VDA6最终版.3过程审核教材最终版.ppt

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供应商管理
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*P5.1 是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开 展合作？
P5.2 在供应链上是否考虑到了客户要求？ P5.3 是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以
了落实？
*P5.4针对采购范围，是否获得了必要的认可？ *P5.5 针对采购范围约定的质量是否得到保障？
填写相关的过程控制， 支持过程，程序，方法
等的详细说明
使用的关键准则是什 么？（测量/评估）
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填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
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1、 过程审核人员的职业经验（过程经验） 内部过程评审人员，
开展内部过程评审，不涉及外部供应商/客户。 专业方面
不仅要掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行 的标准以及规范），同时还要了解具体的产品/过 程。
备注：背景信息
必要的文件资料：检验规范、客户合同。。
历史信息：投诉、交付能力、项目状态
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1、确定评审小组,(成员的资质，可参考第五章） 2、收集信息：（组织结构图、工艺流程图、CP、
FMEA/客户特殊要求、投诉。。。） 3、界定过程并且确定评审的重点：（工艺流程图、
特殊特性清单、关注过程的接口）
提交曾顺利通过VDA 6.3培训的相关证明 工作经验
至少3 年工业领域的工作经验，尤其是在汽车制造 业领域的生产型企业，其中至少有1 年参与质量管 理和/或过程管理方面工作的经验。
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2、供应链上的过程评审人员 开展内部和外部过程评审，涉及外部供应商/客户。 专业方面的前提条件
P6.2.2 对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置 数据进行了采集？
*P6.2.3 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品 提出的要求？
*P6.2.4 在生产环节是否对特殊的特性进行了控制管理？
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P6.2.5 对于报废零部件、返工零部件以及设置用零部件，是 否单独放置并且相应加以了标记？
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出现下列情况，评审小组可以决定中断审核： 1、在评审过程中必要的信息被拒绝提供。 2、明显触犯了法律法规。 3、评审人员受到蓄意干扰。 4、虽然事先进行了协商，但仍然被拒绝进入与平时有关区域。 5、被评审组织的评审准备工作严重不足。 6、提供了明显失实的信息
注：如果中断审核，则必须说明原因，对于中断审核前的审核 记录应保留，应由负责评审组织决定是否重新评审。
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7.3 .2 审核过程
◦ 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编 码顺序也可随机提问。
◦ 提问的方式，例如：W提问方式（为什么，何时， 何人，如何做等）以及其它的提问技巧是审核员培 训的基本内容，（开放式、封闭式、澄清式）
◦ 实践证明，多次用“为什么……”提问有利于对过程工 艺进行深入的分析。
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7.3 审核具体落实
过程要素P2
项目管理
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◦ 在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程， 因为过程对产品的影响特别重要。
◦ 提问表分结构如下： ◦ P2项目管理 ◦ P3 产品和过程开发的规划 ◦ P 4产品和过程开发的落实 ◦ P 5供应商管理 ◦ P 6生产过程分析 ◦ P 7客户支持，满意度、服务
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8.2.2.2制造过程审核 组织应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。 过程分为两种 体系过程（COP/MP/SP) 制造过程（工艺流程）
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体系审核 第一方审核（内审） 第二方审核（组织审核供方；顾客审核组织） 第三方审核（认证公司对组织的审核） TS16949要求增加制造过程审核及产品审核
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P2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管 理以及团队成员确定了各自的任务以及权限?
*P2.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否 已经到位，并且说明了变更情况？
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P2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进 行了协商沟通？
P2.4 项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可 靠的变更管理？
- 定义了事态升级标准以及联络沟通路径 - 包括措施在内的里程碑评价记录
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产品和过程开发的策 划
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P3.1 针对具体产品和过程的要求是否已经到位？ *P3.2 在得到产品和过程要求的基础上，是否从总体上对
可制造性开展了评价？
P3.3 是否为产品和过程开发编制了相关的计划资源调查 P3.4 针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源 P3.5 针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？
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过程评审人员的行为准则 •遵守法律法规 •坚持诚实正直 •专业能力（即时性） •注意代表组织的形象 •保持独立自主 •保密原则
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在潜力分析之前，应开展一项采购市场分析，以 便限定需要开展的潜力分析的数量。
潜力分析的结果可以触发以下的一些决定： - 暂时批准项目 - 一定时间内的针对具体产品组的批准 - 批准交付一定数量的产品/ 批准小批量生产 即使潜力分析的评价结果是正面的，也并不一定
◦ 再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
◦ 为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序 （确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等） 和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问 时需脱岗的人员等）解释清楚。
◦ 在首次会议结束前，所有参加人员均有机会澄清尚 未清楚的问题。
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◦ 在审核期间，可以提出新的提问并增加到提问表里。
◦ 通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随 时记录发现的优点以及不足之处。
◦ 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄 清不明之处并达成一致意见。
◦ 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人，启 动紧急措施。
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2、对评价过程中的降级标准进行了内容方面的扩 展。对涉及特殊产品和过程风险的问题进行了标记 （*问题），将等级减少为A，B和C三个级别。
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3、 过程评审的应用范围
在整个产品生命周期中，过程评审既可以应用 于内部，也可以应用于外部。问卷目录的编排， 确保了其不仅适用于大型的集团企业，同样也 适用于中小型企业。
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产品和过程开发的实 现
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◦ P4.1 是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行 过程中进行了更新，同时确定了整改措施？
◦ P4.2 产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？ ◦ P4.3 人力资源是否到位并且具备资质？ ◦ P4.4 基础设施是否到位并且适用？ ◦ *P4.5 针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了
评审发起方/原因：新供方/新产地。。 评审的目的：确定/评价/放行状态 评审的类型：内/外部评审、潜力分析、内/外部特殊评审 评审的地点：内部/外部 评审小组（暂定）：熟悉过程专业的人员
委托方：负责评审计划的人员、管理层、负责零部件生产 的人员
评审时间安排：希望评审的时间，评审持续时间、班次
4、编制检查表及评审计划，并展开组织方协调。 评审计划内容包含：
4.1、参与人员 4.2、评审人员姓名 4.3、被评审的组织及职位 4.4、评审持续时间（应考虑评审过程时的记录时间）
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4.5、过程步骤/产品组。
注：在编制评审计划是需考虑停产（中途休息）、外 语技能沟通文化、班次变更等因素，当需要时，评审 计划可在现场变更。
• *P2.5 组织内部以及客户那里相关的负责人员是否已 经被纳入变更管理？
• P2.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是 否得到落实，其落实情况是否被定期监控？
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*P2.7 是否建立了事态升级过程，该过程是否得到有效的 落实？
- 根据具体的风险，约定事态升级的时间范围 - 在事态升级过程中定义了联系人/决策者
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7.3 .1首次会议 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会 议的时间和内进行的审核 按计划进行的审核
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7.3 审核具体落实
◦ 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
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在参加本课程之前，学员应对 ISO9001: 2008、TS16949:2009或 QS-9000或VDA6.1以及五大手册有 一个基本的认识!
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1、过程审核与TS16949的关系 2、三个审核的关系 3、2010年版VDA6.3运用说明 4、过程方法审核说明 5、过程审核员的要求 6、P1潜力分析说明 7、过程审核流程解释
必要的能力证明以及批准？
◦ P4.6 是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是 否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？
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P4.7 是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量 生产放行？
P4.8 采购方面的计划任务是否得到有效的落实？
P4.9 为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行 了控制？
谁进行？ ④ （能力/技能/培训）
填写资源要求，特别注 意要求的技能和能力准
则，安全培训等
输入 ⑥
填写详细的实际输入,这 可能是一份文件、材料、
工具、计划等
过程 ①
填写COP或过程名称
输出 ⑦
填写详细的实际输出,这 可能是产品、文件，而 且应该和实际有效性的