管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通复习进程

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人力资源管理内审检查表

审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？是否对该过程指标进行统计和分析？审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗证？
培训计划达成培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:

企业人力资源内部审核检查表

培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QER9.1-08目标完成情况统计:
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.企业发展规划,业务计划,生产计划,订单/合同
2.法律法规标准要求、特种岗位资格
3.顾客特殊要求
4.生产技术/工具掌握等内部需求
（人力资源规划、招聘计划）
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
已规定记录
过程特性:
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源,招聘交流会
√
7
活动由谁来进行,他的能力、技能要求是否给出明确规定？

三体系内审检查表

质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

管理体系内部审核检查表

管理体系内部审核检查表QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位：日期：年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。

2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。

3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。

4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。

2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。

4.2.3 文件控制4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。

4.2.4 记录控制4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。

3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。

4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。

(内部管理)质量管理体系内部审核检查表(完整)

（内部管理）质量管理体系内部审核检查表(完整)质量管理体系审核检查表受审核部门：, 编制人/日期：, 批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规, 审核日期：, 审核员：ISO9001条款, 检查内容, 是否适用, 参考文件, 检查方法, 检查结果记录, , , , 提问, 文件查阅, 现场检查,4.2.1总则, ◆组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？, , , ◆与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审部门相关的文件有多少？◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？◆电子形式文件的使用是否有效？, √√,√√,, ◆质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？, , , ◆质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？◆质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？, √√,,, ◆查询相关文件的途径, , , ◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？, √,√,4.2.2质量手册, ◆质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？, , , ◆质量手册是否包括管理体系的范围◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？◆质量手册是否引用或包括程序文件？◆质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述◆质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性, √√√√√, ,, ◆质量手册的控制情况, , , ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求, , √,注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表受审核部门：, 编制人/日期：, 批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规, 审核日期：, 审核员：ISO9001条款, 检查内容, 是否适用, 参考文件, 检查方法, 检查结果记录, , , , 提问, 文件查阅, 现场检查,4.2.3总则, ◆制定的文件控制程序是否符合要求, , , ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？◆是否规定了文件夹的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？, √√√√√√√√,√√√√,, ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况, , , ◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？,√, √√√√√√√√√,, ◆外来文件的控制, , , ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？◆执行的如何？, √,√,, ◆作废文件的管理, , , ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？,, √,注1：文件查阅含记录的查阅。

内部管理体系审核检查表

内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表。

内审检查表(人力资源部)

内审检查表
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通

人力资源部三体系内审检查表

18
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对？有无参加消防演习和化学品泄漏演习？
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防？
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录？
B：有无确定记录保存期？
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整？
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
3
是否确定了本部架构及职责分工？
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
培训，有培训签到表及相关记录
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量环境标准实施情况和环境保护工作的进展。
14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
15
本部门有哪些环境因素？是否有遗漏的环境因素？哪些是重大环境因素？重大环境因素根据什么方法来评估？
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和4.1的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求

体系内部审核检查表

体系内部审核检查表一、概述体系内部审核是指为了确保组织体系运行的有效性和符合要求，对组织体系的各个环节进行定期的内部审核和检查。

本文将按照内部审核的一般流程，提供一个体系内部审核检查表，以帮助组织进行有效的内部审核。

二、审核范围体系内部审核主要关注以下方面：1. 组织体系文件的完整性和准确性2. 组织体系的政策和目标的合理性和有效性3. 组织体系的过程和程序的有效性4. 组织体系的资源的合理使用和管理5. 组织体系的绩效和效果的评估和改进三、审核准备在进行内部审核之前，需要进行充分的准备工作，包括：1. 确定审核的目标和范围2. 制定内部审核计划和时间表3. 选派合适的审核人员4. 准备审核所需的文件和记录5. 与相关人员进行沟通和协调，以确保其对内部审核的支持和配合四、审核实施1. 核对组织体系文件的完整性和准确性：- 是否包含了所有必需的文件和记录？- 各文件之间是否存在逻辑和关联性？- 文件的最新版本是否被正确地使用和维护？2. 评估组织体系的政策和目标的合理性和有效性：- 政策和目标是否明确表达了组织的意图和要求？- 政策和目标是否与组织的战略和利益相一致？- 政策和目标的制定和修订是否符合组织的规定和程序？3. 检查组织体系的过程和程序：- 各个过程和程序是否按照规定的要求和流程进行？- 过程和程序的操作人员是否了解并遵守相关的规定和程序？- 各个过程和程序的输出是否符合预期的要求和效果？4. 评估组织体系的资源的合理使用和管理：- 资源的分配和调配是否符合规定和计划？- 资源的使用是否经过合理的评估和决策？- 资源的保护和维护是否得到了足够的重视和控制？5. 评估组织体系的绩效和效果：- 绩效和效果的评估方法和指标是否合理和有效？- 绩效和效果的数据和信息的收集和分析是否可靠和有效？- 绩效和效果的改进措施和行动是否得到了适当的跟进和执行？五、审核记录在进行内部审核的过程中，需要对所发现的问题和意见进行记录和整理，以便后续的改进和决策。

质量管理体系内部审核检查表(人事、文控)

·审查文件控制的范围是否包括了管理性
文件、技术性文件及外来文件。
·了解有关文件审批、发布、发放记录的
规定以及控制文件有效版本和作废文件方
法的适用性和有效性。
·检查质量管理体系文件清单,抽查数份,
了解其编号及受控情况.
·向管理部负责人索阅记录控制,了解其实
施情况.
·检查程序内容是否符合标准的要求，是否
·是否规定对持续改进策划和管理,是否通过有关信息促进持续改进.
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：文控、人事部审核时间：
标准条款
审核内容、审核方法件控制
4。2。4记录控制
·查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写.
·向负责文件管理的人员索取文件控制的
程序文件，了解实施情况。
·检查程序文件是否符合标准的要求，是否
与质量手册相协调。
与质量手册相协调。
·了解是否对记录的标识、储存、检索、
保护、保存期限和处置作了明确规定，其适
用性和有效性如何.
6。2人力资源
8。5。1持续改进
·是否确定从事影响质量工作的人员所必要的能力。上述能力是考虑了教育、培训、技能和经验，是否识别了能力需求，是否提培训或其他措施满足上述需求,是否评价所采取措施的有效性，是否确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，及如何实现质量目标作出贡献，是否保持教育、培训、技能和经历的适当记录。

质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)

查170305/170528/170601异常单有对应改善预防对策，且经过品质部跟进验证结案；
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？

内部体系审核检查表(综合部)

2、平时当班多久巡逻一次？巡查路线有无规定？抽查巡查记录。
3、白班和晚班安排有无讲究？对重点区域巡查时是否重点关注？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处置？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第4页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划；
2、查管理评审相关规定；
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量？
2、公司是否安排视频监控？对这些监控设备如何维修保养？
3、是否对其他部门进行了绩效考核？考核标准是什么？抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理？抽查处理证据。
2
Hale Waihona Puke 4.4.64.4.61、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案；
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表；
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.

体系审核人力资源部内审检查表

内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号：共3页第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号：共3页第3页
编号：JL-8.2.2-03序号：共3页第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？

人力资源部内审检查表

5、是否有发生部门员工奖励？如有请出示相关部门提交的《员工业绩奖励审批表》
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审核员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？

三体系认证之内审检查表-人力资源部

管理体系审核检查表
THS04-9.2-02NO.01
受审核部门
部门负责人
审核员
日期
人力资源部
日期
序号
标准条款
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
1
QES:5.3
(4.1/4.2/4.3)
岗位职责
是否了解人力资源部岗位职责
人力资源部的职责主要为负责公司的人力资源管理、制定发展规划、人员绩效考核、员工培训等
符合
55
E8.1
环境运行控制
1、对本部门哪些环境因素按相关的法律法规及其他要求建立了相应的运行准则、管理要求？（包括水、气、土壤、声、渣和资源方面）
2、是否了解本部门涉及的重要环境因素及运行控制要求
1公司制定了《环境运行控制程序》，以及水、气、渣、资源等相关法律法规；
2在清洁卫生和保护资源方面严格按公司和法律法规要求执行；对环境目标、方案完成情况适时进行检查；对办公场所的环境管理进行检查，评价。
3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
4
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
2重大风险控制措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；有《职工健康保护和劳动保护管理标准》等文件规定；
3 环境卫生、清洁，安全措施到位，有两只灭火器在有效期内；对职业健康安全目标、方案完成情况适时进行检查；对职业健康安全方面法律法规适时进行检查评价，无职业病。