水上交通安全管理
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15
水上交通事故基本因素结构
中华人民共和国海事局在2002年出版的《水上 交通事故调查处理指南》中将水上交通事故致 因分基本要素和条件要素。 基本要素包括
船舶、 环境、 货物、 人员要素。
16
事故
事故发生机理
安 全 管 理 或 处置不当
人的 因素
船舶 因素
货物 因素
环境 因素
图 水上交通事故基本要素
监督的权力是谨慎而逐 渐扩大的： 进港许可； 证书检查； 结构设备检查； 操作性要求检查。
24
2.2.2 沿岸国
沿岸国(coastal state)是指船舶所处海域 沿岸的国家。
25
1.
2.
3.
沿岸国的权利根据不同海域的法律地位 的不同而有所不同。 内水：专属管辖权。航行许可。 领海：制定关于无害通过的法律和规章， 包括：航行安全和海上交通管理，保护 助航设施设备，防止环境污染；指定海 道和分道通航 设置大陆架人工岛屿设施的安全地带。
14
连锁过程包括五个因素：
遗传与社会环境。遗传因素与社会环境因素是 造成人的性格上缺点的原因。 人的缺点。包括鲁莽、固执、过激、神经质、 轻率等性格上的先天的缺点，以及缺乏安全生 产知识和技能等后天的缺点。 人的不安全行为或物的不安全状态。 事故。事故是由于物体、物质、人或放射线的 作用或反作用，使人员受到伤害或可能受到伤 害的、出乎意料、失去控制的事件。 伤害。直接由于事故产生的人身伤害。
国际社会以公约的形式审慎地规定了港 口国和沿岸国对外国籍船舶的权力和义 务。
23
2.2.1 港口国
港口国（port state）指 船舶所抵达港口所属的 非船旗国国家。 港口国政府对外国籍船 舶的管理是船旗国政府 控制海上交通安全和防 止船舶污染的必要和重 要的补充。 港口国政府对外国籍船 舶海事管理的权限由国 际公约谨慎而明确地加 以规定。
33
海上安全委员会（Maritime Safety Committee, MSC）是该组织的最高技术机构。它由IMO所 有成员国组成。MSC职能是“在国际海事组织 的职权范围内研究有关助航设备、船舶的构造 和设备、安全配员、避碰规则、危险货物操作、 海上安全程序和要求、航道信息、航海日志和 航行记录、海难事故调查、救捞和救助及其他 直接影响海上安全的事宜。”
8
船舶营运安全系统
船舶营运安全系统的基本要素结构： 由人(船员)、机(船舶、货物)、环 境 ( 航行环境 ) 和管理 ( 船公司、政 府当局等 )四大要素构成的四面体 结构，如图所示。
9
人（船员）
机 ( 船舶、 货物）
控 制 或 管 理 （船公司、政府 当局等）
环境 ( 航行环境， 法制环境)
10
通航保障
水上应急救助
船员注册 考试发证 适任跟踪管理 培训质量监督 船员服务监督
水上风险监测 与预警
应急资源与人 员保障 应急预案编制 与演练
水上事件组织 协调指挥
船舶交通管理 通航信息服务 水工作业 活动监督 特别航行规则
船公司管理
船舶签证
事故调查处理
12
2.2 事故致因理论
海因里希因果连锁论 管理失误因果连锁论 水上交通事故致因理论
36
尝试给IMO下定义
国际海事组织, International Maritime Organization, IMO,是联合国的专门机构之一， 根据《国际海事组织公约》于1959年正式成 立，其宗旨是在与从事国际贸易的各种航运 技术事宜有关的政府规定和惯例方面，为各 国政府提供合作机制；并在与海上安全、航 行效率和防止及控制船舶对海洋造成污染有 关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最高 可行的标准。设有大会、理事会、海上安全 委员会、海洋环境保护委员会等专门委员会 和秘书处。
26
1. 2. 3.
沿岸国义务： 不应妨碍无害通过； 领海航行危险公布； 责任海域遇险通信和协调，以及营救遇 险者。
27
2.3 国际海事组织
28
2.3.1 成立与宗旨
1948年2月9日，通过“政府间海事协商 组织（ IMCO）公约” 。该公约于1958 年3月17日生效。 1959年1月6日，IMCO在其第一届大会 期间正式成立。1982年5月22日起，该 组织更名为“国际海事组织 （International Maritime Organization, IMO）”。
30
2.3.2 组织机构
国际海事组织设有
大会(assembly) 理事会(council) 海上安全委员会(maritime safety committee, MSC) 海上环境保护委员会(marine environment protection committee, MEPC)、 法律委员会(legal committee) 技术合作委员会(Technical Co-operation committee)) 便利运输委员会(Facilitation Committee)以及它在任何时候认 为必要的下属机构； 秘书处(Secretariat)。
31
大会（The Assembly）是该组织的最高 决策机构。它由所有成员国组成，第两 年举行一次会议，但在必要时可以召开 特别会议。
32
理事会（the Council）是国际海事组织的执行机构， 在大会的领导下负责管理该组织的工作。在两届大会 之间，理事会履行大会的所有职能，只有向各国政府 提出有关海上安全和防止污染建议的职能仍由大会行 使。 理事会由大会选举的40个成员国组成，每两年改选一 次，于每届大会结束后开始工作。
41
直属局
上海 天津 辽宁 河北 山东 江苏 浙江
福建 广东 广西 海南 深圳 长江 黑龙江
42
地方政府海事管理机构
全国所有省级政府均设海事管理机构。 两种模型：
省内人、财、物垂直管理，如江西省； 省、市、县分别设立海事管理机构，上级机 构对下级机构业务指导，如江苏省。
20
船旗国政府的义务
立法 其他措施履约
船舶检验发证 船舶登记 船舶配员 船员适任考试发证 事故调查 水上人命救助
21
2.1.2 代表主管机关的组织
船旗国授权某些机构代表其行使公约所 要求的检验、发证和确定船舶吨位的职 能。 最常见的被授权机构是船级社。
22
2.2 港口国和沿岸国
43
职权
海事管理机构的水上交通安全管理主要 行政职权：
行政处理权，如海事行政许可、行政征收。 行政监督权，如船舶安全检查、现场巡航监 督。 行政命令权，如令违章船舶停航。 行政强制权，如对超载船舶强制卸载。 行政处罚权，如罚款、吊销船员适任证书。
44
海事管理机构的主要管理手段
1.实施行政许可
船舶法定检验; 船舶登记; 船舶签证; 船员适任发证; 水上水下施工作业许 可等.
45
2.实施水上交通安全 监督
船舶安全检查; 巡航监督; 船员适任性评估; 船舶交通管理; 专项检查。
37
2.4 海事管理机构
水上交通安全主管机关 海事管理机构
38
2.4.1 海事管理主管机关
在一国内主管水上交通安全和防止船舶 污染的政府机构，如美国海岸警卫队， 中华人民共和国海事局.
Leabharlann Baidu
39
其他国家的海事管理机构
当今世界各国海上执法体制多样，大体上可以分为三 类: 一类是像我国这样“群龙治海”，多部门分散执法的 模式，世界各岛屿国或临海国最初一般都采取这种模 式； 第二类是由海岸警卫队或海洋警察等机构或队伍统一 综合执法，如美国、日本、韩国等国，这是当今被越 来越多的海洋国家采用的模式； 第三类是涉海各部门联合执法，即成立“海岸警卫司 令部”或类似机构统一指挥调度各涉海部门的海上执 法队伍。
34
海上环境保护委员会（Marine Environmental Protection Committee, MEPC），由所有成员国组成，负责审 议国际海事组织职权范围内有关防止和 控制船舶造成污染的任何事宜，特别是 有关公约和其他规则的通过和修正及保 证其有效实施的措施。
35
国际海事组织还下设9个对所有成员国开放的的分委会 （Subcommittee），主要是协助海上安全委员和海上 环境保护委员会工作。这些分委会是：
5
实施船舶开航前安全检查 实施风险源标志管理 海事公安航道通信联合执法
6
每月通航环境公示和每周通航管理动态 通报 对危险货物码头装卸作业防污染备案评 审 建立预警信息服务体系 主管机关领导走访航运企业，收集意见 和建议
7
某海事局鼓励职工参加硕士班学习； 开发船员实操考试模拟器 海事职工吴研究船舶碰撞事故发生规律
40
2.4.2 海事管理机构
海事管理机构是指依法或依授权具体管理海事 事务的机构,如中华人民共和国上海海事局、湖 北省宜昌市地方海事局. 我国海事管理机构分中央政府设置的海事管理 机构和地方政府设置的海事管理机构. 中华人民共和国海事局是交通运输部直属机构 之一，下设14个直属海事局，下再设若干局或 处。
（1）散装液体和气体分委会（BLG）； （2）危险品、固体货物和集装箱运输分委会（DSC）； （3）消防分委会（FP）； （4）无线电通信和搜寻与救助分委会（COMSAR）； （5）航行安全分委会（NAV）； （6）船舶设计和设备分委会（DF）； （7）稳性、载重线和渔航安全分委会（SLF）； （8）培训和值班标准分委会（STW）； （9）船旗国履约分委会（FSI）。
保障国民经济建设 促进航运发展 保护海洋和内河水域环境 维护国家主权和海洋权益
3
海事管理活动
建立并运行海事管理体系 实现重点港区(桥区)VTS,重点水域CCTV, 重点船舶GPS,海巡艇153040全覆盖 海事局监管区；
4
建设海上交通安全管理系统工程 海事局定点联系单位 某海事局与气象局签订水上交通专项气 象服务协议
海事管理系统
海事管理系统是具有提供有效果和高 效率的水上交通安全和防止船舶造成 污染监督与服务功能，由船舶适航监 督、船员适任管理、通航保障、水上 救助子系统组成的有机整体。如图。 当地经济社会系统构成该系统的环境。
11
海事管理系统
船舶适航监督
船舶检验 船舶登记 船舶配员
船员适任管理
海事巡航
29
国际海事组织的宗旨是：“在与从事国际贸易 的各种航运技术事宜有关的政府规定和惯例方 面，为各国政府提供合作机制；并在与海上安 全、航行效率和防止及控制船舶对海洋造成污 染有关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最 高可行的标准”（《国际海事组织公约》第1 （a）条）。该组织还负责处理与这些宗旨有 关的行政和法律事宜。
13
海因里希因果连锁理论
海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描 述为具有一定因果关系的事件的连锁，即： 人员伤亡的发生是事故的结果； 事故的发生是由于人的不安全行为或物的不安 全状态； 人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的 缺点造成的； 人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先 天的遗传因素造成的。
水上交通安全管理
中国石油集团海洋工程有限公司 船舶事业部
水上交通安全管理的定义
水上交通：指船舶运动的总和。 水上交通安全管理的目标是水上交通安 全安全。 水上交通安全管理的目标通常表述为水 上交通事故件数、死亡人数、直接经济 损失的下降。 海事管理具有公共管理的特点。
2
1.2 水上交通安全管理的作用
17
第二章 海事管理机构
船旗国政府及主管机关 代表主管机关的组织 港口国 沿岸国
18
2.1 船旗国政府
海事管理机构指一国水上交通安全管理和船舶防污管 理的主管机关及其他授权机构。
在国际法层面，按照SOLAS公约的定义，主管机关是指船旗国政府。 船旗国政府通常授权一些机构代表其行使职权。
19
2.1.1 船旗国政府主管机关
船旗国（flag state）是指船舶有权悬挂 其国旗的国家。保证水上交通安全和防 止船舶造成水域环境污染的首要责任在 于船旗国政府。 各国政府机构设有负责水上交通安全管 理和防止船舶污染的机构，称海事主管 机关（maritime administration）.
水上交通事故基本因素结构
中华人民共和国海事局在2002年出版的《水上 交通事故调查处理指南》中将水上交通事故致 因分基本要素和条件要素。 基本要素包括
船舶、 环境、 货物、 人员要素。
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事故
事故发生机理
安 全 管 理 或 处置不当
人的 因素
船舶 因素
货物 因素
环境 因素
图 水上交通事故基本要素
监督的权力是谨慎而逐 渐扩大的： 进港许可； 证书检查； 结构设备检查； 操作性要求检查。
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2.2.2 沿岸国
沿岸国(coastal state)是指船舶所处海域 沿岸的国家。
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1.
2.
3.
沿岸国的权利根据不同海域的法律地位 的不同而有所不同。 内水：专属管辖权。航行许可。 领海：制定关于无害通过的法律和规章， 包括：航行安全和海上交通管理，保护 助航设施设备，防止环境污染；指定海 道和分道通航 设置大陆架人工岛屿设施的安全地带。
14
连锁过程包括五个因素：
遗传与社会环境。遗传因素与社会环境因素是 造成人的性格上缺点的原因。 人的缺点。包括鲁莽、固执、过激、神经质、 轻率等性格上的先天的缺点，以及缺乏安全生 产知识和技能等后天的缺点。 人的不安全行为或物的不安全状态。 事故。事故是由于物体、物质、人或放射线的 作用或反作用，使人员受到伤害或可能受到伤 害的、出乎意料、失去控制的事件。 伤害。直接由于事故产生的人身伤害。
国际社会以公约的形式审慎地规定了港 口国和沿岸国对外国籍船舶的权力和义 务。
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2.2.1 港口国
港口国（port state）指 船舶所抵达港口所属的 非船旗国国家。 港口国政府对外国籍船 舶的管理是船旗国政府 控制海上交通安全和防 止船舶污染的必要和重 要的补充。 港口国政府对外国籍船 舶海事管理的权限由国 际公约谨慎而明确地加 以规定。
33
海上安全委员会（Maritime Safety Committee, MSC）是该组织的最高技术机构。它由IMO所 有成员国组成。MSC职能是“在国际海事组织 的职权范围内研究有关助航设备、船舶的构造 和设备、安全配员、避碰规则、危险货物操作、 海上安全程序和要求、航道信息、航海日志和 航行记录、海难事故调查、救捞和救助及其他 直接影响海上安全的事宜。”
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船舶营运安全系统
船舶营运安全系统的基本要素结构： 由人(船员)、机(船舶、货物)、环 境 ( 航行环境 ) 和管理 ( 船公司、政 府当局等 )四大要素构成的四面体 结构，如图所示。
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人（船员）
机 ( 船舶、 货物）
控 制 或 管 理 （船公司、政府 当局等）
环境 ( 航行环境， 法制环境)
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通航保障
水上应急救助
船员注册 考试发证 适任跟踪管理 培训质量监督 船员服务监督
水上风险监测 与预警
应急资源与人 员保障 应急预案编制 与演练
水上事件组织 协调指挥
船舶交通管理 通航信息服务 水工作业 活动监督 特别航行规则
船公司管理
船舶签证
事故调查处理
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2.2 事故致因理论
海因里希因果连锁论 管理失误因果连锁论 水上交通事故致因理论
36
尝试给IMO下定义
国际海事组织, International Maritime Organization, IMO,是联合国的专门机构之一， 根据《国际海事组织公约》于1959年正式成 立，其宗旨是在与从事国际贸易的各种航运 技术事宜有关的政府规定和惯例方面，为各 国政府提供合作机制；并在与海上安全、航 行效率和防止及控制船舶对海洋造成污染有 关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最高 可行的标准。设有大会、理事会、海上安全 委员会、海洋环境保护委员会等专门委员会 和秘书处。
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1. 2. 3.
沿岸国义务： 不应妨碍无害通过； 领海航行危险公布； 责任海域遇险通信和协调，以及营救遇 险者。
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2.3 国际海事组织
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2.3.1 成立与宗旨
1948年2月9日，通过“政府间海事协商 组织（ IMCO）公约” 。该公约于1958 年3月17日生效。 1959年1月6日，IMCO在其第一届大会 期间正式成立。1982年5月22日起，该 组织更名为“国际海事组织 （International Maritime Organization, IMO）”。
30
2.3.2 组织机构
国际海事组织设有
大会(assembly) 理事会(council) 海上安全委员会(maritime safety committee, MSC) 海上环境保护委员会(marine environment protection committee, MEPC)、 法律委员会(legal committee) 技术合作委员会(Technical Co-operation committee)) 便利运输委员会(Facilitation Committee)以及它在任何时候认 为必要的下属机构； 秘书处(Secretariat)。
31
大会（The Assembly）是该组织的最高 决策机构。它由所有成员国组成，第两 年举行一次会议，但在必要时可以召开 特别会议。
32
理事会（the Council）是国际海事组织的执行机构， 在大会的领导下负责管理该组织的工作。在两届大会 之间，理事会履行大会的所有职能，只有向各国政府 提出有关海上安全和防止污染建议的职能仍由大会行 使。 理事会由大会选举的40个成员国组成，每两年改选一 次，于每届大会结束后开始工作。
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直属局
上海 天津 辽宁 河北 山东 江苏 浙江
福建 广东 广西 海南 深圳 长江 黑龙江
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地方政府海事管理机构
全国所有省级政府均设海事管理机构。 两种模型：
省内人、财、物垂直管理，如江西省； 省、市、县分别设立海事管理机构，上级机 构对下级机构业务指导，如江苏省。
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船旗国政府的义务
立法 其他措施履约
船舶检验发证 船舶登记 船舶配员 船员适任考试发证 事故调查 水上人命救助
21
2.1.2 代表主管机关的组织
船旗国授权某些机构代表其行使公约所 要求的检验、发证和确定船舶吨位的职 能。 最常见的被授权机构是船级社。
22
2.2 港口国和沿岸国
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职权
海事管理机构的水上交通安全管理主要 行政职权：
行政处理权，如海事行政许可、行政征收。 行政监督权，如船舶安全检查、现场巡航监 督。 行政命令权，如令违章船舶停航。 行政强制权，如对超载船舶强制卸载。 行政处罚权，如罚款、吊销船员适任证书。
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海事管理机构的主要管理手段
1.实施行政许可
船舶法定检验; 船舶登记; 船舶签证; 船员适任发证; 水上水下施工作业许 可等.
45
2.实施水上交通安全 监督
船舶安全检查; 巡航监督; 船员适任性评估; 船舶交通管理; 专项检查。
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2.4 海事管理机构
水上交通安全主管机关 海事管理机构
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2.4.1 海事管理主管机关
在一国内主管水上交通安全和防止船舶 污染的政府机构，如美国海岸警卫队， 中华人民共和国海事局.
Leabharlann Baidu
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其他国家的海事管理机构
当今世界各国海上执法体制多样，大体上可以分为三 类: 一类是像我国这样“群龙治海”，多部门分散执法的 模式，世界各岛屿国或临海国最初一般都采取这种模 式； 第二类是由海岸警卫队或海洋警察等机构或队伍统一 综合执法，如美国、日本、韩国等国，这是当今被越 来越多的海洋国家采用的模式； 第三类是涉海各部门联合执法，即成立“海岸警卫司 令部”或类似机构统一指挥调度各涉海部门的海上执 法队伍。
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海上环境保护委员会（Marine Environmental Protection Committee, MEPC），由所有成员国组成，负责审 议国际海事组织职权范围内有关防止和 控制船舶造成污染的任何事宜，特别是 有关公约和其他规则的通过和修正及保 证其有效实施的措施。
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国际海事组织还下设9个对所有成员国开放的的分委会 （Subcommittee），主要是协助海上安全委员和海上 环境保护委员会工作。这些分委会是：
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实施船舶开航前安全检查 实施风险源标志管理 海事公安航道通信联合执法
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每月通航环境公示和每周通航管理动态 通报 对危险货物码头装卸作业防污染备案评 审 建立预警信息服务体系 主管机关领导走访航运企业，收集意见 和建议
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某海事局鼓励职工参加硕士班学习； 开发船员实操考试模拟器 海事职工吴研究船舶碰撞事故发生规律
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2.4.2 海事管理机构
海事管理机构是指依法或依授权具体管理海事 事务的机构,如中华人民共和国上海海事局、湖 北省宜昌市地方海事局. 我国海事管理机构分中央政府设置的海事管理 机构和地方政府设置的海事管理机构. 中华人民共和国海事局是交通运输部直属机构 之一，下设14个直属海事局，下再设若干局或 处。
（1）散装液体和气体分委会（BLG）； （2）危险品、固体货物和集装箱运输分委会（DSC）； （3）消防分委会（FP）； （4）无线电通信和搜寻与救助分委会（COMSAR）； （5）航行安全分委会（NAV）； （6）船舶设计和设备分委会（DF）； （7）稳性、载重线和渔航安全分委会（SLF）； （8）培训和值班标准分委会（STW）； （9）船旗国履约分委会（FSI）。
保障国民经济建设 促进航运发展 保护海洋和内河水域环境 维护国家主权和海洋权益
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海事管理活动
建立并运行海事管理体系 实现重点港区(桥区)VTS,重点水域CCTV, 重点船舶GPS,海巡艇153040全覆盖 海事局监管区；
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建设海上交通安全管理系统工程 海事局定点联系单位 某海事局与气象局签订水上交通专项气 象服务协议
海事管理系统
海事管理系统是具有提供有效果和高 效率的水上交通安全和防止船舶造成 污染监督与服务功能，由船舶适航监 督、船员适任管理、通航保障、水上 救助子系统组成的有机整体。如图。 当地经济社会系统构成该系统的环境。
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海事管理系统
船舶适航监督
船舶检验 船舶登记 船舶配员
船员适任管理
海事巡航
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国际海事组织的宗旨是：“在与从事国际贸易 的各种航运技术事宜有关的政府规定和惯例方 面，为各国政府提供合作机制；并在与海上安 全、航行效率和防止及控制船舶对海洋造成污 染有关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最 高可行的标准”（《国际海事组织公约》第1 （a）条）。该组织还负责处理与这些宗旨有 关的行政和法律事宜。
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海因里希因果连锁理论
海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描 述为具有一定因果关系的事件的连锁，即： 人员伤亡的发生是事故的结果； 事故的发生是由于人的不安全行为或物的不安 全状态； 人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的 缺点造成的； 人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先 天的遗传因素造成的。
水上交通安全管理
中国石油集团海洋工程有限公司 船舶事业部
水上交通安全管理的定义
水上交通：指船舶运动的总和。 水上交通安全管理的目标是水上交通安 全安全。 水上交通安全管理的目标通常表述为水 上交通事故件数、死亡人数、直接经济 损失的下降。 海事管理具有公共管理的特点。
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1.2 水上交通安全管理的作用
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第二章 海事管理机构
船旗国政府及主管机关 代表主管机关的组织 港口国 沿岸国
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2.1 船旗国政府
海事管理机构指一国水上交通安全管理和船舶防污管 理的主管机关及其他授权机构。
在国际法层面，按照SOLAS公约的定义，主管机关是指船旗国政府。 船旗国政府通常授权一些机构代表其行使职权。
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2.1.1 船旗国政府主管机关
船旗国（flag state）是指船舶有权悬挂 其国旗的国家。保证水上交通安全和防 止船舶造成水域环境污染的首要责任在 于船旗国政府。 各国政府机构设有负责水上交通安全管 理和防止船舶污染的机构，称海事主管 机关（maritime administration）.