供应商现场审核表16949
IATF16949供应商审核评估表范例
应商
成绩
要求
I
企业管理
供应商名称:
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
A
质量体系能力
I.A.1 I.A.2 I.A.3 I.A.4 I.A.5
2分-通过IATF16949认证
2
通过第三方IATF16949质量标准认证（附上现有认 1分- 当前通过QS9000认证，并计划在6个月内通过
证的副本）
IATF16949
COP-25 内部审核管理程序 - 管代
0分- 发现重复问题，也没有防止再发生的文件记录。
I.A.7 B
I.B.1
I.B.2
2分 - 质量组织和职责分工明确，为实现年度质量目标所
2
规定的责任明确，各项目或客户的新产品质量负责人明确 有能实现年度质量目标和新产品目标的职责分工。 。
1分 - 不符合上述要求之一。
1分- 没有现场的产品开发和制造工程师，但总部有，或者 使用过协议的外部支持
组织结构图及职位描述，技能矩阵或简历。
来料加工不涉及产品开发
0分- 没有现场的产品开发或制造工程师。
供
应商
成绩
供应商名称:
要求
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
I.B.3
2分- 有现场的工装模具工程师，有现场的工装模具制造
供应商最新版本的质量手册
现在运行最新版质量手册（2018/8/6）
有对其评审和更新。
I.A.6
2 在内部评审中发现的问题不再重复发ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
2分- 过去三次内审中没有发现重复问题。对于发现的问
题，已找出不合格的根本原因并关闭，或有计划关闭。 1分- 发现重复问题，但有计划或已关闭，防止其再发生。
IATF16949审核表
1、是否在公司范围内进行贯彻，使全员了解：质量方针、质量目标、其对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处、不符合质量管理体系要求可能引发的后果。
2、员工满意度有调查计划吗？是否按计划实施？
3、员工满意度调查包括哪些项目及人群，是否符合抽样要求？
2交付产品是否依规定的要求进行明确标识？
3产品运输过程中有无采取必要的防护措施？
1、输入：
顾客反馈/抱怨、顾客退货
顾客意见及要求
不良报告及不良件
2、输出：
与顾客反馈及服务要求相对应的信息、决定等；
3、主要内容：
顾客信息的收集、处理；
顾客的沟通
8.2.1
8.5.5
顾客服务信息是如何反馈的？是否传达到了相关部门？如何解决的？
2所有文件发布前是否得到批准？
3外来文件是否得到识别；分发是否受控？
4作废文件的标识是否清晰？
1、输入：
顾客要求的记录、法律法规要求、供应商记录、保存期限要求；证明符合QMS和产品/过程有效运行的所有记录，如：APQP、PPAP、PFMEA，过程控制记录，纠正预防措施记录、内审记录、管理评审记录等
2、输出：
11、特种、特殊工种作业人员是否经过了培训且持证上岗（查证书，看是否在有效期内）？
12、是否能提供培训有效性的评价方法及记录。
13、能否提供规定职责能力判定准则及证明资料？
14、关键岗位是否建立了《多技能员工顶岗计划表》
15、现有人员是否能满足要求？流动率多少？
16、有合理化建议吗？建议得到落实并验证了吗？
生产准备；
PPAP
8.1
8.3
4.4.1.2
IATF16949供应商审核计划表
IATF16949供应商审核计划表1. 引言本文档旨在为IATF质量管理体系认证过程中的供应商审核提供一个计划表。
供应商审核是确保供应商符合IATF标准要求的重要环节，通过对供应商质量体系的审核，保证所采购物料和服务的质量和稳定性。
2. 目的本计划表的目的是确定供应商审核的时间、地点、内容和参与人员，以及审核结果的评估和跟踪。
3. 审核计划表4. 审核内容根据IATF质量管理体系标准的要求，供应商审核内容应包括但不限于以下方面：- 供应商质量管理体系文件的审核- 供应商质量目标和指标的审核- 供应商过程和能力的审核- 供应商产品和服务的审核- 供应商改进活动的审核- 供应商变更管理的审核5. 审核范围根据公司采购物料和服务的需求，审核范围应包括所涉及的供应商、物料和服务。
6. 审核人员供应商审核应由具备相应审核经验和知识的人员进行，包括但不限于以下角色：- 供应链管理人员- 质量管理人员- 工程师- 主管/经理7. 审核结果评估和跟踪每次供应商审核完成后，应对审核结果进行评估，并采取相应的跟踪措施，确保供应商对存在的问题进行改进并达到要求。
8. 结论供应商审核计划表的制定和执行是确保供应商符合IATF标准要求的有效手段。
通过合理安排审核计划、确定审核内容和参与人员，并对审核结果进行评估和跟踪，能够提高供应商的质量水平，确保采购物料和服务的稳定性和可靠性。
注：本计划表根据实际情况进行调整和完善，以确保其适用性和有效性。
---以上是提供的IATF16949供应商审核计划表文档，希望对你有所帮助。
如有任何问题，请随时与我联系。
IATF16949供应商审核计划表
IATF16949供应商审核计划表.txt IATF供应商审核计划表1. 引言本文档旨在制定IATF供应商审核计划，以确保供应商的质量管理体系符合IATF质量管理标准的要求。
2. 审核目标通过对供应商的审核，旨在评估其质量管理体系的有效性和符合性，确保供应商的产品和服务满足IATF标准的要求。
3. 审核范围本次供应商审核将涵盖以下内容：- 供应商的质量方针和目标- 质量管理文件和记录- 公司的组织结构和职责- 供应商的核心工艺和生产流程- 质量控制与改进措施- 关键零部件和物料的采购管理- 供应商的内部审核和管理评审- 风险管理和供应商的风险控制措施- 物料供应链的管理和跟踪4. 审核计划以下是供应商审核的计划表（日期、时间、地点、审核内容、审核人员）：5. 审核程序本次供应商审核将按照以下程序进行：1. 确定审核目标和范围；2. 制定审核计划，并通知相关供应商；3. 分派审核组员，确保审核人员具备相关的专业知识和经验；4. 进行现场审核，包括文件审核、观察和访谈；5. 记录审核结果和发现的问题；6. 编制审核报告，包括确认符合性和提出改进意见；7. 向供应商反馈审核结果，并跟踪问题的整改情况；8. 审核结束后，复核供应商的改进措施。
6. 风险与控制在审核过程中，存在以下风险和控制措施：- 风险：审核人员的主观判断可能导致误判；控制措施：审核人员需严格按照审核程序和标准进行审核，相互核查，确保结果准确可靠。
- 风险：供应商不配合审核工作，隐瞒或篡改相关信息；控制措施：确保审核人员具备相关法律法规和审核技巧的知识，能够及时发现和应对供应商的不诚信行为。
以上是IATF16949供应商审核计划表的内容，希望能够对您有所帮助。
IATF16949质量管理体系供应商审核表
有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处 理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交 期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、 等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的 管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性 过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
IATF16949-2016汽车行业整车厂供应商开发审核检查表
是否对各项目的目标（质量、成本、进度）达成情况进行比对评价？
评价书，报告书
4.流程管理（200）
4.1管理计划书（30）
4.1.1
是否涵盖全部过程以及是否与上一级别文件标准一致？
流程图、PMEA、图纸、技术标准等一致性
4.1.2
是否明确识别了产品和过程特性？
产品规格尺寸、公差及过程的要求、检查项目
清扫项目，加油项目，检查项目确认
4.6.2
是否利用自主保全检查表实施日常检查？
自主保全检查计划对实际现况
4.6.3
设备定期检查周期是否适当？
根据平均故障时间（MTBF）资料定期检测定与否
4.6.4
设备定期检查是否有管理计划，与上次对比成绩？
定期检验计划书、检验/整备日记及管理台帐
4.6.5
是否实施专门保全措施（预防，预知保全等）？
各项目阶段性评审的报告书，目标达成（质量、成本等）评价书
3.3.2
APQP阶段，相关的验证活动是否严格实施？
DV报告书及PV报告书
3.3开发管理（75）
3.3.3
APQP 2阶段，DFMEA是否适当明确实施？
DFMEA内容（产品潜在的失效模式）风险系数是否设置合理
3.3.4
APQP 3阶段，PFMEA是否适当明确实施？
是否遵守有关不合格品的处理规定？
不良部件管理及确认遵守实绩，不合格品处理过程，改善实绩
5.1.7
是否实施入库品的识别管理？
合格/不合格区，待检区域及标识等
5.1.8
检查场是否满足环境基准？
光照度，震动，隔音，清洁度，温度，湿度等
5.2流程检查（60）
5.2.1
检查方式是否遵守过程检查标准？
IATF16949供方审核计划表
担当科长部长
期限
2017年12月2日2017年12月2日2017年12月2日
管理编号：实际
年 月 日 年 月 日 年 月 日
12月/01日
02
03
0405
06
07
08091011
计划
☆
实际计划
☆
实际计划
☆
实际
保存部门/保存期/存档形式：采购部（体系审核）、品质管理部（过程审核&产品审核&禁止物质审核）/10年/纸版
处理流程
供方审核计划（初始）Supplier audit Plan
1
过程审核
空调管路
PPAP批准
橡胶件
审核原因Audit Reason
计划审核日期Audit plan date
PPAP批准
2
过程审核
冲压件
PPAP批准
※备注：“分类”一栏可填写“体系审核”、“过程审核”、“产品审核”、“禁止物质审核”。
其中体系审核计划有采购部编制，过程审核,产品审核和禁止物质审核计划有品质管理部编制。
Type class: System; Process; Product and RoHS
序号No.
供方名称Supplier name
供应产品Supply Part
日程Date 分类（※）Type
审核人Auditor
3
过程审核。
IATF16949供方过程审核表
PPM 10 OTD 7.5
需整改的项目
该表适用于合格供方的年度审核
供方过程审核表
供方名称：
Hale Waihona Puke 地址：审核员：日期：
评审项
具体内容
1.1 图纸、标准清单是否为最新版本？
1.2 核查生产零件的工艺平面布置图、工艺流程图在生产时是否得到执行？
1.图纸、标准及技 1.3 工艺卡、作业指导书、控制计划与图纸上的关键特性参数是否一致？
术文件的审核15% 1.4 对工序是否进行了失效模式分析，并在工艺文件及工序中得以实施？
2
n/r
4.生产管理24%
4.8 对有关键、焊接等要求的项目是否有封样件？ 4.9 生产各工序是否进行首件、末件确认？ 4.10 返修件、报废件是否有明显的标记并有相应的工位器具？是否采取隔离存放以防混装？ 4.11 是否定期对过程进行审核，有无审核记录及改进措施？
5.成品检验21%
5.1 是否定期对产品进行审核，有无审核记录及改进措施？ 5.2 成品检测手段是否满足产品特性要求、检验工艺是否符合产品特性？ 5.3 检测量具是否在有效期内使用并有有效期标识？ 5.4 是否有完善的出厂检验指导文件（制定检验方法、批次、使用工具、检测环境等）？ 5.5 对检测中发现的问题是否进行了分析并采取有效的改进措施？ 5.6 对改进效果是否进行验证并在改进产品上做标识，以上情况是否通知主机厂？ 5.7 是否定期对产品进行可靠性试验？ 5.8 质量记录保存期限是否符合要求？ 5.9 能否严格按照xxxxxx要求做到每批产品进行出厂检验，并把检验记录提供给xxxxxx？
2
n/r
11%
3.4 模具的使用寿命是否有明确的定义并据此准备相应的备用模？
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
IATF16949 过程审核表样板(线材行业)
相关人员有经过SPC培训，过程能力能满足要求
10
如果没有合适的SPC设施，这些重要特性值是否仍得到控制？
请展示如何进行，评价其适用性
采用过程点检的方式进行日常控管；采用产品审核及过程审核的方式定期控管。
10
有无现场的一些质量数据的统计和评价，据此采取相应的措施.
（查看和请展示）
现场有相应的检验设备，检验有相应的检验规范及控制计划
10
检验设备和手段的能力有无保证？
（检具校订，参考件）.请展示
同上，能保证产品质量
10
有无机器、工具，传送设备的保养计划？
请出示，最近一次保养是何时做的？
有日常维护保养及定期检修
10
有无故障紧急处理规程？
机器失效，工具断裂，工伤事
故等出现时和处理方法？
（哪些情况，如何反应，谁负责，反应速度；请展示）
请展示如何进行，评价其适用性
每一个工序都在PFMEA中进行的评估，并采取预防措施；有建立“修理作业指导书”及“返工作业指导书”，并规定详细的方法以应对。
10
对于过程能力的检验是否准备了测量数据采集？零部件标识，测量数据采集，数据处理，结果评价.
在运行中鉴定
请举例展示
通过定期的数据收集、分析，不合格则采取《异常处理单》进行跟进。
10
当某道工序出现不合格情况时是否清楚如何处理？
——过程FMEA预见到哪些异常可能会发生？
——对这些可能出现的异常采取了哪些预防措施？
——建立了哪些控制组织？
——对这些可能出现的不合格情况进行过讨论，协商，存档吗？对相应的员工对此进行了指导和培训了吗？
16949供应商现场检查表模板
5 不良品统计分析、改进处置与措施状况及信息传递性
生产管理过程
6 工装、夹具/模具的管理 7 工装、夹具/模具，台帐、履历卡
8 工装、夹具/模具维修、维护计划
评审员
审核时间
资料 相关文件记录 现场评审 文件记录 库存周转率报表 相关记录 人员资历评审 相关记录 文件记录 相关记录 记录或看板 现场评审 相关资料 现场评审 相关记录 管理文件 相关记录 相关记录
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供应商现场检查记录表
公司名称
供应商基 本情况
公司地址 联系人 电话
主要供货产品 评进审货过检程验/过项程目 序号
职务 传真
检查内容及要求
4 不合格品处理流程，信息传递，退货、整改
1 标识、摆放、先进先出、帐物卡、产品防护情况等
原料部件成品库/仓 库管理过程
2
仓库管理 库存周转率如何做
评审员
姓名
审核时间
资料
采购计划 记录供方名单 新供方评审流程 供方年度评审计划 质量协议书 供方交付业绩统计表 供应商体系开发计划 文件 文件 文件记录 相关记录 相关记录 文件 相关记录 相关记录 文件 现场 相关文件记录 文件
标准分
得 分
3 2 10 3
3 2 10 3
备注
3 2 10 3
3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 2 3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 2 3 2 10 2 3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 3 3 2 10 3
3 不合格品追溯性原因、处置、改进
1 实验人员的资历
实验过程
2 设备清单及日常问题处理情况 内外校的标准化规范
iatf16949采购管理内审检查表
5.1
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 3 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠
道？
7.1.2 7.2 7.3 7.4
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？
7.1 7.1.3 7.1.4
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？
17 是否确定其活跃供应商开发的优先级？（可查看合格供应商名录） 8.4.2.5
18 提供给外部供方的信息是否充分？（查采购订单、采购合同等）
8.4.3
19 是否对供方实施PPAP?
8.3.4.4
符合法律法规要求 提供供应商审核记录，相关审核员具有审核资质
体系审核检查表
审核员 审核日期
被审区域/接待人
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
涉及过程
P
审核发现和不符合事项的描述
1 是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？ 8.4
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
8.4.2.3.1
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干 15 扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的 8.4.2.4
顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
16
是否对供应商进行二方审核并保留审核记录？审核员能力是否符合 8.4.2.4.1
要求？
7.2.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7 是否确定应进行控制的外部提供的过程、产品和服务？
IATF16949-2023质量审核检查表
IATF16949-2023质量审核检查表检查流程
1. 准备工作
- 审核前，对所审核的质量管理体系文件进行全面了解和研究。
- 确保审核员具备相关背景知识和经验，能够有效开展审核工作。
- 确定审核过程中所需使用的检查表格和工具。
- 开会前的准备工作，包括场地准备、通知参与者等。
2. 审核准备会议
- 在审核开始前，召开审核准备会议。
- 会议目的是明确审核的目标和范围，制定详细的审核计划。
- 确保所有参与者对审核过程和期望有清晰的理解。
3. 现场审核
- 审核员按照审核计划，对各个审核要求进行现场检查。
- 根据检查结果和所使用的检查表格，进行记录和评定。
- 与审核对象进行沟通和交流，确保对现场情况的准确了解。
- 及时解决现场产生的问题和疑虑。
4. 审核报告
- 在审核结束后，编写详细的审核报告。
- 报告内容应包括审核结果、发现的问题、建议的改进措施等。
- 确保报告准确、完整、客观。
5. 审核跟踪
- 审核结束后，对发现的问题和改进要求进行跟踪和追踪。
- 确保问题得到及时解决和改进，以达到质量管理体系的要求。
6. 审核总结会议
- 在审核结束后，召开审核总结会议。
- 会议目的是分享审核结果和经验，提出改进建议。
- 确保审核的可持续性和不断提高。
结论
以上是关于IATF-2023质量审核检查表的简要介绍。
通过按照检查流程进行有序的审核工作，可以确保审核结果的准确性和有效性，并提出改进建议，以推动质量管理体系的不断发展与进步。
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4 各质量会议体系应能有效运行、检查必要事项
★
2 、 体 系 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
的实施 （从开发
2
明确各阶段移交时的责任者
段）
4 顾客确认流程满足要求
★
3、质量 保 证 活 动 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查 （质量方 针 、 方 针 2 在现场，应明确各方针、目标，做到众所周知 的贯彻、 质 量 监 3 应有工序监查、业务监查等的体系 查）
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
3
关键、重要工序，关重工序按作业指导书（工艺）要 求的检验频次、抽查水平、判断准则实施
★
准类文件 管理）
6
作业等指导文件等必要的更改按规定实施，现场要使 用最新版本
★
7
工序配置必要的标准文件、并能立即取出，内容清楚 、明了（无褪色、污迹、破损等）
8
工程变更（含工序、工艺等）必须向顾客明确提出变 更后的标准
★
9 满足APQP的相应要求
★
10 开展了失效模式分析（设计FMEA）
★
1 有计量器具、检具和检测设备台帐
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
1 技术文件有效、受控
★
2
根据客户的总体图纸，转换为适合自已的加工图纸以 及制造工艺文件
★
3 根据客户的总体检查标准制定出适合的检验标准
★
所有工序备齐必要的标准文件（有全部工序的标准类
4 文件清单，各标准间相互关系明确，包括作业记录表
4、品质
、检查记录表）
标 准 （ 标 5 标准类文件的各相关内容必须保持一致
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
格品控制
2
对于被处理的不合格品、返修品，进行原因分析，实 施对策，并留存记录
★
1
检查基准书应和顾客达成协议的检查基准书（抽查数 、技术要求、检测器具等）一致，并按此实施
★
2 检查人员持有检验资格证，并接收培训
检查结果按规定的方式记录，明确规定其保管期限，
10 、 检 查
3
并按此实施
（检测控 制能力）
1
不合格发生时和在监查中发现了质量保证机构的缺陷 时，必须立即进行可靠的改正
★
2
在改正的决定内容中，公司主管必须确认（即有确认 签字）
17、改善
3
在对“瓶颈”工序（含机械、设备）实施改善时，需 设定妥当的目标值，并按此实施
★
4
公司主管领导需对改善经过以及改善结果进行检查确 认（即有检查签字）
★
对生产过程、市场反映的质量问题进行统计，汇总、
1
有整体的生产推进管理组织体系，且该组织体系能可 靠运行
★
2 可靠地将新产品从开发部门推进到生产部门
3
可靠地对各个项目（模具、设备、产品、标准等）进 行评价、跟踪检查
★
4
明确转入量初期的产品综合评价及结果判断的责任权 限，并按此实施
★
16、生产 准备活
5
收集保存好过去的不合格资料，建立灵活应用体系
动
境
4
分析确定与组织宗旨和战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素
★
5 对确定的内部和外部因素进行监视
★
6 对确定的内部和外部因素进行评审
★
1 质量奖励与质量赔偿
★
21、对供
2 质保期与售后服务
★
方的特殊
要求
3 投诉处理
★
4 支付
★
结论：
审核员：
部门领导：
分管领导：
审核其它注意：
4
检查中发现不合格品时，应按规定程序处理（现品、 记录、信息反馈），并进行原因分析、实施对策
★
5 正确使用检测器具
6 检查现场环境应保持良好
7 开展了测量系统的分析（MSA）
★
1
当异常发生时，要有发生工序向有关部门进行可靠的 信息传递体系，并按此实施
★
2 立即实施异常应急处理对策
★
3 异常信息要传达到作业人员中的每一个成员
7 对供应商PPAP资料管理得当，并实施有效监控
★
1 明确与顾客商定的评价内容
2 应有量产前后的评价计划，并按计划实施
13 、 可 靠
3
应具备能根据工序变更、设计变更规模，判断是否进 行评价的组织
性试验
4 明确评价不合格的处理规则
5 评价结果应可靠反馈
14、培训
6 评价结果按规定保管
1
要有现场作业人员、现场技术人员的技能培训计划以 及各阶层的有效的培训计划
2
对作业人员、技术人员实施相关工艺知识培训，且有 认可的培训计划，并按此实施
★
3 有效地评价各岗位的培训效果
1
整理、整顿：彻底清除不要、不急需要的物品。明确 需用物品的放置场所，并按指定位置摆放
15、5S管
理
2
清洁、清扫：打扫各个角落。现场以及工作服上应无 引人注意的污迹
3 素养：遵守现场的文明规定
6、设备
4
对设备、工装点检中发现的不良、实施跟踪管理
、工装管
理
5
配备完整的模、夹、刀、工具等，并保管好（规定放 置场所、状态、无锈蚀、尘埃、油污等）
★
6
要有识别标记和防止误用对策（尤其是刀具使用前后 的区分）
7
根据磨损量来制定点检更改周期，组织实施并做好记 录
有书面的作业指导书或相关文件规定，并张贴或挂于
★
5、计量
2
检测设备有定期校准和鉴定计划，并有效实施
★
器具管理
有使用、校准和维护保养规程，所有计量器具须经过 3 鉴定
4 现场检测设备、计量器具有有效性的标识
1
制定设备、工装维护维修管理规定及台账，有专人进 行管理
★
2 确定日常点检项目，并切实地实施，并做好记录
3
制定防错装置、检查用防错模型的管理规定、并实施 、检查
供方审核检查表（适用于IATF16949供应商）
供方名称
质检人员/生产工人/ 技术人员数量
/
/
人
工厂地址
邮箱地址
JL-CX-S05-04
负责人
联系电话：
审核项目 序号
审核内容
重要度
审核记录
备注
1 质量保证体系的作用和职责应明确
1、体系
2
质量保证最高负责人的职责应明确
★
认证情况
3 明确质量会议体系的种类、目的、实施要领
★
明确哪些因素和组织的宗旨和战略方向相关，确定影 1 响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和
内部因素
外部环境：各种法律、法规、技术、竞争、市场、文
2 化、社会和经济因素（包括国际、国内、地区和当地
20 、 理 解
的价值观、文化、知识和绩效）
组 织 及 环 3 内部环境：需要同时考虑正面和负面要素或条件
6
针对量产前发生的不合格品，可靠地实施对策，必要 时对标准类文件进行修改
★
7 与外协企业签订质量（技术）协议
17、改善
8 充分评价外协企业的产品及工艺
★
外协初品进厂前要制定《检查基准书》，初品进厂时
9
附蓝色卡片、检查报告书、按图纸进行的全特性检查 数据，其它附件等，并进行确认。及时提供顾客所要
★
求的资料文件
★
8、过程
控制
4
实行首件、（中间件）、末件检查制，设置必要的防 错装置
5
新工人（含换岗人员）经培训上岗投入工序时，工序 质量、产品质量确认
6 开展了过程控制的统计分析（SPC）
★
7 开展了失效模式分析（过程FMEA）
★
9、不合
1
不合格品、返修品按规定处理（容器的位置、色标、 产品识别等）
格品控制
9、不合
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
1、审核结果需真实，实事求是填写。 2、重点项目“★”需抽取2件以上的项目来判断评价（A类零部件必须全面覆盖，B、C类零部件必须保证带“★” 项目无严重缺失）。 3、在监查时，重点项目必须作为调查对象。 4、原则上抽取项目的结果若满足评价要求，整个项目合格。 5、坚持以随机抽查为判断依据，不作全数检查。