(完整版)RBT214-2017内部审核检查表

(完整版)RBT214-2017版检验检测机构内审全套资料(含检查表),推荐文档

2018年*** 月内部审核计划受控编号：****************** 共页第页审核目的：本次内审重点检查公司2018年检验检测质量活动的运行情况是否符合本公司管理体系的要求，是否符合《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）要求。

审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有关的所有部门；以及与本试验室有关的《检验检测机构资质认定管理办法》及《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）的所有相关内容。

审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）、《检验检测机构资质认定管理办法》、质量手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、设备维护方法等；适用的法律、法规；客户的要求、标书、合同、投诉等。

审核时间：本次审核为集中式审核，计划审核时间为2018年X月21号至23号审核组成员：本次评审组共有***人组成。

组长：****组员：****、******、*****、*****、*****。

计划安排实施项目及要点计划时间负责人协助人内部审核策划准备（制定计划、编制表格）**** ***各内审员内审实施******各内审组成员不合格项纠正********检测员跟踪审核验证********各内审组成员开展管理评审*****总经理各内审员及科室负责人编制：日期：2018年***月 ***日审批：期：2018年 ***月***日内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017流程的执行情况进行全面评估，确保流程符合标准要求，并提供改进建议以提高效率和质量。

二、审核原则1. 全面性：对RBT214-2017流程的各个环节进行全面检查，确保没有遗漏。

2. 详细性：对每个审核项进行详细描述和评估，包括流程是否符合标准和执行是否符合规范。

3. 核实性：通过实地考察、访谈和文件查阅等方式核实流程的具体执行情况。

4. 公正性：评估过程中不受个人观点和利益的影响，客观公正地进行评估和判定。

1. 流程描述详细描述RBT214-2017流程的各个环节，包括输入、输出和各个控制点。

2. 流程符合性评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合标准要求，包括流程步骤、文件控制、角色和责任等方面。

3. 执行规范评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合规范要求，包括工作流程是否符合要求、数据输入和输出是否准确、记录是否完整等方面。

4. 效率评估评估RBT214-2017流程的执行效率，包括耗时、资源利用情况、返工和误操作率等方面。

5. 质量评估评估RBT214-2017流程的执行质量，包括产品/服务的质量、客户满意度、重大问题的处理等方面。

1. 准备阶段1.1. 审核文件准备：收集RBT214-2017流程相关的文件和记录。

1.2. 审核计划制定：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和参与人员等信息。

2. 实地审核2.1. 现场考察：对RBT214-2017流程进行实地考察，并记录现场观察到的情况。

2.2. 文件查阅：查阅RBT214-2017流程相关的文件和记录，核实执行情况。

2.3. 访谈：与相关人员进行面谈，了解其对流程执行情况的认知和理解。

3. 整理数据将审核过程中收集到的数据进行整理和分析，形成审核报告。

4. 撰写审核报告在审核报告中详细描述RBT214-2017流程的执行情况和评估结果，并提出改进建议。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表一、审核范围及目的本次内部审核的范围为RBT214-2017标准要求的所有要素，并旨在评估企业是否符合该标准的要求，以确保质量管理体系的有效运行。

二、审核准备1. 确定审核计划和时间安排，包括审核人员名单和审核地点。

2. 准备审核所需的文档、记录和相关文件，包括但不限于：质量手册、程序文件、工作指导书、质量记录和审查报告等。

三、审核流程1. 开幕会议1.1 检查与审核有关的文件和记录的完整性和及时性。

1.2 介绍审核目的、范围和计划，并确认相关人员的参与。

1.3 分配审核任务和责任。

2. 文件审查2.1 检查文件是否符合RBT214-2017标准的要求。

2.2 确认文件有效性并与实际执行相符。

2.3 评估文件的可操作性和适用性。

3. 现场审核3.1 按照审核计划和范围进行逐项审核。

3.2 检查操作过程是否符合RBT214-2017标准的要求。

3.3 记录不符合要求项，并与相关人员进行讨论。

3.4 对存在问题的过程进行跟踪，确保问题得到纠正和预防。

四、审核结果1. 审核报告1.1 归档审核报告，包括发现的问题、建议和意见。

1.2 报告审核结果，并提出改进措施。

2. 审核关闭会议2.1 向相关人员汇报审核结果。

2.2 确认纠正措施的执行情况。

2.3 关闭审核并制定后续改进计划。

五、所涉及附件如下：- 质量手册- 程序文件- 工作指导书- 质量记录- 审查报告六、如下所涉及的法律名词及注释：1. RBT214-2017标准：指国家质量监督检验检疫总局发布的关于质量管理体系的要求和指导原则。

2. 内部审核：指企业内部对质量管理体系进行的自我评估和审查的过程。

七、如下在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 缺乏审核经验：有经验的审核人员可以提供指导和培训，以帮助新人适应审核工作。

2. 资料不完整或不准确：提前与相关部门沟通，确保所需资料的准备工作得到妥善安排。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、概述本检查表旨在对RBT214-2017标准的内部审核进行检查和评估，以确保组织在实施该标准时符合相关要求。

二、审核内容1. 内部审核计划1.1 审核目的和范围1.2 审核计划制定1.3 审核人员的选定和培训情况1.4 审核时间的确定1.5 审核方法和程序的制定2. 审核准备2.1 审核文件的准备2.2 审核程序的编制2.3 审核范围的确定2.4 审核目标和要求的明确3. 审核执行3.1 审核入场程序3.2 审核人员在检查过程中的行为守则3.3 审核依据和数据的收集3.4 审核的实施和记录3.5 审核发现问题与非合规情况的记录4. 审核总结与报告4.1 审核总结4.2 审核报告的编写4.3 审核报告的审核和批准4.4 审核报告的保存与控制5. 审核后的跟踪5.1 发现问题的纠正与预防措施5.2 掌握跟进情况的记录5.3 对审核结果的复评三、附件清单涉及的附件如下：1. RBT214-2017标准全文2. 审核计划模板3. 审核记录模板4. 审核报告模板5. 内部审核员选定与培训记录6. 审核纠正与预防措施记录四、法律名词及注释涉及的法律名词及其注释如下：1. RBT214-2017标准：指x法律法规中对于x的具体要求和规范。

2. 审核目的：指对组织的x进行全面检查和评估，以确保其符合相关法律法规的要求。

3. 审核程序：指按照一定的流程和方法进行的x检查和评估活动。

4. 审核报告：指对审核结果进行总结和整理，汇报给相关部门或人员的文档。

五、遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：1. 缺乏相关文件和数据：解决办法是与相关部门进行沟通，尽量收集到必要的文件和数据。

2. 审核人员间意见不一致：解决办法是通过讨论和协商，达成一致意见。

3. 审核目标和要求的明确度不高：解决办法是与审核对象进行进一步的沟通和解释，确保双方对目标和要求的理解一致。

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审核部门：共页第37 页
条款条款内容具体审核内容审核记录
审核结果
符
合
基本
符合
不
符
合
不
适
用
检验检测原始记录、报告或证书的保存期限通常不少于6年。

1）检验检测原始记录、报告或证书档案的保管期限是否不少于6年；
2）若评审补充要求另有规定，是否已按评审补充要求执行。

内审员：内审组长：日期：年月日几点说明：
一、错误肯定有，大家见谅！行业特殊要求都没写，大家切记加上！
二、该表只对RB/T214。

距RB/T214期限还有时间，看到很多机构仍在为改版发愁，估计内审表肯定更没做呢。

而17025的，估计很多机构已经弄好了，马大哈就不献丑了。

三、审核内容部分：
审核内容因参照官方文件，所以写的过细过多，且不通俗不实用。

毕竟检测行业领域众多，涉及内容千差万别。

本人若按自己机构内容写，怕其他领域同行无法套用，且怕漏项。

大家要根据自己机构情况，参考本表，删除不适宜的，进一步通俗细化自己机构的实际审核内容，让其更具可操作性。

四、审核记录部分：
本人没写，空着。

之前想写，供大家参考。

但估计写上去，肯定有人直接打印，签个名就结束内审，那等于马大哈在助纣为虐。

审核记录还是应手写，所以就空着了，大家不要为省时省力突破一些底线。

最后，再做个二维码宣传，大家不喜欢的删掉就好了~。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表本文档旨在规范和标准化公司内部审核的流程和内容，以确保公司运行的合规性和高效性。

以下是RBT214-2017内部审核检查表的详细内容：一、审核项目1. 审核部门：2. 审核时间：3. 审核对象：4. 审核内容：二、审核标准1. 审核标准：2. 引用文件：三、审核内容1. 文件审核：（1）文件是否齐全（2）文件填写是否规范（3）文件是否合规（4）文件是否及时更新2. 运营审核：（1）运营数据收集是否完整（2）运营数据是否准确（3）运营数据是否符合公司要求3. 财务审核：（1）财务报表准确性（2）财务报表是否合规（3）成本费用是否支出合理4. 人力资源审核：（1）招聘程序是否规范（2）员工档案是否齐全（3）薪资福利是否合规（4）培训计划是否贯彻执行四、审核结论1. 审核结论：（1）符合审核标准（2）不符合审核标准2. 纠正措施：（1）纠正措施（2）责任人（3）整改期限3. 审核意见：（1）审核意见（2）处理结果五、审核记录1. 审核记录：（1）审核日期（2）审核人员（3）审核内容2. 审核结果通知单：（1）审核日期（2）审核对象（3）审核结果（4）纠正措施及整改期限3. 存档资料：（1）审核报告（2）审核记录（3）审核结果通知单注释：1、本文档所涉及简要注释如下：RBT214-2017内部审核检查表是指公司内部用于审核公司各项运营、财务、人力资源等方面的流程和内容的标准化文件。

根据相关要求，内部审核检查表应该包含审核项目、审核标准、审核内容、审核结论、审核记录等方面的内容。

2、本文档所涉及的法律名词及注释：（1）合规性：是指企业在经营过程中遵守相关的法律、法规、规章和行政规范的程度。

（2）审核：是指对某个对象、过程或系统进行全面、系统的检查和评估的过程。

（3）档案：是指存档的文件或记录，主要是用于备查、审查和维护历史信息等用途。

（4）财务报表：是指公司对财务状况、经营成果和现金流量等情况进行总结、分析和反映的报表。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 文档介绍为RBT214-2017内部审核检查表。

该检查表用于内部审核过程中，对相关业务和流程的审核，以确保符合公司设立的质量管理体系要求。

2. 检查内容2.1 检查对象本次内部审核的对象为公司的RBT214-2017质量管理体系。

2.2 检查要点以下为内部审核的关键要点，但不仅限于此：- 质量管理体系的建立和维护情况- 相关流程和程序是否符合质量管理体系要求- 质量目标的设定和实施情况- 控制措施和纠正措施的有效性- 内部审核的执行和记录3. 检查步骤3.1 准备- 确保具备内部审核的资格和能力- 确定内部审核的时间和地点- 确定内部审核的范围和目标3.2 执行- 审核相关文件和记录，如质量手册、程序文件、工作指导书等- 对相关部门和人员进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和落实情况- 实地观察相关流程和工作环境，以评估其符合质量管理要求的情况- 检查相关数据和指标，以评估质量管理体系的效果和改进措施的实施3.3 记录- 记录审核过程中的发现和意见- 根据发现的问题进行整理和归类- 编写内部审核报告，包括发现的问题、改进建议和整改要求4. 附件所涉及的附件如下：- 质量手册- 程序文件- 工作指导书- 内部审核报告模板5. 法律名词及注释所涉及的法律名词及注释如下：- 质量管理体系：指一组相互关联的或相互影响的质量相关活动和流程，以实现质量目标的有机整体。

- 内部审核：指由组织自行进行的对自身质量管理体系的审核。

- 控制措施：指为了达到质量目标和要求而采取的措施。

- 纠正措施：指为了消除发生的问题或缺陷而采取的纠正措施。

- 效果评估：指对质量管理体系的实施效果进行评估和检查。

6. 可能遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：- 被审核部门或人员对内部审核持抵触态度：及时与相关人员沟通并解释内部审核的目的和好处，建立良好的合作关系。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、准备工作1. 确认审核范围2. 确定审核目标和目的3. 审核计划制定4. 收集相关文件和记录二、审核过程1. 审核开始a. 确认被审核部门/过程负责人b. 介绍审核目的和程序c. 确认文件和记录的完整性和有效性2. 文档目录审核a. 确认文档目录的准确性和完整性b. 检查文档控制程序的有效性3. 文档审核a. 确认文档的文档编号、版本号和审批日期b. 检查文档的内容是否符合规定要求c. 检查文档的有效性和更新维护情况4. 过程审核a. 确认过程流程图的准确性和完整性b. 检查过程控制程序的有效性c. 观察过程执行的实际情况并与文件和记录进行比对5. 数据审核a. 确认数据收集和分析的准确性和完整性b. 检查数据分析结果的合理性和可靠性c. 对关键数据进行详细的审查6. 现场观察a. 参观相关的工作区域和设备b. 观察工作人员的操作过程和行为准则是否符合规定要求c. 检查工作环境、安全控制和卫生状况7. 记录和总结a. 做好各项审核过程的记录b. 总结审核的结果和发现c. 提出改进意见和建议三、审核结束1. 编写内部审核报告2. 召开审核结果汇报会议3. 确定改进措施和责任部门4. 追踪改进措施的执行情况5. 审核闭环附录：1. 涉及附件列表：- 附件1：RBT214-2017内部审核检查表 - 附件2：审核过程记录表- 附件3：文档目录- 附件4：过程流程图- 附件5：数据分析报告法律名词及注释：1. 法律名词1：注释12. 法律名词2：注释23. 法律名词3：注释3可能遇到的困难及解决办法：1. 部门负责人不配合：及时与高层沟通，明确审核的重要性和好处。

2. 文档不完整或有遗漏：联系文件控制部门进行补充和修正。

3. 数据不可靠或数据缺失：与数据维护人员沟通查找原因，并进行数据修复。

4. 管理层对审核工作不重视：向管理层展示审核的必要性和价值，争取更好的支持和资源。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 内部审核检查表的目的：本内部审核检查表旨在对RBT214-2017项目进行全面审核，确保项目符合相关标准和要求，并提供可行的解决方案。

2. 审核对象：RBT214-2017项目的所有流程、流程文件、操作指南和相关记录。

3. 审核事项：（1）审核RBT214-2017项目的流程是否符合标准要求；（2）审核项目文件和操作指南是否完整、准确；（3）审核项目执行过程中是否有不符合要求的记录；（4）审核项目执行过程中是否存在任何违规行为；（5）审核项目执行过程中是否存在任何偏差，并进行原因分析。

4. 审核细节：4.1 流程审核：进行流程审核时，需要对RBT214-2017项目的各项流程进行全面的检查，确保其与标准要求相符。

具体包括但不限于：（1）流程文件是否符合规定格式，内容是否准确完整；（2）流程的执行是否符合操作指南和标准要求；（3）流程执行过程中是否存在任何不合规和偏差，并提出相应的改进建议。

4.2 文件和操作指南审核：对RBT214-2017项目的所有文件和操作指南进行审核，确保其内容准确完整，包括但不限于：（1）文件是否齐全，是否存在重复或过时的文件；（2）文件和操作指南之间是否存在不一致之处；（3）文件和操作指南是否符合标准要求，是否有必要的更新。

4.3 记录审核：审核项目执行过程中所记录的所有记录，包括但不限于：（1）操作过程中的记录；（2）测试和验证结果的记录；（3）异常和非合规情况的记录；（4）日期、签名和批准信息的记录。

5. 附件：所涉及的附件如下：（1）RBT214-2017项目操作指南；（2）RBT214-2017项目流程文件；（3）RBT214-2017项目测试记录；（4）RBT214-2017项目验证结果记录；（5）RBT214-2017项目异常处理记录。

6. 法律名词及注释：所涉及的法律名词及注释如下：（1）标准要求：指RBT214-2017项目所需满足的标准和规范。

RBT214-2017内审检查表

RBT214-2017内审检查表RBT214-2017内审检查表1. 目的本内审检查表旨在帮助企业进行自我检查和评估，发现问题并采取措施纠正，以符合相关法律法规、标准和客户要求。

2. 内容本内审检查表分为以下几个部分：2.1. 管理体系文件要求2.2. 管理体系运营要求2.3. 政策、目标和计划要求2.4. 内外部沟通要求2.5. 人员要求2.6. 业务记录要求2.7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求2.8. 风险评估3. 使用方法3.1. 对照企业管理体系文件要求，检查公司的管理体系文件是否齐全、有效；3.2. 对照管理体系运营要求，检查是否按照流程进行；3.3. 对照政策、目标和计划要求，检查制定的政策、目标和计划是否符合要求；3.4. 对照内外部沟通要求，检查沟通方式是否合理、有效；3.5. 对照人员要求，检查员工是否具备相应的技能、知识和能力；3.6. 对照业务记录要求，检查记录是否齐全、准确、及时；3.7. 对照环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求，检查企业是否符合相关要求；3.8. 风险评估。

4. 实施周期本内审检查表应该每年至少使用一次，以确保企业内部管理体系的有效性。

5. 总结本文档所涉及简要注释如下：1. 管理体系文件：企业制定、实施和维护管理体系所需的文件，包括政策、目标、程序、规程、指南、表格等。

2. 管理体系运营：企业实施和操作管理体系的过程，包括计划、实施、检查和改进。

3. 政策、目标和计划：企业制定的管理目标、政策和计划，以指导企业达成目标和满足法律法规和其他要求。

4. 内外部沟通：企业对内部和外部相关方沟通的方式和内容，以确保关键信息的传递和共享。

5. 人员：企业管理体系中各级别和岗位的职责、职能、能力和培训需要。

6. 业务记录：企业的各种业务活动所产生的记录或文档，以确保业务活动的追踪和证明。

7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规：企业需要遵守的和同行业相关的法规、标准和规范。

内部审核检查表(RBT214-2017版)

受审核部门：内审员：审核日期：第 1 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 2 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 3 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 4 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 5 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第 6 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第7 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第8 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第9 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第10 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第11 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第12 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第13 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第14 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第15 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第16 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第17 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第18 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第19 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第20 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第21 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第22 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第23 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第24 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第25 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第26 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第27 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第28 页共29
受审核部门：内审员：审核日期：第29 页共29。

RBT214-2017 内审要素检查表(通用要求)

4.2.2
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a)对公正性做出承诺；
b)负责管理体系的建立和有效运行；
c)确保管理体系所需的资源；
d)确保制定质量方针和质量目标；
e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
f)组织管理体系的管理评审；
g)确保管理体系实现其预期结果；
4.4.2
设备设施的维护
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护满足检验检测工作要求。
4.4.3
设备管理
检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用前，应采用核查、检定或校准等方式，以确认其是否满足检验检测的要求。所有需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期。
a)依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
b)规定每次审核的审核要求和范围；
c)选择审核员并实施审核；
d)确保将审核结果报告给相关管理者；
e)及时采取适当的纠正和纠正措施；
f)保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 简介本文档为RBT214-2017内部审核检查表的规范和说明。

该检查表用于指导内部审核过程，以确保组织的运营符合RBT214-2017标准的要求。

2. 审核目的RBT214-2017内部审核的目的在于确定组织的运作是否符合标准要求，并识别出改进的机会。

通过内部审核，组织可以有效控制风险，改善运营，并提高顾客满意度。

3. 审核范围本次内部审核的范围包括以下方面：- 组织结构和职责- 内部沟通和沟通渠道- 内部流程和程序- 培训和人员发展计划- 内部文件和记录管理- 管理体系运作的监控和测量4. 审核流程本次内部审核分为以下步骤：4.1 准备工作- 审核人员确定和组织，确定审核目标和范围- 审核人员收集相关的审核记录和文件- 审核人员准备审核计划和日程安排4.2 开始审核- 审核人员与被审核部门负责人进行初步会议，介绍审核目的和程序- 审核人员进行文件和记录的审查，以确认符合标准要求- 审核人员进行现场观察和记录，以验证内部流程和程序的执行情况4.3 数据分析和结果确认- 审核人员分析收集的数据和观察结果- 审核人员综合评估并形成审核报告，标识出符合要求和不符合要求的事项- 审核人员与被审核部门负责人进行结果确认会议，讨论并记录改进计划4.4 结束审核- 审核人员撰写最终的审核报告，包括评估结果和改进计划- 审核人员进行总结，并与被审核部门负责人共同确认- 审核人员将审核报告提交给管理层5. 审核依据本次内部审核主要依据以下文件和标准：- RBT214-2017标准文件- 组织内的相关流程和程序文件- 内部文件和记录6. 审核记录本次内部审核的记录将包括以下内容：- 参与审核的人员名单- 文件和记录的审查记录- 现场观察和记录- 数据和结果分析记录- 改进建议和计划7. 审核频率根据RBT214-2017标准的要求，内部审核应定期进行。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 审核要素1.1 公司基本信息1.2 内部管理制度1.3 产品或服务运营流程1.4 人力资源管理1.5 财务管理1.6 安全生产管理1.7 知识产权保护1.8 环境管理1.9 公司社会责任1.10 客户投诉处理1.11 项目管理1.12 供应商管理1.13 信息安全管理1.14 销售和营销管理1.15 公司内部协作机制1.16 其他相关管理要素2. 审核目标2.1 考察公司内部管理是否规范、高效 2.2 发现和整改存在的潜在问题2.3 提升公司的绩效和竞争力3. 审核准备工作3.1 制定审核计划3.2 收集相关资料和文件3.3 了解公司管理制度和流程3.4 确定审核的时间和地点3.5 安排审核人员4. 审核流程4.1 开展承诺洞察4.2 开展观察性审核4.3 开展问题问询4.4 开展文件审核4.5 开展资源审核4.6 开展操作审核4.7 开展记录审核4.8 开展绩效审核4.9 开展管理审核4.10 编写审核报告5. 附件5.1 公司基本信息表格5.2 内部管理制度文件5.3 产品或服务运营流程图 5.4 人力资源管理文件5.5 财务管理文件5.6 安全生产管理文件5.7 知识产权保护文件5.8 环境管理文件5.9 公司社会责任文件5.10 客户投诉处理文件5.11 项目管理文件5.12 供应商管理文件5.13 信息安全管理文件5.14 销售和营销管理文件5.15 公司内部协作机制文件5.16 其他相关管理文件6. 法律名词及注释6.1 法律名词1：注释16.2 法律名词2：注释26.3 法律名词3：注释37. 实际执行中可能遇到的困难及解决办法 7.1 困难1：解决办法17.2 困难2：解决办法27.3 困难3：解决办法3所涉及附件如下：1. 公司基本信息表格2. 内部管理制度文件3. 产品或服务运营流程图4. 人力资源管理文件5. 财务管理文件6. 安全生产管理文件7. 知识产权保护文件8. 环境管理文件9. 公司社会责任文件10. 客户投诉处理文件11. 项目管理文件12. 供应商管理文件13. 信息安全管理文件14. 销售和营销管理文件15. 公司内部协作机制文件16. 其他相关管理文件如下所涉及的法律名词及注释：1. 法律名词1：注释12. 法律名词2：注释23. 法律名词3：注释3如下在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 困难1：解决办法12. 困难2：解决办法23. 困难3：解决办法3。

(完整版)RBT214-2017内部审核检查表

(完整版)RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表第一部分：概述本文档为 RBT214-2017 的内部审核检查表，用于指导公司内部审核过程。

本检查表的编写旨在协助公司制定合规程序和规章制度，并确保各项程序得到执行和监视。

本检查表基于 RBT214-2017 标准要求编写，涵盖内部审核的各个方面。

每项要求下方提供了检查和评价的标准。

第二部分：审核准备2.1 确保内部审核计划已准备妥当标准：内部审核计划应明确规定，包括审核时间、审核人员、审核对象、审核目的和范围等信息。

2.2 为内部审核准备资源标准：审核员应确保拥有适当的资源来完成审核，包括人员、设备和工具等。

2.3 准备审核文档标准：审核员应该准备审核所需要的文档，包括审核计划、审核报告、备忘录和记录等。

第三部分：审核执行3.1 确认审核范围和目的标准：审核员应首先确认审核的范围和目的，并继续进行审核。

3.2 识别审核对象标准：审核员应识别所有审核对象，并准备审核记录。

3.3 准备审核记录标准：审核员应准备审核记录，如审核计划、审核报告和备忘录等。

3.4 收集证据标准：审核员应收集所有有关审核对象的证据，并按照需要对证据进行分析。

3.5 评定证据标准：审核员应对证据进行合理评价，并确保对证据的分析和评价符合审核标准。

3.6 确定事实和结论标准：审核员应对证据进行综合分析，并确定符合审核标准的事实和结论。

3.7 编写审核报告标准：审核员应准备审核报告，记录审核的结论和意见。

第四部分：审核跟进4.1 确认审核结论并跟进标准：审核员应跟进审核结论，并确保必要的改进措施已采取。

4.2 记录审核跟进标准：审核员应记录审核跟进情况，并将其纳入审核报告中。

4.3 审核报告发布标准：审核员应向适当的管理人员和部门发布审核报告。

总结1. 本文档所涉及的简要术语包括：内部审核计划、审核报告、备忘录和记录等。

2. 本文档所涉及的法律名词及注释包括：(1) RBT214-2017 标准要求：该标准为国际标准，用于管理质量与环境等相关领域；(2) 范围和目的：指内部审核的审核范围和目的；(3) 证据：审核员所收集到的相关资料和信息等；(4) 改进措施：采取行动，优化管理真正达成监察责任的行为。

检验检测机构RBT214内审检查表-word版

4. 2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。应由熟悉检验检测目的、程序、
1.检验检测机构的抽样人员、操作设备人员、检验检测人员和签发报告人员等，是否按其任职要求，根据人员的学历、工作经历、技能和培训等情况进行了资质确认，是否具体到操作的设备和
RB/T 214-2017（条文内容）
审核要点
检查记录
审核结论
审核发现
方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
依据的检验检测方法，抽查相关人员是否持证上岗。
2.如果检验检测机构还有提供意见和解释的人员，应按照其任职要求，评审其是否具备资格，是否具备提供意见和解释的能力，是否了解提供意见和解释的要求。
1.检验检测机构是否在识别了影响公正和诚信的风险的基础上建立了保证其公正和诚信的程序，并采取措施进行控制，管理职责是否落实，控制是否有效。
2.检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求，采取了哪些措施保证检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性。
3.非独立法人的检验检测机构，其所在组织还从事检验检测以外的活动时，该机构是否做到独立运作，与其他部门或岗位的关系是否影响其判断的独立性和诚实性。
3.检验检测机构是否设置了覆盖其全部检验检测领域的监督员，监督员是否熟悉检验检测目的、方法和程序，具有对检验检测结果进行评价的能力；是否对检验检测人员和实习人员安排了监督，是否监督计划，是否对被监督人员进行了评价并保存了监督记录。
4. 2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应。

内审检查表(RBT214-2017版)

4.1.2
检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
查：有无组织机构图、职能分配表等
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
4.3.3
检验检测标准或技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查：对检测结果有影响的场所是否有监测、控制等保障实施，是否有记录。
查：不利于检测开展时，是否停止，对已检测数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序。
4.4.3
设备管理
检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用前，应采用核查、检定或校准等方式.以确认其是否满足检验检测的要求。所有需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识.以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期。检验检测设备，包括硬件和软件设备应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。当需要利用期间核查以保持设备的可信度时，应建立和保持相关的程序。针对校准结果包含的修正信息或标准物质包含的参考值，检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新。
查：管理体系文件是否覆盖各类场所。
4.3.2
检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。

(完整版)RBT214-2017新版内审表格资料

2018 年内部审核记录**********公司实验室2018 年** 月**~** 日目录2018 年度内部审核计划 . ........................................... 1 份2018 年度内部审核实施计划表 . ..................................... 1 份2018 年度内部审核首次会议记录 . ................................... 1 份2018 年度内部审核末次会议记录 . ................................... 1 份2018 年内审首 ( 末 ) 次会议签到表 . ................................... 1 份2018 年度内审检查表 . ............................................. 5 份2018 年度内审不符合项总结 . ....................................... 1 份2018 年度内审不符合项分布表 . ..................................... 1 份2018 年内审不符合报告 . ........................................... 3 份2018 年度内部审核报告 . ........................................... 1 份编号：2018 年度内部审核计划审核实验室现行质量体系的有效性及质量体系活动及其有关结果是否符审核目的：合质量手册、程序文件等质量文件的规定，是否符合《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》要求。

适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有审核范围：关的所有部门；以及与本试验室有关的《检验检测机构资质认定管理办法》及《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》的所有相关内容。

RBT214-2017内部审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 内容概述是指导内部审核（internal audit）团队进行审核活动的检查表。

它涵盖了各项审核要求和程序，以确保组织在运营过程中达到法律、行业标准和内部政策的要求。

的目的是提供一种有条理和全面的方法，确保内部审核过程的一致性、全面性和有效性。

2. 检查事项2.1 公司信息2.1.1 公司名称2.1.2 公司注册地址2.1.3 公司联系信息2.1.4 公司运营范围2.1.5 公司组织结构2.2 审核需求2.2.1 审核目的2.2.2 审核依据2.2.3 审核范围2.2.4 审核时间安排2.2.5 审核团队组成2.2.6 审核资源准备2.3 内部控制环境2.3.1 组织管理结构2.3.2 内部控制政策和程序2.3.3 风险管理2.3.4 内部沟通和沟通渠道2.4 业务过程审核2.4.1 业务流程的描述2.4.2 业务流程的流程图2.4.3 业务流程的关键控制点2.4.4 业务流程的操作规程2.4.5 业务流程的风险评估和管理2.5 内部控制活动2.5.1 交易控制2.5.2 财务报告控制2.5.3 风险管理控制2.5.4 信息技术控制2.5.5 合规和法律法规控制2.6 审核结论与建议2.6.1 审核结果总结2.6.2 审核发现的问题2.6.3 对问题的建议和改进措施2.6.4 审核结果的风险评估3. 附件所涉及的附件如下：附件1：公司组织结构图附件2：业务流程图附件3：内部控制流程图附件4：内部控制政策文档4. 法律名词及注释涉及的法律名词及其注释如下：法律名词1：解释1法律名词2：解释2法律名词3：解释35. 实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：困难1：描述具体困难解决办法：描述解决办法困难2：描述具体困难解决办法：描述解决办法困难3：描述具体困难解决办法：描述解决办法以上内容为RBT214-2017内部审核检查表的文档模板参考，请根据实际需求进行具体修改和填写。