第6章国家管辖权

• • 本案是国际法上最有名和最常被引用案例之一，它涉及 国际法上的问题有： • (一)土耳其有权对法国船员德蒙上尉行使管辖权 • 按照国际法，公海上航行的船舶受船旗国的排他性 的管辖，这个原则同样适用于船舶碰撞事件。但是，船 旗国的权利不能在其领土之外行使，除非国际惯例和国 际条约有此类许可性规则。因此，如果在公海上的犯罪 行为的效果及于一般悬挂他国旗帜的船舶，就必然适用 在涉及到两个不同国家的领土时适用的同样原则，因而， 国际法没有规则禁止犯罪结果地国家对罪犯行使管辖权。 在公海上的一件犯罪行为的结果发生在另一外国船上， 等于发生在该外国船的国籍国的领土上。 • 在本案中，犯罪者法国船员德蒙上尉虽然身在法国船上， 但所造成的后果则发生在土耳其船上，这就等于发生在 土耳其领土上，因此，土耳其对法国船员德蒙上尉行使 刑事管辖权并不违反国际法。 •
• （1）领土管辖 • 又称属地优越权，指国家对其领土 及领土内的人、物和发生的事件，按 照本国法律进行管辖的权利。其主要 以领土作为管辖的对象和范围。 • 注意领会：
领土管辖是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖 冲突时具有优越权，但属地优越权并非绝对，属 地管辖受到国家豁免原则的限制。它不适用于依 法享有特权与豁免的外国人，也不适用境内的外 国国家财产和国家行为。
• (二)土耳其是维护国家领土主权 • 根据《土耳其法典》第6条规定：任何外国人在 国外犯下侵犯土耳其或土耳其臣民的罪行时，若 土耳其法律规定该犯罪行为应受惩罚者，若此人 在土耳其被捕，则应受惩办。所以，法院在承认 根据国际法船旗国对于在公海上其船舶内所发生 的每件事情都具有排他的管辖权的同时，又承认 土耳其行使管辖权的合法性不是基于受害者的国 籍而是基于犯罪行为的效果产生在土耳其船上， 即产生在一个与土耳其领土相同的地方，在那里 适用土耳其刑法是无可争议的。从所谓属地原则 来看，土耳其执行其法律也是合法的。
领土管辖权的行使还要受国际法的限制。例如， 对外国人行使属地管辖权时，应尊重其国籍国 的属人管辖权； 在领海内行使管辖权时，应不干预外国船舶上 的内部事务，并允许它们无害通过； 利用边界河流时，应不损害邻国的利益和公共 利益，对于国际河流，负有开放流经其领土河 段的条约义务； 经允许入境的外国军用航空器和军用船舶不受 属地管辖权的制约等等。
第三节 国家豁免
一、概念
❒ 指国家根据国家主权和平等主权原则
不接受任何他国管辖的特权。具体体现在国家的 行为及其财产不受或免受他国法院的管辖，享有 司法豁免权。 与国家的管辖权一样，国家享有的这种 非经自己同意，不受他国管辖的权利，同样被认 为是国家主权的体现，是国家平等的体现。
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• 国家主权豁免原则--1812年“交易号 案”。 • 主审法官：美国联邦最高法院首席法 官马歇尔
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公约主要内容：
• A 重申国家及其财产管辖豁免原则。 • 序言中指出它是“一项普遍接受的习惯国际 法原则”，并在条文中首先规定“一国本身及其 财产遵照本公约的规定在另一国法院享有管辖豁 免”，“一国应避免对在其法院对另一国提起的 诉讼行使管辖”。 • B 对“国家”作广义解释。 • C 采限制豁免主义（相对豁免主义）。 • 即国家的商业行为一般不应享有豁免。此前一 些区域性条约及国内法均有涉及。例如，英国 (1978)、加拿大(1982)、澳大利亚(1985)的国家 豁免法和1972年的《欧洲国家豁免公约》。
• 1 甲国驻乙国大使馆参赞因酒后驾车造成两死1 伤的恶性交通事故，根据乙国刑法已经构成交通 肇事罪，乙国司法机关能对其提起刑事诉讼吗？
• 2 乙国一艘商船前往丙国，途径中国厦门附近的 领海水域时船上发生一起殴斗事件，一人受伤， 问：厦门当地公安机关是否要对其进行管辖？
《海Байду номын сангаас法公约》
• 沿海国不对无害通过期间外国船舶伤的人员在船 上所犯行为行使管辖权，除非发上以下4种情况： • 1,罪行的后果及于沿海国 • 2,罪行属于扰乱当地安宁或良好秩序的性质 • 3,船长、船旗国代表、船旗国驻当地领事官员请 求当地政府予以协助。 • 4,取缔违法贩运麻醉品或者精神药品
• 美国联邦最高法院法官马歇尔在判决中分析了两个问题： １．国家的属地管辖权问题。马歇尔法官指出： “国家在其领土范围内的管辖权必须是绝对和排 他的。只有国家自己才能加以限制。任何来自外界的限 制，都意味着是对主权的削弱 • ２. 外国公船享受国家主权豁免。马歇尔法官指出： “军舰是一国武装部队的一部分，军舰是直接或 间接在主权者领导下活动的，是为国家目的从事活动 的，……当军舰进入友好国家的领土，并在此领土内寻 求帮助的时候，应认为可以免除主权者对它的管辖。
第6章 管辖与豁免
第1节 国家管辖权概述 第2节 国家的刑事管辖权 第3节 国家管辖豁免 第4节 国家元首和政府首脑的豁免 第5节 引渡与庇护
第1节 国家管辖权 • 国家的管辖权是国家对其 领土及其国民 行
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使主权的具体体现。指国家对其领土内的一切人、 物和事件以及境外特定的人、物和事件具有的行 使管辖的权利。 司法管辖权、立法管辖权、行政管辖权 是国家的一项基本权利---属地优越权和属人优 越权 管辖权既涉及国际法，也涉及国内法。 国际法主要规定国家管辖权的范围以及对国家行 使管辖权的限制； 国内法则确定国家管辖权的具体行使方式。
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• 该案判决后，立即引起法国政府的外交抗议，因法国政 府认为土耳其法院无权审讯法国公民德蒙上尉，船舶碰 撞是发生在公海上，荷花号的船员只能由船旗国，即法 国的法院进行审理，并主张这是一项国际法原则。但土 耳其法院则依据《土耳其刑法典》第6条的规定，任何 外国人在国外犯有侵害土耳其公民的罪行，应按该刑法 处理，因此，对本案的管辖权并不违反国际法。 • 1926年10月12日，法国和土耳其签订了一项特别协 议，将该争端事件提交常设国际法院，请求法院判定： 土耳其根据其法律对法国船员德蒙上尉进行刑事诉公是 否违反国际法原则? • 法院于1927年9月7日对本案作出了判决，认为土 耳其对法国船员德蒙上尉进行刑事诉讼并没有违反国际 法原则，因而也没有必要考虑金钱赔偿问题。
• 交易号原是两名美国公民拥有的私人船舶。该船于１８ １０年在公海上被法国国王拿破仑的军官拿捕，拿捕后 没有经过捕获法院审判就被法军没收并成了法国的公船， 改名为“巴拉乌号”。１８１１年，该船遇难进入美国 宾夕法尼亚港。原船主在美国联邦地区法院起诉，要求 法院将该船扣押和判还给他们。地区法院受理此诉讼后， 法国没有出庭应诉。 • 美国检察长代表政府出庭陈述，它认为巴拉乌号虽然是 被非法夺走的，但已经成了法国的公船了，建议法院释 放该船。地区法院遂驳回原告的起诉。原告上诉到联邦 巡回法院，巡回法院否定了地区法院的判决。原告再上 诉到联邦最高法院。联邦最高法院在 １８１２年做出 判决。判决肯定巴拉乌号应享受主权豁免，判决撤销巡 回法院的判决并肯定地区法院的判决。
荷花号案(法国诉土耳其)
1926年8月2日，法国油船荷花号在公海上的西 格里岬以北五、六海里之间的海面上与土耳其船 波兹一库特号相撞，土耳其船被撞沉，有8名土 耳其人死亡。 • 第二天，当荷花号抵达伊期坦布尔时，土耳其当 局对碰撞事件进行了调查，随后根据土耳其法律 对波兹一库特号的船长和碰撞发生时在荷花号负 责值班的官员——法国公民德蒙上尉给予逮捕， 并以死人罪在土耳其地方法院提起刑事诉讼。 1926年9月15日，法院作出判决，判处德蒙短期 监禁(80天)和一笔为数不多的罚款(22英磅)。土 耳其船长哈森一贝则被判了较重的惩罚。 •
保护性管辖与普遍管辖的区别
• 管辖的行为不同 • 保护性管辖:针对外国人在其领土以外从事严重 侵害本国或其公民重大利益的行为 • 普遍性管辖：战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、 海盗罪、灭绝种族罪、贩卖奴隶、贩卖毒品、种 族隔离，实施酷刑，劫机等危害国际和平，安全 以及全人类利益的特定国际罪行。 • 管辖实现方式和地点 不同。 • 前者只能在本国境内；后者除了本国，还可以在 不属于任何国家管辖的区域。
第2节 国家的刑事管辖权
1.属地管辖权（territorial jurisdiction）
❒ 刑法第6条
2.属人管辖权（personal jurisdiction）
❒ 刑法第7、10条
3.保护性管辖权（protective jurisdiction）
❒ 刑法第8条
4.普遍管辖权（universal jurisdiction）
❒刑法第9条 ❒比利时1993年普遍管辖权法 ●凡涉及战争罪、反人类罪和种族灭绝罪，不管案件当事人是否是比利 时人，
也不管事件发生在哪个国家，只要有人在比利时起诉，比利时法院都有管辖权对 案件进行审理
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第六条 凡在中华人民共和国领域内犯罪的，除法律有 特别 规定的以外，都适用本法。 凡在中华人民共和国船舶或者航空 器内犯罪的，也适 用本法。 犯罪的行为或者结果有一项发生在 中华人民共和国领 域内的，就认为是在中华人民共和国领域内 犯罪。 • 第七条 中华人民共和国公民在中华人民共和国领域外 犯本 法规定之罪的，适用本法，但是按本法规定的最高刑 为三年以 下有期徒刑的，可以不予追究。 中华人民共和国国家工作人员 和军人在中华人民共和 国领域外犯本法规定之罪的，适用本法。 • • 第八条 外国人在中华人民共和国领域外对中华人民共 和国 国家或者公民犯罪，而按本法规定的最低刑为三年以 上有期徒 刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不 受处罚的除外。 • 第九条 对于中华人民共和国缔结或者参加的国际条约 所规 定的罪行，中华人民共和国在所承担条约义务的范围 内行使刑 事管辖权的，适用本法。
1、国家主权豁免的表现--司法豁免权 （1）管辖豁免
• • • • 一国不对他国的国家行为和财产进行管辖。 （2） 诉讼豁免 一国的国内法院非经外国同意，不受理以外国国家 作为被告或外国国家作为诉由的诉讼， （3）执行豁免 不对外国国家的代表或国家财产采取司法执行措施 如扣押、查封等。 2 、《国家及其财产管辖豁免公约》 2005年9月14日李肇星外长代表我国政府在纽约联合国 总部签署该公约。
• （2）国籍管辖 • 又称属人管辖，指国家有权对具有其国籍的 人，无论他们在国内还是在国外，均具有管辖 的权利。但国家对其在外国的本国人的管辖要 受所在国的属地管辖限制。 • 国籍：属人管辖权行使的依据 • 引渡：实现属人管辖的重要手段 • 庇护：对属人管辖的限制 • 外交保护：属人管辖权的一种体现 • 公海上的属人管辖：船旗国管辖（登记国籍) • 被动属人管辖原则----卡丁案
• 最高人民法院《关于贯彻执行 中华人民共和 国民法通则>若干问题的意见第184条第2款规 定：“外国法人在我国领域内进行民事活动， 必须按照我国的法律规定。” • A属人主义 • B属地主义 • C保护主义 • D属人和属地折中原则
国家管辖权行使的限制
• 1 属地管辖受到国家豁免原则的限制。 • 2 属人和属地优越权受到领土主权的 限制。 • 3 国际条约或国际习惯的限制。
• （3）保护性管辖 • 国家对于侵害本国国家或公民利益的行为进行的管 辖，不论行为人的国籍，也不论行为发生在何地。其 适用的范围一般是世界各国法律中公认的犯罪行为。 • （4）普遍性管辖 • 指对于国际法规定的违反全人类利益的国际罪行， 不论犯罪人的国籍，也不论行为发生在何地，各国普 遍有权实行的管辖。行使这种管辖权的法律依据是国 际条约。 • 目前，战争罪、破坏和平罪、违反人道罪、海盗罪 等已被公认为国家普遍管辖权的对象。灭绝种族、贩 卖毒品、贩卖奴隶、种族隔离、实施酷刑、航空器劫 持等行为也已被有关的国际条约确定为缔约国合作惩 治的罪行。 • 普遍管辖与“或引渡或起诉”义务、人权保护、关于 缺席审判问题
❒《联合国国家及其财产管辖豁免公约》
二、豁免主体：国家 具体是指：
A.国家及其政府的各种机关 B.有权行使主权权力并以该身份行事 的联邦国家的组成单位或国家政治区分单 位 C.国家机构、部门或其他实体，但须 它们有权行使并且实际在行使国家的主权 权力 D.以国家代表身份行事的国家代表
三、国家豁免的内容