股改与上市程序时间费用(nhwa)

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股改的7大流程11个步骤

股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。

企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。

（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。

（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。

2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。

企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。

设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。

② 注册资本的确定。

为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。

③ 股权结构的确定及发起人情况。

为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。

④ 出资及折股情况。

发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。

⑤ 股份公司主营业务确定。

公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。

⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。

对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。

⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。

二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。

1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。

在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。

上市流程及时间安排表

上市流程及简要时间安排
上市阶段主要工作内容时间安排
改制阶段
组建工作团队，中介机构进驻（前期尽职调查、制定详细上市方案并实施），改制为股份有限公司。
3—4个月ຫໍສະໝຸດ 上市辅导及到省证监局备案，设计募投项目，编制可研报告及报批，详细尽职调查，审计及辅导及申报出具审计报告，法律审查及出具法律意见，省准备阶段证监局出具监管意见，起草招股说明书及准备股票发行申报文件。
3—5个月
1.受理申请文件（收到申请文件五日内做出是否受理的决定） 2.初审（对申请文件的合规性进行初审，30日内将初审意见反馈给发行人及主承销商，主承销商自收到初审意见10日内将补充完善的申请发行核准阶文件报至证监会，期间证监会就发行人投资项段目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见，15日内反馈意见） 3.发审委审核（证监会收到申请文件60日内将初审报告及申请文件提交发审委审核，充分讨论并表决） 4.核准发行
自收到申请文件到作出核准决定期限为3个月。发行未被核准的，60日内可申请复议，最终未被核准的，6个月后方可再次申请。
发行上市阶刊登招股说明书，路演推介，公开发行股票，段准备上市申请文件，到证券交易所挂牌上市。
期限为六个月，超过6个月，需重新申请核准。

公司上市前股改流程

公司上市前股改流程公司上市前股改流程是一项复杂而重要的工作，它涉及到公司的股权结构调整、股东权益保障以及上市准备等多个方面。

下面将从人类的视角出发，以真实的叙述方式，描述公司上市前股改流程。

公司决定进行上市前股改的时候，通常会聘请专业律师团队来提供法律咨询，并制定详细的股改方案。

这个过程中，律师团队会对公司的股东结构进行全面的调查和分析，并根据公司的实际情况制定合适的股改方案。

这个阶段的工作需要律师们与公司高层进行充分的沟通和协商，以确保方案的合理性和可行性。

接下来，根据股改方案，公司需要召开股东大会来审议并通过股改方案。

股东大会是公司股东的最高权力机构，所有重要的决策都需要得到股东大会的批准。

在股东大会上，公司高层会向股东们详细介绍股改方案，并回答股东们的提问和疑虑。

股东们根据自己的判断和利益考虑，投票决定是否通过股改方案。

一旦股东大会通过了股改方案，公司就需要按照方案进行股权调整。

具体来说，就是根据方案将原有的股份进行划分、合并、增发或减持等操作，以达到调整股权结构的目的。

这个过程中，公司需要与股东们进行充分的沟通和协商，确保股权调整的公平合理，并尽量减少对股东权益的影响。

公司还需要向有关部门提交申请材料，如证券监管机构、证券交易所等，以获得上市的批准。

这个过程需要公司与相关部门进行多次的沟通和协商，以确保申请材料的完整和准确，以及符合上市的相关规定和要求。

一旦公司获得了上市的批准，就需要按照上市规定进行上市准备工作。

这包括编制上市文件、进行信息披露、组织投资者路演等。

公司需要与相关机构和专业人士合作，确保上市准备工作的顺利进行，并在规定的时间内完成上市的各项准备工作。

公司上市前股改流程是一项复杂而重要的工作，需要公司高层、律师团队、股东们以及相关部门的共同努力和协作。

通过合理的股改方案和顺利的股权调整，公司可以为上市做好准备，提升公司的知名度和竞争力。

然而，公司上市前股改流程的每个环节都需要小心谨慎地处理，以确保股东权益的保障和公司的长远发展。

关于股改方案流程

关于股改方案流程【1】一、企业股改的基本程序企业从确定上市融资计划到发行上市成功大致需要经过以下阶段：1、股改阶段：企业聘请各中介机构进场完成股改的准备工作；完成股改后设立股份有限公司。

2、辅导阶段：由具有主承销商资格的证券公司对拟作为上市主体的股份有限公司进行上市前辅导，辅导经验收合格即可。

时间一般为三个月左右。

3、申报发行上市阶段：辅导验收合格后，主承销商（券商）与其他中介机构和企业共同制作正式申报材料，上报中国证监会；经中国证监会审核通过后，赴深圳证券交易所发行上市。

二、股改阶段的主要流程和工作要点（一）股改阶段的工作要点股改是企业的组织形态通过各中介机构及企业自身的共同努力由非股份公司变为股份公司的一个工作过程。

该阶段的工作将确定今后上市主体——即股改后成立的股份公司资产、业务、财务、人员、组织、股权等各方面的结构，是整个上市工作中技术难度最大、工作最为繁琐的一个工作阶段。

股改的目的是形成一个满足中国证监会要求的、基本符合适合上市条件的股份公司。

股改工作重点如下：（1）理顺企业的股权及资产关系，制定切实可行的改制方案；（2）严格按照中国证监会关于拟上市公司“三分开、五独立”及其他相关规定，保证拟上市主体生产经营的完整性；（3）确保拟上市主体主业突出、经营良好并具备较高的融资效率；（4）避免同业竞争、减少关联交易。

（二）股改的工作步骤1、确定中介机构包括保荐机构/主承销商、律师、会计师和资产评估机构，其中，以保荐机构/主承销商为主，协调其他中介机构，结合企业的实际情况，负责制定企业股改方案。

2、法律尽职调查及财务审计①行业调查，主要包括：企业所处行业发展前景；企业在行业中的地位和优势；该行业的进入(退出)障碍等。

②企业整体资料，包括：公司的历史沿革，公司章程和协议、公司组织结构（包括参股控股企业及集团结构）、企业发展战略、企业经营中所需特许权证明，企业历年来获得的荣誉及违规处罚等。

③企业经营情况调查，包括：企业的主营业务内容、盈利水平，公司产供销情况（包括客户访谈），近三年的财务报表，财务结构分析、主要财务指标，下属企业及集团（母体）的财务调查，盈利预测调查等。

拟上市公司股改;流程

拟上市公司股改；流程公司股改是指公司进行股权结构调整的过程，通常是为了满足公司发展需要、引入新的投资者、提高公司的市场竞争力等目的。

下面我将从多个角度全面介绍拟上市公司股改的流程。

首先，拟上市公司股改的流程包括以下几个主要步骤：1. 确定股改方案，公司需要确定股改的具体方案，包括股权结构调整、股份转让、增资扩股等内容。

这需要公司进行充分的内部讨论和决策，同时可能需要征求专业机构的意见。

2. 制定股改计划，在确定股改方案之后，公司需要制定详细的股改计划，包括时间表、责任人、资金安排等内容。

3. 征得股东同意，公司需要征得股东的同意，特别是对于涉及股权变动的股改方案，可能需要进行股东大会或者董事会的决议。

4. 完善法律文件，公司需要起草相关的法律文件，包括股改协议、股东协议、股权转让协议等，确保股改过程的合法性和规范性。

5. 股权转让登记，根据股改方案，公司需要进行股权转让登记，包括向相关政府部门提交相关文件，完成股权转让的登记手续。

6. 公告披露，公司需要按照相关法律法规要求，及时公告披露股改信息，向社会公众和投资者进行披露。

7. 相关审批程序，根据国家有关规定，公司可能需要进行相关审批程序，包括证监会的审核和批准等。

8. 完成股改交割，最后，公司需要完成股改交割，包括股权转让款项的支付、股权过户等程序，确保股改顺利完成。

总的来说，拟上市公司股改的流程是一个复杂的过程，需要公司充分考虑各种因素，合理制定股改方案，严格遵守相关法律法规，确保股改过程的合法性和规范性。

同时，公司需要密切关注市场动态，做好风险管控，确保股改顺利完成。

希望以上信息能够对你有所帮助。

企业上市的基本作业流程和成本分析

【企业上市是一个极其专业而庞大系统工程，“内部”全部没经验。

传统做法是到开启IPO那一刻才借助“外力”，对企业进行脱胎换骨、或拔苗助长，结果常常是事倍功半、治标不治本。

正确做法是内部先把工作做在前面和日常化，严格按资本市场标准和投资者期望“倒推规范”企业，处理法务财务等关键问题，才有可能事半功倍，做到风险、成本、时间三可控！下文是传统做法基础步骤和成本，从中可启发我们有针对性地把前面工作做好，争取水到渠成】企业上市基础步骤通常来说，企业欲在中国证券市场上市，必需经历综合评定、规范重组、正式开启三个阶段：一、综合评定企业上市是一项复杂金融工程和系统化工作，和传统项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市路径选择。

在不一样市场上市，企业应做工作、渠道和风险全部不一样。

只有经过企业综合评定，才能确保拟上市企业在成本和风险可控情况下进行正确操作。

对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面力量和资源进行工作，也是要付出代价。

所以为了确保上市成功，企业首先会全方面分析上述问题，全方面研究、审慎拿出意见，在得到清楚答案后才会全方面开启上市团体工作。

二、内部重组企业首发上市包含关键问题多达数百个，尤其在中国这个特定环境下民营企业普遍存在很多财务、税收、法律、企业治理、历史沿革等历史遗留问题，而且很多问题在后期处理难度是相当大，所以，企业在完成前期评定基础上、并在上市财务顾问帮助下有计划、有步骤地预先处理好部分问题是相当关键，经过此项工作，也能够增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对企业信心。

三、开启工作企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作实务操作阶段，该阶段关键包含：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商教导、发行申报、发行及上市等。

因为上市工作包含到外部中介服务机构有五六个同时工作，人员包含到几十个人。

所以组织协调难得相当大，需要多方协调好。

公司上市基本程序、相关费用及时间安排

长城证券
11
谢谢聆听
共同学习相互提高
证监会核准，企业刊登招股说明书摘要及发行公告，发行股票并挂牌上市。
长城证券
5
改制上市的流程
阶段改制与设立一
阶段上市辅导二
阶段申请文件的申三报与审核
阶段发行与上市四
准备策划设立辅导验收
制作申报
发行
上市
公司设立；规范运行
验收通过
发行批准发行完成
合理的时间和工作安排，能最大程度提高工作效率和项目进度。
律师费用：60万；会计师费用：100-150万；评估师费用：40万；审核费用：20万；公告及路演费用：100万。
长城证券
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费用的支付
改制辅导费在公司改制时一次支付，作为费用进入公司当期损益。律师费及会计师费包含全部上市期间的律师鉴证服务、审计、验资服务等，一般为在签订协议，律师、会计师进场先支付一部分（50％左右），剩余部分为上市后支付。上市成功后律师费、会计师费均可由募集资金总额中扣除，不记入损益，如未通过审核，已经支付的部分记入损益，剩余部分不再支付。评估费在公司改制时支付，上市成功后可由募集资金总额中扣除，不记入损益，如未通过审核，全部记入损益。审核费是在公司向证监会报送发行申请文件，证监会受理后向证监会支付，上市成功后可由募集资金总额中扣除，不记入损益，如未通过审核，全部记入损益。公告及路演费在公司的发行申请通过证监会审核后，开始发行时陆续支付给报社及相关公司的，可全部由募集资金总额中扣除，不记入损益。
☆ 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据； ☆ 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元； ☆ 发行前股本总额不少于人民币3000万元； ☆ 最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％； ☆ 最近一期末不存在未弥补亏损。

股改流程和时间表

T+30日
4、针对尽职调查事项确定整体规范及改制方案
公司、会计师、
T+60天
4、协助公司处理各项对改制工作有影响的事项
券商、公司、会计师、律师
T+65天
5、完成股份公司名称预核准
公司
6、完成企业股权整合变更事宜
公司
T+70天
7、资产评估机构对各整合公司所需评估资产出具资产评估报告
资产评估机构
8、会计师出具改制审计报告并出具改制验资报告
会计师
T+90天
9、律师完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格
律师
10、律师及券商对股份公司章程、三会议事规则进行讲解，帮助公司股东及高管知悉股份公司治理要求
券商、律师
11、召开股份公司创立大会（暨股份公司第一次股东大会），选举股份公司第一届董事、监事，审议通过申请公司股份在代办转让系统挂牌的议案
公司、律师
12、召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员
公司、律师
12、向当地工商局提交股份公司变更登记资料
公司
13、取得股份公司营业执照
公司、律师
注：以上安排在具体实施时依实际情况不同会有所调整
本时间表以签订财务顾问协议书的时点为起始时点（T），后续工作时间的日期均以（T+天数）表示
日期
主要工作内容
责任方
第一阶段：改制成立股份有限公司阶确定会计师、律师以及资产评估机构
公司
T+20天
3、各中介机构对公司进行尽职调查,同时准备下阶段相关报告的出具
券商、公司、会计师、律师

香港上市条件费用及流程

香港上市条件费用及流程香港上市条件、费用及流程一、香港上市条件香港作为国际金融中心，吸引了许多企业选择在此进行上市。

然而，要在香港上市并不是一件容易的事情，企业需要满足一些严格的条件。

以下是常见的香港上市条件：1. 公司文化稳定：香港交易所注重公司的稳定性及治理结构，上市公司应具备良好的管理体系和内部控制机制。

2. 盈利能力：上市公司必须具备良好的盈利能力和稳定的现金流，香港交易所通常对连续三年净利润要求不少于一定金额。

3. 资本结构：公司应具备合理的资本结构，包括适度的债务水平和足够的资本实力。

4. 公司业务规模：香港交易所对上市公司的业务规模有一定要求，通常要求公司有足够的市值和业务规模。

5. 透明度和财务披露：上市公司必须有透明度高的财务报告和及时的财务披露，以便投资者进行充分的了解。

二、香港上市费用进行香港上市需要支付一定的费用。

以下是香港上市常见的费用项目：1. 承销和保荐费：为了进行上市，公司通常需要聘请承销商和保荐人来进行整个上市过程的指导和协助，这会涉及到一定的费用。

2. 律师费用：上市过程中需要律师提供法律咨询和文件起草等服务，因此需要支付律师费用。

3. 会计师和审计费用：为了确保财务报告的准确性，公司需要聘请会计师事务所进行审计工作，并支付相应的审计费用。

4. 交易所和监管机构费用：上市公司需要支付给香港交易所的上市费用和年度费用，同时还需要支付给监管机构的审核费用。

5. 其他费用：包括尽职调查费用、公告费用、文案设计费用等。

总体而言，香港上市费用相对较高，因此企业在进行上市前应充分预估各项费用，并确保自身具备足够资金覆盖这些费用。

三、香港上市流程进行香港上市的流程复杂且繁琐，需要充分的准备和及时的沟通。

以下是香港上市的一般流程：1. 上市申请准备：公司首先需要选择一家合适的保荐人，并与保荐人商议上市计划。

此外，还需要准备相关的文件和信息，包括企业章程、财务报告、商业计划等。

上市的四个阶段及费用!

上市的四个阶段及费用！IPO上市总体可以分为四个阶段，各阶段基本工作及费用如下：阶段1：规范股改阶段本阶段，拟上市企业需要聘请中介机构进场开展尽职调查，之后按照中介机构要求进行整改和规范运作。

待企业规范完成且即将符合上市申报条件时启动股份制改造（一般在申报期最后一年完成股份制改造即可）。

这期间，企业需要承担的费用包括券商规范费用（每年约50万元，双方签署财务顾问协议）、会计师财务尽调与审计费（每年约50万元-200万元）、律师法律尽调与法律服务费用（一般按照IPO上市总体三五百万收取，不分年或事项）。

阶段2：上市辅导阶段本阶段，各中介机构需要按照当地证监局要求对企业进行培训、规范指导、报证监局工作进展，最后被辅导人员考试并经证监局验收。

这期间，企业需要承担的费用包括券商辅导费（一般一次性50万元-100万元，双方签订辅导协议并到证监局备案），会计师一般继续按照年度继续收费而不额外收取辅导费。

阶段3：申报审核阶段本阶段，会计师需要出具三年一期审计报告、律师需要出具法律意见书，券商需要组织企业、会计师、律师制作申报材料，并经券商质控与内核审核后上报监管机构，并对监管机构反馈问题进行回复，最终上会直至取得批文。

这期间，企业需要承担的费用包括券商保荐费（一般一次性100万元-200万元，双方签订保荐协议），会计师一般继续按照年度收费（加期审计费）。

阶段4：发行上市阶段本阶段，券商需要组织企业进行路演，进行股票发行并上市，会计师需要出具验资报告，律师出具上市的法律意见书。

这期间，企业需要承担的费用包括券商承销费（一般按照募集资金4%-10%元，双方签订承销协议），会计师与律师一般不额外收费。

实践中，中介机构规模、品牌、具体团队、企业所处行业及规模等不同，导致IPO上市中介费差异比较大，相差两三倍都有可能。

另外，需要说明的是拟上市企业可以分别与券商签订财务顾问协议、上市辅导协议、保荐协议与承销协议，也可以签订一揽子协议或者其中两个或三个进行组合签订。

拟上市公司股改;流程

拟上市公司股改；流程拟上市公司股改流程一、背景介绍近年来，我国资本市场快速发展，越来越多的企业选择通过股票上市来实现规模化发展和资本运作。

为了满足市场需求，拟上市公司需要进行股改，即将企业转为股份制公司，以便更好地适应资本市场的要求。

二、股改准备阶段1. 审查资格：拟上市公司首先需要申请成为股份制公司，必须符合国家相关政策和法规的要求，包括企业规模、盈利能力、财务状况等。

2. 内部准备：拟上市公司需对内部组织架构进行调整，确保公司治理体系完善，内部流程规范，以提高公司的管理水平和透明度。

3. 专业服务机构选择：拟上市公司需要选择合适的律师事务所、会计师事务所和资本市场顾问等专业服务机构，以协助完成股改流程并提供必要的法律、财务和市场咨询服务。

三、股改申请阶段1. 编制股改方案：拟上市公司需编制详细的股改方案，包括股权结构调整、股份登记、股权交易等内容，并提交相关主管部门进行审核。

2. 相关部门审核：股改方案提交后，相关主管部门将对方案进行审核，包括法律合规性、市场稳定性等方面的评估。

3. 股东大会决议：拟上市公司需召开股东大会，根据股改方案进行投票表决，确保股改方案得到股东的同意和支持。

四、股改实施阶段1. 股权登记：完成股改方案的审批后，拟上市公司将根据方案进行股权登记，将原有的股份转变为股权，以符合股份制公司的要求。

2. 股权交易：拟上市公司将进行股权交易，包括发行新股、转让原股份等，以吸引更多的投资者参与公司的股权投资。

3. 上市申请：拟上市公司需按照规定的程序和要求，提交上市申请材料，包括招股书、财务报表等，经过证监会审查后才能获得上市许可。

4. 上市交易：一旦获得上市许可，拟上市公司将在指定的证券交易所进行股票交易，投资者可通过交易所进行买卖股票，实现资本市场的流通与价值实现。

五、股改后的运营管理1. 公司治理：股改后的拟上市公司需建立健全的公司治理结构，加强对股东权益的保护，提高公司透明度和决策效率。

上市流程及时间表

公司上市需要经历的流程及花费一、公司上市前准备阶段1、第一公司一定是股份制公司，不是股份制公司的需要进行公司股份改造，符合国家股份制公司的要求，这是公司上市的基本条件。

2、进行上市咨询，邀请上市中介专业机构对公司观察，确认公司能否切合上市的条件。

3、邀请专业机构进行上市指导，准备公司上市必备的各样证明或文字资料。

4、邀请券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构审查所准备的资料能否符合上市要求。

5、请保荐机构或财经攻关机构与有关的国家看管机构进行交流，改正不切合相关机构要求的文件。

6、上报资料经国家主管上市机构进行审批。

7、进行招股说明。

8、挂牌销售股票和上市流通。

二、公司上市必经流程：1、股份改制 (2 — 3 个月 )：倡始人、剥离重组、三年业绩、验资注册、财产评估。

2、上市指导 (12 个月 )：三会制度、业务构造、四期报告、讲课指导、指导查收。

3、刊行资料制作 (1 — 3 个月 )：招股说明书、券商介绍报告、证券刊行介绍书、证券上市介绍书、项目可研报告、订价剖析报告、审计报告、法律建议书。

4、券商内核 (1 — 2 周 )：现场调研、问题及整顿、内核查对表、内核建议。

5、保荐机构介绍 (1— 3 个月 )：预审交流、反应建议及整顿、上会安排、刊行批文。

6、发审会 (1 — 2 周)：上会交流、资料分审、上会议论、表决经过。

7、刊行准备 (1 — 4 周 )：预路演、估值剖析报告、推介资料策划。

8、刊行实行 (1 — 4 周 )：登载招股书、路演推介、询价订价、股票出售。

9、上市流通 (1 — 3 周 )：划款验资、更改登记、介绍上市、首日挂牌。

10 、连续督导 (2 — 3 年)：按期联系、信息表露、后续服务。

三、公司上市所需要的时间：从拟写可行性报告准备上市时起，到经过审查上市，大概需18 个月。

四、公司上市的支出中介花费1、律师费： 20 万以上。

2、注册会计师费： 60 万以上3、券商中介费： 150-200万以上。

股改后多长时间可以上市

股改后多长时间可以上市
国内上市股改完成后的下⼀个程序是向所在省的证监局报“上市辅导”，这个周期⼀般6-12个⽉，如果中介机构各⽅⾯关系⽐较好，最短可以3个⽉。

当然，也有辅导期超过18个⽉的。

辅导期结束后就是向中国证监会报送上市材料，证监会接到材料后安排发审委审核(也就是通常说的：过会)，这个时间不确定，要看同时期报送材料的企业数量⽽定。

如果能够过会，那么往下就是择期挂牌上市。

如果没有过会，半年内还有第⼆次机会，要是还是被否，以后就不好说了。

香港上市的4个阶段和费用

香港上市的4个阶段和费用自2017年开启的新一波中国科技上市热潮，美股不再独领风骚，港股不但没有掉队，反而大有后来居上之势，而今更甚。

小米、快手、陆金所、平安好医生、猎聘、猫眼、映客、微医……在这个岁末年初，互联网公司赴港上市的传闻一波接一波。

有业内人言称：2017年IPO 主要在美国，2018年会在香港。

在新经济股的概念带动下，香港股市无论指数和成交都有显著上升，港交所更是得天独厚，业绩和股价都永远跑赢大市，更何况今年WVR制度计划推出，内陆新经济股可蜂拥而来，重夺全球集资额一哥地位指日可待。

目前香港市场有2000多家公司，国内占比大概五六七八，意思是：50%的数目是给内陆企业，他们占港股市场总市值的66%，股票日均交易量占比为76%，占总体IPO接近八成。

港交所近几年来始终处于全球排名前三的新股融资市场，对香港交易所而言，旗下的证券市场有主板和创业板两个交易平台。

一直以来，在香港上市颇受内陆企业青睐，香港上市条件的相对宽松吸引了无数机构投资者加入到这一市场，在香港的主板和创业板上市需要什么条件和要求也受到不少关注。

香港主板上市的要求主营业务：并无有关具体规定，但实际上，主线业务的盈利必须符合最低盈利的要求。

业务纪录及盈利要求：上市前三年合计溢利5,000万港元(最近一年须达2,000万港元，再之前两年合计)。

业务目标声明：并无有关规定，但申请人须列出一项有关未来计划及展望的概括说明。

最低市值：香港上市时市值须达1亿港元。

最低公众持股量：25%(如发行人市场超过40亿港元，则最低可降低为10%)。

管理层、公司拥有权：三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有权下营运。

主要股东的售股限制：受到限制。

信息披露：一年两度的财务报告。

包销安排：公开发售以供认购必须全面包销。

股东人数：于上市时最少须有100名股东，而每1百万港元的发行额须由不少于三名股东持有。

香港创业板上市要求主场的目的：目的众多，包括为较大型、基础较佳以及具有盈利纪录的公司筹集资金。

股改与上市程序时间费用(nhwa)

企业股份制改造和上市的一般程序、时间和费用问题简介——————为恩华药业拟创业板上市而作说明：国内创业板的有关规则和文件还处于征求意见阶段，没有最后定论，所以以下的简介只是初步的，并不准确，仅供参考。

一、操作流程1、确定企业发展规划和投资项目详细计划·取得批准文件2、筹备股份制公司·拟定企业股份制改造方案·取得上级机构和主管部门批准文件·申请工商局预登记和批准文件3、聘请财务顾问·选择并与财务顾问签订协议·制定上市全程方案·选定上市顾问服务机构律师会计师评估师券商·与上市顾问签订协议·取得资产管理机关资产评估的立项文件4、发起人与顾问机构协作实施企业改造方案·对资产进行评估并协同会计师工作有形资产无形资产·取得资产管理机关资产评估报批文件·律师界定重要合同与产权·审计主要发起人的会计资料5、筹建股份制公司·编制设立股份制公司可行性报告·邀集发起人认股并签订协议·取得各发起人资料营业执照复印件法人代表简历决定入股的董事会决议文件·拟定新股份公司资本计划注册资本股份发行额未来利润·编制公司章程·审核新公司未来利润或成长性·编制招股说明书和股份募集方案·发起人购股并出具验资报告·确定公司常年顾问·汇总文件批文证书·律师提出法律意见书6、上市准备操作·委托证券登记公司签订上市交易监管协议·与承销商签订股票发行协议·编制发行与上市方案与报告书及摘要·邀请上市推荐人·申报证交所并审定上市资格·向证监部门取得批准文件和发行规模·募股结束后编制发行报告和股东名册7、股份公司成立·公司创立会批准公司章程·律师认证公司决议文件·选举董事会/监事会·任命公司高级职员·董事会通过上市议案·会计师出具新公司验资报告·新公司注册登记领取营业执照·与上市推荐人签定辅导协议8、股份公司运行与上市辅导·证监会派出机构专项负责·上市推荐人进行辅导操作·推荐人提出股份公司运行报告·证监会派出机构核准运行报告·公司年度报告与信息披露9、上市申请与报批·主承销商向深交所报送股票发行报批文件·审阅申请文件草稿·受理申请文件·征求意见·核准发行·复议10、上网路演发行推销股票·在指定报刊刊登指示性报告·向上市部门提交报批文件和发行公告·确定发行时间和证券名称·刊登发行公告和招股说明书·填写发行申请和划款通知·交易所发布中签率·公布中签率举行摇号仪式·公布中签配号并将股款划帐·会计师出具对股款的验资报告补充说明：因国内创业板市场并未建立，公司不能很快进入股票发行阶段，券商的实际介入可以在上述第5步之后，但可以提前建立关系。

浙江合资公司上市流程和费用及注意事项

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