合规管理基本制度流程.doc
公司合规管理制度(精选)
公司合规管理制度（精选）1. 概述公司合规管理制度是为了确保公司在运营过程中遵守相关法规和道德规范，维护公司声誉并降低潜在风险的一系列政策和流程。
本文将介绍公司合规管理制度的重要性和目标，并详细阐述其主要内容和执行步骤。
2. 合规政策制定公司合规管理制度的制定应基于国家法规、行业标准以及公司自身情况。
该政策应经过多个部门的讨论和批准，并定期进行评估和更新。
同时，公司还应指定专门的合规管理团队，负责制定、执行和监督合规政策。
3. 内部准则和流程公司合规管理制度应包括内部准则和流程，旨在指导员工在工作中的行为和决策。
内部准则和流程的内容可以包括但不限于： - 信息管理和保护：确保员工处理和管理敏感信息的方法和措施符合相关法规和公司规定。
- 财务管理：建立健全的财务管理制度，包括预算、审计和报告程序，以确保财务数据的准确性和透明度。
- 人力资源管理：确保招聘、培训、绩效评估和解雇等员工管理活动遵循公正、透明和非歧视原则。
- 风险管理和合同管理：制定明确的风险识别和评估流程，以及合同管理和合同履行的规范。
4. 教育和培训公司应定期组织合规教育和培训活动，确保员工了解公司的合规政策、流程和相关法规。
培训内容可以包括合规的基本知识、风险防范和报告渠道等。
此外，员工还应接受适当的岗位培训，以提高其专业技能和合规意识。
5. 合规监督和报告机制公司应设立合规监督和报告机制，以监督合规政策的执行情况并及时发现和纠正合规风险。
该机制应确保员工能够匿名举报违反合规政策和行为的事实，并保护举报者不受任何报复。
公司还应定期进行内部审计，确保制度的有效性和合规性。
6. 处罚和纠正措施公司合规管理制度应包含违规行为的处罚和纠正措施，以强化合规政策的执行和员工的责任意识。
对于违反合规政策的员工，公司可以采取警告、处罚、解雇等适当的措施，以示警示并纠正不良行为。
7. 建立合规文化公司合规管理制度的目标之一是建立合规文化，使每个员工都理解合规的重要性并自觉遵守相关法规和道德规范。
合规管理制度
合规管理制度第一章总则第一条目的为积极完善公司合规风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，保障公司持续健康发展，根据《XXX市市管企业合规管理指引（试行）》及相关法律法规的规定，制订本制度。
第二条基本原则以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。
（一）独立性原则。
企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。
合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
（二）适用性原则。
企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。
同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
（三）协调性原则。
企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。
第三条适用范围各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本制度。
第二章定义和范围第四条本制度涉及的“合规”，是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。
（一）“合规”包含三层含义：1、遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；2、遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等，即“内规”；3、遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。
第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
合规管理的基本要素和流程
建立健全内部控制制度和流程，明确 各部门和岗位的职责和权限，强化内 部监督和风险管理。
加强合规培训和宣传
开展合规培训和宣传活动，提高员工 的合规意识和风险意识，增强遵守规 定的自觉性。
建立合规监测和报告机制
建立合规监测和报告机制，及时发现 和报告违规行为，确保公司合规经营 。
实施效果评估
合规监督检查与报告
监督检查
通过定期或不定期的监督检查，确保合规管理制度的 有效执行。
问题整改
对监督检查中发现的问题，要求相关部门及时整改， 并跟踪整改情况。
合规报告
定期向上级管理部门提交合规报告，汇报合规管理工 作的开展情况和成果。
03
合规管理流程梳理
流程框架设计
明确合规目标
根据企业实际情况和法律法规 要求，明确合规管理的总体目
合规培训与宣传
开展了多场合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和能力。
下一步工作计划安排
持续优化合规管理体系
根据业务发展和监管要求，不断完善和优化合 规管理体系。
加强合规监管与报告
建立定期合规报告制度，加强对公司各业务领 域的合规监管。
推进合规文化建设
通过举办合规知识竞赛、开展合规宣传周等活动，进一步推进公司的合规文化 建设。
落实责任担当
明确各级员工在合规管理中的职责，强化责任担 当，形成全员参与的良好局面。
合规制度体系建设
制定合规政策
01
根据企业实际情况，制定全面、有效的合规政策，明确合规管
理的基本原则和要求。
完善制度体系
02
建立健全合规管理制度体系，包括合规管理流程、合规风险识
别与评估、合规监督检查与报告等方面。
合规管理制度,合规审查 经营管理流程
合规管理制度,合规审查经营管理流程合规管理制度、合规审查和经营管理流程是相互关联的，以下是一些相关内容：一、合规管理制度合规管理制度是企业为确保其业务运营和管理活动符合法律法规、监管规定和其他要求而建立的一套规章制度。
该制度的主要目标是防止企业因违规行为而引发的风险，保护企业的声誉和利益。
合规管理制度通常包括合规政策、合规准则、合规程序和合规指南等。
在制定合规管理制度时，企业需要考虑其业务特点和所面临的合规风险，并根据法律法规和监管要求进行定制。
合规管理制度一旦建立，企业需要确保所有员工都了解并遵守这些规定。
二、合规审查合规审查是对企业业务和管理活动是否符合合规管理制度进行的一种审查。
通过合规审查，企业可以发现潜在的违规行为，并及时采取措施进行纠正。
合规审查通常包括以下步骤：1. 确定审查范围和对象，例如特定的业务领域、产品或服务；2. 收集相关信息，例如业务运营数据、监管动态等；3. 对收集的信息进行分析，与合规管理制度进行对比；4. 发现潜在的违规行为，并评估其风险；5. 提出改进建议，并制定纠正措施。
合规审查的频率可以根据业务的重要性和风险水平进行调整。
对于高风险领域，企业需要增加审查的频率。
三、经营管理流程经营管理流程是企业为实现其战略目标而建立的一系列业务流程和管理机制。
这些流程涉及企业的各个部门和各个方面，包括市场营销、生产管理、财务管理、人力资源管理等。
在经营管理流程中，企业需要确保其业务活动符合法律法规、监管要求和其他合规要求。
为此，企业需要在流程中嵌入合规管理的要求，例如在合同管理流程中加入对合同条款的合规审查，以确保合同内容合法、合规。
同时，企业需要定期对经营管理流程进行审查和优化，以确保这些流程符合法律法规和监管要求的变化。
对于不合规的流程，企业需要及时进行调整和改进。
综上所述，合规管理制度、合规审查和经营管理流程是相互关联的。
企业需要建立完善的合规管理制度，通过合规审查确保业务和管理活动的合规性，并在经营管理流程中嵌入合规管理的要求。
公司合规管理制度
公司合规管理制度XXX合规管理制度第一章总则为了加强公司的合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。
第二章合规管理原则本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规管理人员包括合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。
合规管理人员应全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。
合规管理原则包括全员全面合规原则、实用有效原则、独立性原则和科学创新原则。
第三章公司合规管理工作的目标公司合规管理工作的目标是通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。
同时，形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。
最终，培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。
第四章合规管理架构体系及合规职责本章节详细阐述公司的合规管理架构体系及各个职责。
其中，合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员承担着重要的合规职责。
同时，各部门、各分支机构的负责人也应当全面履行合规职责，确保公司的经营管理活动和员工的执业行为符合法律、法规和准则的要求。
公司建立了包括风险控制委员会、合规总监、合规部门以及各部门分支机构专职及兼职合规风控专员在内的四个层次的合规管理组织架构，其职责是识别、评估和管理公司经营管理活动的合规风险。
公司领导、经营管理层以及各部门和分支机构负责人都应当履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任和领导责任。
集团合规管理手册合规管理基本制度
集团合规管理手册合规管理基本制度第一部分总则1.1 1SP集团合规文化理念企业重视合规、全员主动合规、合规创造价值。
1.2 1SP集团合规目标致力于构建适应1SP集团高质量发展的合规管理体系，推进合规管理向各级企业延伸，全面打造〃治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信〃的企业集团。
1.3 1SP集团合规管理基本原则1.3.1 独立性原则合规管理监督工作保持独立性。
1.3.2 全面性原则合规管理覆盖所有业务领域，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个工作环节。
1.3.3 系统性原则合规管理与法律风险防范、监察（督查）、审计、内控、风险管理等工作统筹衔接。
1.3.4 及时性原则合规风险识别、评估、防控、处置、汇报及时高效。
1.4 1SP集团合规要求1SP集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律（包括业务所在国）、法规、监管规定、行业准则、公司章程、公司议事决定、规章制度以及国际条约、规则等要求。
15适用范围《1SP集团合规手册》适用于1SP集团、1SP集团所属子企业及全体员工。
第二部分合规管理体系2.1 1SP集团合规管理体系目标1SP集团建立以风控管理为导向、法治建设为引领、合规管理为重点的一体化运行体系，推动风控管理、法治建设与合规管理高效衔接融合。
2.2 1SP集团合规管理组织体系2.2.1 1SP集团董事会是合规管理最高决策机构。
2221SP集团坚持党的领导，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的重要作用，设立合规委员会与法治1SP建设领导小组、全面风险管理与内部控制工作领导小组合署办公，统筹协调董事会、监事会、经理层开展合规管理工作。
2.2.3 1SP集团总法律顾问是集团合规负责人。
2.2.4 1SP集团法律合规部是集团合规归口管理部门。
2.3 1SP集团合规管理制度体系1SP集团将合规管理纳入公司章程和企业规章制度，构建以≪1SP集团合规管理办法》为统领，以公司章程为重心，以涵盖基本管理制度、专业管理制度、工作规范在内的规章管理制度为依托的合规管理制度体系。
公司合规管理制度(完整版)
集团有限公司合规管理制度（完整版）目录第一章总则第二章合规管理机构设置及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。
第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。
第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
第六条公司合规管理应遵循以下原则：（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
企业合规制度与流程
企业合规制度与流程
是指企业为了遵守法律法规、规范经营行为、保持良好企业形象而建立的一套规章制度和操作流程。
以下是一般企业常见的合规制度与流程：
1.法律法规遵循：企业要建立一套法律法规遵循的制度，确保企业的经营行为符合国家法律法规的要求。
2.内部控制制度：企业需要建立内部控制制度，包括财务控制、风险控制、合同审批等，以确保企业的内部运作符合规范。
3.行为道德准则：企业需要建立行为道德准则，指导员工的职业行为，包括反腐败、反贪污、诚信经营等方面。
4.信息安全管理：企业需要建立信息安全管理制度，保护企业的机密信息、客户信息等不被泄露，也可以防范内部的数据滥用。
5.合同管理流程：企业需要建立合同管理流程，包括合同的起草、审核、签订、履行和归档等环节，确保合同的合规性和合法性。
6.风险管理与合规培训：企业需要建立风险管理与合规培训的制度，对员工进行培训，提高对法律法规的认知和遵守意识。
7.举报投诉机制：企业需要建立举报投诉机制，鼓励员工举报违法违规行为或存在的问题，保护举报人的权益。
8.内部审计制度：企业需要建立内部审计制度，对企业内部各项运营进行定期检查和评估，发现问题及时纠正。
9.企业社会责任管理：企业需要建立企业社会责任管理制度，包括环境保护、劳工权益保护、公益慈善等方面，履行企业对社会的责任。
以上是企业常见的合规制度与流程，具体制定需要根据企业的行业特点、规模和发展阶段等因素来制定。
合规管理制度
合规管理制度（试行）第一章总则第一条为加强依法治企，有效防控合规经营风险，保障中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）持续稳健发展，根据《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规规定,结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、制度以及国际条约、规则等要求。
本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条管理原则（一）全面覆盖原则。
合规管理遵循“横向到边、纵向到底”，实现全面覆盖、全员参与，将法治思维与合规理念体现于公司治理、经营、管理各个领域，将法律规则和合规要求覆盖于公司各层级、各部门、各企业和全体员工，贯穿于决策、执行、监督各个环节。
（二）统一规范原则。
构建上下贯通、高效一致的工作机制、制度体系和合规文化，有计划、分步骤推进合规工作标准化，实现公司合规管理统一部署、同步提升。
（三）分级分工负责原则。
以各法人单位为责任主体，分级负责、分工实施，构建分工明确、职责清晰的合规管理体系，各级业务主管部门负责本业务领域合规管理，将合规工作融入各业务条线，实现合规经营。
（四）重点突出原则。
结合公司经营发展实际，突出关键节点合规管控，强化“关键少数”和重点岗位人员的合规遵循意识和合规管理能力。
（五）持续改进原则。
公司及各企业应当根据内外部监管环境和法律政策的发展变化，及时对合规管理体系进行调整和完善。
第四条本办法适用于公司及各子企业（指各事业部及事业部外各企业）。
第二章合规管理组织体系及职责第五条公司董事会是公司合规管理工作的决策机构，其职责主要包括：（一）批准公司合规管理基本制度；（二）推动完善公司合规管理体系；（三）研究决定公司合规管理有关重大事项等。
公司合规管理制度
公司合规管理制度1.总则1.1为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际制定本制度。
1.2本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国监察法》以及《【】省国资委关于健全企业法律内控机制加强企业法治建设的指导意见》、《省国资委监管企业合规管理指引（试行）》规定制定。
2.适用范围公司各机构、组织和个人均执行本制度。
3.定义3.1本制度所称合规，是指公司和其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
3.2合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为3.3合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
4.职责4.1党委及委员是合规管理观念的倡导者、合规制度制定者和合规行为监督者，发挥把方向、定大局、促落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作。
（1）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；（2）研究合规管理负责人人选、合规管理（牵头）部门设置；（3）对执行董事、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；（4）对合规管理的重大事项研究提出意见；（5）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。
4.2公司执行董事是合规管理规定的制定者和监督者，引导全公司员工树立合规理念，建设合规文化。
（1）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（2）建立健全企业总法律顾问制度，推动完善合规管理体系；（3）决定合规管理负责人的任免；（4）决定合规管理部门的设置和职能；（5）研究决定合规管理有关重大事项；（6）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项；（7）建立与合规管理负责人的直接沟通机制；（8）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（9）章程规定的其他合规管理职责。
合规管理制度、企业内控制度
为了规范企业管理结构，加强企业的合规管理，增强自我约束能力，实现企业持续规范发展，保障企业依法合规经营，根据《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，制订本制度。
本制度所称合规管理，是指企业制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，哺育合规文化，防范合规风险的行为。
本制度所称合规，是指企业及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则” )。
本制度所称合规风险，是指因企业或者其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规或者准则而使企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
企业按照本制度的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保企业稳健运营。
企业倡导“主动合规、全流程监管”的合规理念。
哺育全体员工的合规意识，倡导良好的合规文化，并将合规文化建设作为企业文化建设的一个重要组成部份，促进企业内部合规管理与外部监管的有效互动。
企业应为合规管理提供必要的资源支持，确保合规管理人员切实有效履行职责；并通过定期和系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。
有效的合规管理应确保企业实现下述目标：(一) 保障企业的合规经营及合规制度的贯彻执行，推动企业健康、持续发展；(二) 有效识别、防范、控制合规风险；(三) 确保客户及企业资产的安全、完整；(四) 增强企业自我约束能力，哺育主动合规文化。
企业合规管理应当贯彻健全、合理、制衡、独立、主动的原则，确保合规管理的有效性。
(一)健全性：合规管理应当覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯通决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(二) 合理性：合规管理应当符合国家有关法律法规和企业有关规定，并与企业经营规模、业务范围、风险状况及企业所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。
合规管理基本制度模板
合规管理基本制度模板第一条总则为加强本公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条合规定义本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。
本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。
本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条合规理念公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）合规是底线。
合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。
合规是公司生存发展不可逾越的底线。
（二）全员合规。
合规是公司全体工作人员的基本行为准则。
公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（三）合规创造价值。
公司应当通过有效的合规管理防范各类风险，提升公司经营效益，实现公司可持续发展。
第四条合规组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。
合规管理部门的设置应当确保其独立性、权威性和专业性。
公司全体工作人员应当积极配合合规管理部门的工作，提供必要的支持和协助。
第五条合规管理制度公司应当制定合规管理制度，包括但不限于以下内容：（一）合规责任分配。
明确公司各级管理人员和员工的合规责任，确保合规责任到人。
（二）合规风险识别与评估。
建立合规风险识别与评估机制，及时发现和评估合规风险，采取有效措施防范和控制合规风险。
（三）合规培训与教育。
制定合规培训与教育计划，加强公司全体工作人员的合规意识和能力。
（四）合规监督与检查。
建立合规监督与检查机制，对公司的合规管理工作进行定期检查，发现问题及时整改。
合规管理制度流程
合规管理制度流程一、合规管理制度的重要性1.规范企业经营行为。
合规管理制度可以帮助企业明确各类规章制度，规范员工的行为准则，避免因员工行为不当而导致的合规风险。
2.保护企业合法权益。
合规管理制度能够帮助企业规范内部管理，保护企业的合法权益，有效防范内部员工及外部合作伙伴的违法行为。
3.提升企业社会形象。
通过建立和实施合规管理制度，企业能够提升自身的社会形象，树立良好的企业形象，吸引更多合作伙伴和客户。
4.为企业可持续发展提供保障。
合规管理制度能够帮助企业建立健全的内部控制和风险管理机制，规避各类风险，为企业的可持续发展提供保障。
二、合规管理制度的建立流程1.确定合规管理制度的目标。
企业应根据自身的经营特点和合规要求，确定建立合规管理制度的目标和任务。
2.制定合规管理制度的框架。
企业应组织相关部门和人员，制定合规管理制度的框架，包括制度的名称、目的、范围、责任主体、执行程序等内容。
3.明确合规管理制度的内容。
企业应明确各类合规管理制度的具体内容，包括法律法规遵守、内部控制、信息披露、企业社会责任等方面。
4.制定合规管理制度的执行细则。
企业应制定合规管理制度的执行细则，包括制度的执行流程、责任分工、监督管理等内容。
5.培训员工。
企业应对员工开展相关的合规管理培训，提高员工的合规意识和能力，确保员工能够正确执行合规管理制度。
6.建立合规管理制度的监督检查机制。
企业应建立定期的内部审核和外部审计机制，对合规管理制度的执行情况进行监督检查，及时发现并解决存在的问题。
7.完善合规管理制度。
企业应根据实际情况，不断完善和优化合规管理制度，确保合规管理制度能够适应外部环境的变化和企业内部管理的需要。
三、合规管理制度的实施过程1.建立完善的管理组织机构。
企业应建立完善的合规管理组织机构，明确各级管理层和部门的职责和权限，确保合规管理工作的有序进行。
2.制定合规管理制度的落实方案。
企业应制定合规管理制度的相关落实方案，明确执行措施和时间表，确保合规管理制度的顺利实施。
合规管理持续完善的流程和制度
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合规管理基本制度.docx
.合规管理基本制度1目的本文件规定了 XX 农村银行（以下简称“本行” ）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
2适用围本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。
3定义、缩写与分类3.1 定义1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
3）合规管理：是指本行通过制定相关的合规政策或管理办法，按照外部法规的要求统一制定并持续修改部规，监督部规的执行，以实现增强部控制，对违规行为进行早期预警，防、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
4）合规部门：是指本行部设立的专门负责合规风险管理职能的部门或岗位。
5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线和分支机构合规与风险管理工作，促进依法合规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规与风险管理部门之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持的人员。
3.2 缩写无3.3 分类无4组织结构与职责权限4.1 组织结构图分支机构其他部门合规督导员合规督导员4.2 职责与权限4.2.1 董事会.董事会监事会风险管理与关联交易委员会审计委员会经营管理层风险管理委员会合规与风险内部审计部门管理部门合规管理岗合规审核岗法律事务岗风险管理岗创建管理岗董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施；.2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
4.2.2 监事会监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。
银行合规管理基本制度模版
合规管理基本制度编制部门：版次号：生效日期：xx年06月17日目录修改与审批记录.................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章总则 (3)第二章组织体系 (3)第三章管理活动 (7)第四章合规考核与问责 (8)第五章合规文化与理念 (9)第六章合规资源配置 (9)第七章附则 (10)第一章总则第一条为加强银行（以下简称“本行”）合规管理，维护本行业务经营及管理活动安全稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行合规风险管理指引》,并结合本行《银行全面风险管理基本制度》的具体规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本制度所称合规风险，是指商业银行因未遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
本制度所称法律、规则和准则，是指用于规范商业银行各项活动的法律、行政法规、管理办法、行业准则等外部规章制度。
第三条本制度所称合规风险管理，是指商业银行根据法律、规则和准则，主动制定或修订与之相符的基本制度、管理办法和操作规程等相关管理制度，并对其执行情况进行检查监督，以有效识别、评估、防控和处置合规风险的一个循环过程。
第四条本行合规管理目标是通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别、评估、防控和处置，推动全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第五条总行是本行合规管理的主责部门。
第二章组织体系第六条本行合规管理体系由董事会、监事会、董事会风险管理委员会、高级管理层、总行、各部门/分支机构负责人、各部门/分支机构合规风险管理岗（专/兼职）组成。
第七条董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）协调本行风险管理工作，确保合规风险与本行信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的管理政策和程序保持一致与协调；。
银行合规管理流程
银行合规管理流程合规管理流程第一章总则第一条为了确保ABC合规管理政策的实施，避免发生违规事件，保护本行良好声誉，根据我行已制定的《ABC合规政策》（下列简称《合规政策》），结合本行实际情况，特制定本管理流程。
第二条全行分支机构要高度重视《管理流程》的实施，树立依法合规的经营理念，配备充足资源与采取有效措施，确保《管理流程》全面有效地贯彻落实。
第三条各部门与境内分支机构各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体与网络等各类渠道，密切关注与跟踪本条线的外部法律规则的最新进展，建立本条线的外部法律规则库（参见附件1）同时填制外部法律规则合规要求操纵表（参见附件2）。
应当每月向法律合规部门备案一次外部法律规则库。
第四条文中所称归口管理部门指总部除法律合规部门以外的其他部门。
第五条本办法适用于总行各部门及境内分支机构。
第二章组织架构第六条总行法律合规部门负责在全行范围内开展合规管理工作，根据《合规政策》规定的职责分工，制定切实可行的内部合规管理工作流程，从识别合规风险、制定规章制度、执行规章制度、检查规章制度直至处理违规事件，将合规管理作为一项重要而又独立的工作予以落实。
第七条各分行均应设立由当地银监局核准的合规负责人。
总部归口管理部门与各分行在业务条线设立兼职合规管理员，应当指派一名熟悉本条线业务涉及的外部监管要求与内部规章制度的业务骨干担任兼职合规管理员，确保兼职合规管理员有充足的时间根据《管理流程》开展工作，人员名单报总行法律合规部门备案。
总部归口管理部门与各分行应设有专人与总部法律合规部门保持固定沟通。
第八条总部法律合规部工作人员与各分行合规负责人及总部归口管理部门、分行合规管理员构成我行法律合规工作的基本主体，各分行合规工作均由指定专人向总部法律合规部报告，法律合规部向风险管理委员会报告，确保报告路线的独立性。
第九条特殊报告路线的设定，我行报告合规问题的公开电话是XXXXX公开邮箱是XXXXXX，检举人能够公开姓名也能够采取匿名方式，检举人的个人信息受到保护。
合规流程管理及员工合规培训管理制度
合规流程管理及员工合规培训管理制度一、前言为有效管理企业合规流程和确保员工遵守相关法律法规及企业内部规定，提升企业合规意识和整体经营风险掌控本领，订立本《合规流程管理及员工合规培训管理制度》。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包含全职员工、兼职人员、临时员工以及外包人员。
三、合规流程管理3.1 合规流程建立1.公司将建立全面而有效的合规流程，认真规定各个环节的合规要求和掌控措施。
2.各部门负责人应依据实际业务情况，订立相应的合规流程，并经公司合规管理部门确认后执行。
3.合规流程的修订、更新和废止必需依照合规管理流程进行，并由相关部门负责人申请并经批准后方可实施。
3.2 合规流程执行1.各部门负责人需确保员工严格依照合规流程要求执行相关工作，不得有任何违反合规要求的行为。
2.合规流程执行中显现的问题和隐患应及时汇报给公司合规管理部门，由其协调相关部门解决，并进行追责和改进。
3.合规流程执行情况将作为绩效考核的紧要指标之一，各部门负责人应定期向公司合规管理部门报告。
3.3 合规流程监督1.公司合规管理部门将对各部门合规流程的落实情况进行监督，并定期组织合规审查和风险评估。
2.合规流程监督工作可采用现场检查、数据分析、询问等多种方式进行，被监督部门负责人应乐观搭配，供应相关资料和信息。
3.发现合规流程存在问题的，将依照企业内部纪律和相关制度进行处理，情节严重的将依法追责。
四、员工合规培训管理4.1 培训计划订立1.公司合规管理部门将每年订立员工合规培训计划，明确培训内容、形式和时间布置，并报经公司高层批准后实施。
2.每个部门负责人依据员工实际情况，确定具体培训人员名单，并帮助合规管理部门组织培训。
4.2 培训内容与方式1.员工合规培训内容应包含法律法规、行业规范、企业政策、职业道德、报告制度等相关内容。
2.培训方式可以采用线上或线下结合的方式，包含培训课程、讲座、案例分析、考试等形式。
3.新入职员工应在入职前接受合规培训，并通过考试确认合规知识的掌握程度。
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合规管理基本制度流程1
合规管理基本制度
1目的
本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
2适用范围
本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。
3
3.1定义
1
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防
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3.2缩写
无
3.3分类
无
4 组织结构与职责权限
4.1组织结构图
4.2职责与权限
4.2.1董事会
董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施；
2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
4.2.2监事会
监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。
4.2.3经营管理层
经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责：
1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。
2
3
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8
4.2.4
4.2.4.1
1
2）
合规性测试、合规培训与教育等；
3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络
部门；
5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
6）积极主动地识别和评估与本行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。
合规性测试结果应按照本行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
9
4.2.4.1
1)
2)
3)
4)必要
5)
冷遇。
4.2.5
1)为
2）督促本部门、机构全体员工自觉、严格遵循国家法律、法规、监管规定及省联社各项规章制度，严格合法合规经营，确保本部门、机构不发生合规风险和违规行为；
3）组织建立覆盖本业务条线、部门、机构所有经营管理行为、业务产品的的规章制度，定期评估规章制度的合规性、有效性，并及时改进。
4）负责本部门、机构合规风险管理，组织实施合规风险管理政策和管理要求，建立本部门、机构风险监测、识别、评估组织、流程，配备必要的资源，组织监测、识别、评估本部门、机构合规风险。
5）组织开展本部门、机构风险自查，及时发现合规风险事件和隐患，在权限内组织制定合规
风险处置化解和纠正预防措施，并保障实施，依据权限对违规行为进行积分管理。
6）组织落实本部门、机构合规管理计划，组织开展本部门、机构合规培训、测试。
7）支持本部门、机构合规督导员有效履行合规职责，鼓励员工对可能或已经出现的合规风险事件或违规行为立即报告；
7）促进本部门、机构与监管部门、本行合规与风险管理部门在合规风险管理方面的有效互动，畅通合规信息沟通渠道。
8）其他合规职责。
4.2.6合规督导员
4.2.6.1
1
2
3
4
5
6
7
4.2.6.2
1
2
3
4）有权根据合规与风险管理部门的安排对本单位进行检查。
5）对违法违纪行为，有权向单位负责人或合规与风险管理部门报告，必要
时可越级报告。
6）有权责成违法违纪人员停止或纠正违法违纪行为，并有权就其行为向单位负责人和合规与风险管理部门提出处理意见；对不适合从事某项业务的人员，有权提出予以调整的建议。
4.2.7内部审计部门
1）组织对经营管理的合规性进行审计；
2）对合规工作的适当性和有效性进行独立评价；
3）对合规工作的检查和评价结果，应及时通报合规与风险管理部门。
5原则与政策要求
5.1原则
1）全面合规原则。
合规管理是一项全面系统的工程。
合规不仅是合规与风险管理部门或合规人员的责任，更是本行全体员工的责任。
每个部门、每个分支机构、以及每位员工应当各司其职、分工协作，分别承担相应的合规职责。
2）主动合规原则。
通过建立有效的合规管理机制，主动识别、评估和监控各项经营活动中的合规风险，推动本行制定和完善内部规章制度，以符合外部法律法规和内部管理规定的要求。
3）独立性原则。
合规管理应当独立于经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力、独
责。
4
5.2
5.2.1
5.2.2
及1
息，报告合规风险情况，配合合规与风险管理部门完成合规风险识别、评估、监测、报告等工作，对合规督查意见应认真落实，有效整改，及时反馈。
2）与内部审计部门的关系。
合规与风险管理部门与内部审计部门应分别设置，以确保各自履行职责的独立性。
合规与风险管理部门应接受内部审计部门对本部门定期检查和履职审计。
合规与风险管理部门应为内部审计部门开展合规审计、检查提供依据。
内部审计部门应将审计、检查发现的合规性问题和审计意见等抄送合规与风险管理部门，为合规与风险管理部门开展后续工作提供信息来源和管理依据。
3）与监察保卫部门的关系。