管理经济学 3 外部性
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介入，但即使有了政府地干预，社会也不应该完全放弃 市场的力量。例如，政府可以采用排污许可证和矫正税 使得污染的外部性内在化。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
出现负外部性时会产生无 谓损失，因此无法达到
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 正外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
航运公司
建造灯塔
不建造灯塔
指引所有船只
没有任何指引
所有航运公司均受益
生产者
所有公司均不受益 三个和尚没水喝
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
的最高污染水平，有时要求企业采取某种减少污染的技 术。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
以市场为基础的政策1：矫正税与补贴
• 政府可以通过对有负外部性的活动征税以及对有正外部 性的活动提供补贴来使外部性内在化。
• 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税； • 一种理想的矫正税应该等于有负外部性的活动引起的外
第三章 外部性
第三章 外部性
经济学十大原理之 • 市场通常是一种组织经济活动的好方法的基础 • 政府行为有时可以改善市场结果 （当市场失灵存在时）
为什么市场有时不能有效地配置资源 政府政策如何潜在地改善市场配置
那种政策有可能最好地发挥作用
• 一般认为，导致市场失灵的原因包括
• 垄断 • 外部性 （第三章） • 公共物品（高铁） • 不完全信息等因素（动态定价）
外部性的私人解决方法
私人解决方法的类型 • 道德规范和社会约束 • 慈善行为（环境保护的基金） • 各方达成协议
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 科斯定理（Coase theorem）：如果认为私人各方可以 无成本地就资源配置进行协商，他们就可以自己解决外 部性问题。
崇实事而求是 践商道以化成
• 现实世界中，即使在有可能达成互利协议的情况下，协 商的方式也并不总是奏效。
• 有时利益各方不能解决外部性问题是因为交易成本的存 在，交易成本是各方在在达成协议以及遵守协议过程中 所发生的成本。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 看不见的手是强大的，但不是万能的。 • 当外部性出现时，看不见的手也许不能有效地配置资源。 • 有些情况下，人们可以自己解决外部性问题。 • 当人们不能用私人方法解决外部性问题时，政府往往会
正外部性
当一个人从事一种影响旁观者福利并对这 种影响既不付报酬又不得报酬的活动时， 就产生了外部性（externality）。
航运公司决策
建造灯塔
该航运公司是否有收益 是
其它航运公司是否有收 是 益
不建造灯塔 否 否
• 社会收益高于私人收益→ 正外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
Price
无谓损失
I
II
S2=社会收益
S1=私人收益
• 区域II是因正外部性产生的无谓损失
Quantity
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当社会收益高于私人收益，出现正外部性以及无谓损失
效率：资源配置使社会所有成员得到的 总剩余（total surplus）最大化的性质
出现正外部性时会产生无 谓损失，因此无法达到
先进技术处理废 气
高
零
不处理直接排放
低 高
负外部性
• 社会成本高于私人成本→负外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
国内生产总值（GDP） Price 指一个国家或地区所 有常驻单位，在一定 时期内，生产的全部 最终产品和服务价值 的总和，常被认为是 衡量国家或地区经济 状况的指标。
GDP
会带来的额外成本之和 • 私人收益：产品消费者所获得的收益 • 社会收益：产品消费者私人收益和消费的外部性给社会
带来的额外收益之和
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 负外部性——生产制造活动带来的环境污染
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
采用先进技术处理废气 （高成本）
生产者
不应该从经济方面考虑，否则就是对它们的贬低。 • 经济学家很少赞同这种观点。在经济学家看来，好的环境政
策要从承认经济学十大原理的第一个原理开始：人们面临权 衡取舍。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 科斯定理说明：私人经济主体可以解决他们之间的外部 性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达 成一种协议，在这个协议中，每个人的状况都可以变得 更好，而且，结果是有效率的。
为什么私人解决方法并不总是有效？
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 只有当利益各方可以顺利达成和实施协议时，科斯定理 才适用。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当一个人从事一种影响旁观者福利并对这种影响既不付 报酬又不得报酬的活动时，就产生了外部性 （externality）。
• 大多数经济学家倾向于税收
• 在减少污染总水平上，税收和管制同样有效 • 税收在实现减少污染上更有效率 • 矫正税对环境更有利
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证 • EPA要求A和B两个工厂把排污量减少到每年300吨，A
工厂想增加100吨排放量，并支付100万给B工厂，B工 厂减少等量的排污量，是否应该允许两个工厂达成这一 交易？ • 从经济效率的观点看，允许这一交易是一种好的政策
解决问题。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
命令与控制政策：管制
• 政府可以通过规定或者禁止某些行为来解决外部性 • 禁止所有的污染活动时不可能的 • 因此，社会不是要完全消除污染，而是要权衡成本与利
益，以便决定允许哪种污染以及允许多少污染。 • 例如，美国环境保护署（EPA）有时规定工厂可以排放
部成本； • 理想的矫正补贴应该等于有正外部性的活动引起的外部
利益。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
• 管制：EPA可以让每个工厂把年排污量减少为300吨。 • 矫正税：EPA可以对每个工厂排出的每吨废物征收5万
美元的税收
管制规定了污染水平，税收则向工厂所有者提供了一 种减少污染的经济激励，你认为哪种解决方法更好呢？
不产生空气污染
未处理废气 （低成本）
产生空气污染
社会无需承担健康和清洁成本
生产者
社会承担健康和清洁成本
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利并对这 种影响既不付报酬又不得报酬的活动时， 就产生了外部性（externality）。
生产者决策
生产者成本 社会成本
S2=社会成本
高GDP≠ 高总剩余
S1=私人成本 无谓损失 绿水青山就是金山银山
纱窗 • 去年: 200 • 今年: 250 (政府治理污染)
就业率
Quantity
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当社会成本高于私人成本，出现负外部性以及无谓损失
效率：资源配置使社会所有成员得到的 总剩余（total surplus）最大化的性质
• A企业会受益 • B企业如果接受这一交易，则一定是受益方 • 该交易没有任何的外部影响，因为总污染量不变
如果允许这些交易，实际上就创造了一种新 的稀缺资源：污染许可证
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
关于污染的经济分析的批评
• “我们不能给任何人付费污染的选择权” • 环保主义者认为，享用清新的空气和清洁的水是基本人权，
• 如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性，此时 社会成本大于私人成本；
• 如果对旁观者的影响是有利的，就称为正外部性，此时
社会收益大于私人收益；
生产者
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 私人成本：生产者生产产品所承担的成本 • 社会成本：产品生产者的私人成本和生产的外部性给社
ห้องสมุดไป่ตู้
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
通常情况下，政府可以通过两种方式解决外部性问题： • 命令与控制政策直接对行为进行管控； • 以市场为基础的政策提供激励，以促使私人决策者自己
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
出现负外部性时会产生无 谓损失，因此无法达到
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 正外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
航运公司
建造灯塔
不建造灯塔
指引所有船只
没有任何指引
所有航运公司均受益
生产者
所有公司均不受益 三个和尚没水喝
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
的最高污染水平，有时要求企业采取某种减少污染的技 术。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
以市场为基础的政策1：矫正税与补贴
• 政府可以通过对有负外部性的活动征税以及对有正外部 性的活动提供补贴来使外部性内在化。
• 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税； • 一种理想的矫正税应该等于有负外部性的活动引起的外
第三章 外部性
第三章 外部性
经济学十大原理之 • 市场通常是一种组织经济活动的好方法的基础 • 政府行为有时可以改善市场结果 （当市场失灵存在时）
为什么市场有时不能有效地配置资源 政府政策如何潜在地改善市场配置
那种政策有可能最好地发挥作用
• 一般认为，导致市场失灵的原因包括
• 垄断 • 外部性 （第三章） • 公共物品（高铁） • 不完全信息等因素（动态定价）
外部性的私人解决方法
私人解决方法的类型 • 道德规范和社会约束 • 慈善行为（环境保护的基金） • 各方达成协议
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 科斯定理（Coase theorem）：如果认为私人各方可以 无成本地就资源配置进行协商，他们就可以自己解决外 部性问题。
崇实事而求是 践商道以化成
• 现实世界中，即使在有可能达成互利协议的情况下，协 商的方式也并不总是奏效。
• 有时利益各方不能解决外部性问题是因为交易成本的存 在，交易成本是各方在在达成协议以及遵守协议过程中 所发生的成本。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 看不见的手是强大的，但不是万能的。 • 当外部性出现时，看不见的手也许不能有效地配置资源。 • 有些情况下，人们可以自己解决外部性问题。 • 当人们不能用私人方法解决外部性问题时，政府往往会
正外部性
当一个人从事一种影响旁观者福利并对这 种影响既不付报酬又不得报酬的活动时， 就产生了外部性（externality）。
航运公司决策
建造灯塔
该航运公司是否有收益 是
其它航运公司是否有收 是 益
不建造灯塔 否 否
• 社会收益高于私人收益→ 正外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
Price
无谓损失
I
II
S2=社会收益
S1=私人收益
• 区域II是因正外部性产生的无谓损失
Quantity
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当社会收益高于私人收益，出现正外部性以及无谓损失
效率：资源配置使社会所有成员得到的 总剩余（total surplus）最大化的性质
出现正外部性时会产生无 谓损失，因此无法达到
先进技术处理废 气
高
零
不处理直接排放
低 高
负外部性
• 社会成本高于私人成本→负外部性
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
国内生产总值（GDP） Price 指一个国家或地区所 有常驻单位，在一定 时期内，生产的全部 最终产品和服务价值 的总和，常被认为是 衡量国家或地区经济 状况的指标。
GDP
会带来的额外成本之和 • 私人收益：产品消费者所获得的收益 • 社会收益：产品消费者私人收益和消费的外部性给社会
带来的额外收益之和
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 负外部性——生产制造活动带来的环境污染
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
采用先进技术处理废气 （高成本）
生产者
不应该从经济方面考虑，否则就是对它们的贬低。 • 经济学家很少赞同这种观点。在经济学家看来，好的环境政
策要从承认经济学十大原理的第一个原理开始：人们面临权 衡取舍。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 科斯定理说明：私人经济主体可以解决他们之间的外部 性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达 成一种协议，在这个协议中，每个人的状况都可以变得 更好，而且，结果是有效率的。
为什么私人解决方法并不总是有效？
崇实事而求是 践商道以化成
外部性的私人解决方法
• 只有当利益各方可以顺利达成和实施协议时，科斯定理 才适用。
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当一个人从事一种影响旁观者福利并对这种影响既不付 报酬又不得报酬的活动时，就产生了外部性 （externality）。
• 大多数经济学家倾向于税收
• 在减少污染总水平上，税收和管制同样有效 • 税收在实现减少污染上更有效率 • 矫正税对环境更有利
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证 • EPA要求A和B两个工厂把排污量减少到每年300吨，A
工厂想增加100吨排放量，并支付100万给B工厂，B工 厂减少等量的排污量，是否应该允许两个工厂达成这一 交易？ • 从经济效率的观点看，允许这一交易是一种好的政策
解决问题。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
命令与控制政策：管制
• 政府可以通过规定或者禁止某些行为来解决外部性 • 禁止所有的污染活动时不可能的 • 因此，社会不是要完全消除污染，而是要权衡成本与利
益，以便决定允许哪种污染以及允许多少污染。 • 例如，美国环境保护署（EPA）有时规定工厂可以排放
部成本； • 理想的矫正补贴应该等于有正外部性的活动引起的外部
利益。
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
• 管制：EPA可以让每个工厂把年排污量减少为300吨。 • 矫正税：EPA可以对每个工厂排出的每吨废物征收5万
美元的税收
管制规定了污染水平，税收则向工厂所有者提供了一 种减少污染的经济激励，你认为哪种解决方法更好呢？
不产生空气污染
未处理废气 （低成本）
产生空气污染
社会无需承担健康和清洁成本
生产者
社会承担健康和清洁成本
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利并对这 种影响既不付报酬又不得报酬的活动时， 就产生了外部性（externality）。
生产者决策
生产者成本 社会成本
S2=社会成本
高GDP≠ 高总剩余
S1=私人成本 无谓损失 绿水青山就是金山银山
纱窗 • 去年: 200 • 今年: 250 (政府治理污染)
就业率
Quantity
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 当社会成本高于私人成本，出现负外部性以及无谓损失
效率：资源配置使社会所有成员得到的 总剩余（total surplus）最大化的性质
• A企业会受益 • B企业如果接受这一交易，则一定是受益方 • 该交易没有任何的外部影响，因为总污染量不变
如果允许这些交易，实际上就创造了一种新 的稀缺资源：污染许可证
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
关于污染的经济分析的批评
• “我们不能给任何人付费污染的选择权” • 环保主义者认为，享用清新的空气和清洁的水是基本人权，
• 如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性，此时 社会成本大于私人成本；
• 如果对旁观者的影响是有利的，就称为正外部性，此时
社会收益大于私人收益；
生产者
消费者
旁观者
崇实事而求是 践商道以化成
外部性和市场无效率
• 私人成本：生产者生产产品所承担的成本 • 社会成本：产品生产者的私人成本和生产的外部性给社
ห้องสมุดไป่ตู้
崇实事而求是 践商道以化成
第三章 外部性
• 外部性和市场无效率 • 针对外部性的公共政策 • 外部性的私人解决方法
崇实事而求是 践商道以化成
针对外部性的公共政策
通常情况下，政府可以通过两种方式解决外部性问题： • 命令与控制政策直接对行为进行管控； • 以市场为基础的政策提供激励，以促使私人决策者自己