证券及期货(保险)规则》所适用的范围不包括：A.没有持有客户资产的证券交易商B.没有为客户持仓的期货交易商。
C.不属于交易所参与者的投资顾问。
D.身为联交所参与者的证券交易商。
33.在《证券及期货条例》附表1中，证券被阐释为包括下列各项工具：I.股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据。
II. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据的权利、期权或权益。
III. 在集体投资计划中的权益。
IV. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据的权益证明书或参与证明书。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV34.股权期权以甚么系统进行交易：A.第三代自动对盘及成交系统(AMS/3)B.电子交易系统(HKATS)C.中央结算及交收系统(CCASS)D.期权交易系统(OTS)35.上市参与者包括：I.保荐人II. 董事III. 获授权代表IV. 会计师A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV36.《股份购回守则》及《收购守则》的一般原则规定包括：I.公平对待股东，向股东提供准确及充足的数据及意见。
II. 要约人受要约公司两者的董事应向其股东提供无利关系的意见。
III. 要约公司须由经由所有独立董事同意确认。
IV. 要约人应确保在作出邀约时有能力履行其责任。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV37.认购期权赋予：A.持有人按预定价格买入资产的权利。
B.持有人按预定价格卖出资产的权利。
C.持有人按预定价格买入资产的责任。
D.持有人按预定价格卖出资产的责任。
38.核数师须就以下哪一事项向证监会报告﹖A.个别客户交易委托没有时间戳记。
B.对持牌法团的财务状况构成重大不利影响的事项。
C.个别客户的成交单没有按时寄出。
D.持牌法团出现计算机故障，以致对客服务受影响。
39.在2003年4 月1日之前发生的内幕交易，应交由_________审理。