重点企业清洁生产审核评估、验收流程及要点2017

二、申请清洁生产审核评估的企业需提交的材料：
(一)《重点企业清洁生产审核评估申请表》（附表一）；
(二)《清洁生产审核报告》（印刷版及电子版）；
(三)相应资质的环境监测机构出具的清洁生产审核前的环境监测报告或者企业与地方环境保护主管部门联网的污染物在线监测系统的监测数据；危废处置协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证（正、副本）复印件；
(四)方案产生：
1.双超、双有企业，必须提出进一步削减污染物或有毒有害物质的具体中高费方案和技术措施。方案措施应具备“针对性强，技术先进”等特点；
2.对未达到清洁生产三级标准的企业，必须明确相关的措施和方案，承诺方案实施后使企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求。
(五)方案实施与方案有效性：
(四)清洁生产审核咨询合同或协议复印件、咨询服务机构资质证明及参加审核人员的技术资质证明材料复印件。
上述材料按顺序装订成册，一式七份。
三、重点企业清洁生产审核评估程序：
(一)阅审企业清洁生产审核报告等有关文字资料；
(二)召开评估会议听取汇报；
(三)资料核查及现场考察；
(四)专家质询（包括对审核技术咨询机构的质询）；
双有企业：针对其使用的有毒有害原辅材料或排放的有毒有害物质设定明确的减量化目标。
8.按照边审核、边发现、边实施原则，发现、收集、实施方案。
(三)审核阶段：
1.实测的准备与要求:
(1)生产计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准；
(2)资源能源计量到车间，记录（台帐）完整；
(3)污染物排放有记录、有台帐，污染治理设施完好、运转正常；
1.企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求，及时落实清洁生产无/低费方案；
2.中/高费方案具备详实的技术、经济、环境可行性分析；
3.中/高费方案具备切实可行的实施计划和相关支撑条件；
4.对已实施的无/低费和中/高费方案，进行全面的经济效益和环境效益统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠，资料可核查。对未实施或正在实施的中/高费方案，要有明确的预期效果。
重点企业清洁生产审核评估、验收流程及要点
一、申请清洁生产审核评估的企业必须具备以下条件：
(一)完成清洁生产审核过程，编制了《清洁生产审核报告》，报告规范、完整；
(二)基本完成清洁生产无/低费方案、中/高费方案已部分完成或已安排切实可行的实施计划；
(三)技术装备符合国家产业结构调整和行业政策要求；没有生产国家明令淘汰的落后产品；国家明令限期淘汰的生产工艺、装备情况明晰，并已列入整改计划。
1.企业基础资料详实；
2.工艺流程图详细规范；
3.相关产业政策、设备及运行状况表述清晰；
4.对企业能源资源消耗，产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进行了全面的分析（生产工艺技术、设备、管理、环保、双超、双有等）；
5.全面对标，若无国家清洁生产行业标准时，则参照清洁生产评价指标体系进行对标；若无以上标准、指标依据时可与同行业水平进行比较，根据对标结果或比较结果进行分析；
6.审核重点选择准确，能够针对企业主要问题；
7.清洁生产目标制定科学、合理，具有时限性前瞻性：
(1)对标后低于三级标准的环节，目标设置必须达到三级标准或以上标准；
(2)双超、双有企业须分别设置目标。
双超企业：企业按相关要求和期限，将须达到的国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标列为目标；
5.双超企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证，证明企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和污染物减排指标；
6.双有企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证，确实有效控制和削减其有毒有害原辅材料的使用和有毒有害污染物的排放；
7.未达到清洁生产三级标准的企业，通过清洁生产中/高费方案实施后的验证，达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求；
3．与本企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平的调查资料；
4．环境保护现状与环保管理资料（主要污染物产生、排放量、环境监测报告及排污许可证、危废产生及规范化处置情况等）；
5．对标数据统计计算过程和依据。
（三）审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信；
（四）方案产生的原始资料完整并经得起核验；
3.清洁生产审核机电设备节能检测:
(1)能源检测设备经过校准，监测点位选择合理，数据实测时间和频次符合要求；
(2)建立审核重点机电设备节能检测表，对审核重点机电设备节能检测结果进行分析，发现问题，分析原因，提出解决对策。
4.通过分析找出审核重点物料流失或资源浪费的环节，辨明物料流失和资源浪费原因，发现问题并提出解决方案。
（五）中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全，可核查；
（六）开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证。
六、重点企业清洁生产审核过程评估技术要求：
(一)审核准备阶段:
1.企业高层领导支持并参与；
2.建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划；
3.广泛开展宣传教育，实现全员参与；
(二)预审核阶段:
(4)有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐；
(5)监测设备经过校准，监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，监测时间与频次符合要求。
2.物料平衡:
(1)根据实测数据建立审核重点的相关平衡，输入、输出数据偏差符合清洁生产审核技术程序的要求；
(2)绘制了包含相关平衡因子的完整平衡图；
(3)对相关平衡进行深层次的分析并找到造成问题的根源。
（五）提出的技术方案科学、有效，能够解决企业的主要问题，方案实施的绩效核定全面、合理；
（六）审核报告结论完整、准确、可信。
五、重点企业清洁生产审核档案资料技术评估要求:
（一）宣贯、培训资料完备；
（二）企业现状资料齐全：
1．企业基本概况;
2．企业生产情况资料（企业生产工艺及排污节点，近三年原辅材料和能源消耗，单位产品成本，设备配备，运行管理等）；
(五)形成评估意见。
四、重点企业清洁生产审核报告技术评估要求：
（一）章节完整，编制规范，内容真实，数据准确、符合企业实际；
（二）编制依据充分、合理；
（三）根据行业特点对审核企业的现状进行了真实、全面、准确的分析和评价；
（四）体现了清洁生产审核发现问题、分析问题、解决问题的工作思路及相关逻辑性，涉及的技术方法科学合理；