第2章企业国际化经营的相关理论
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第二章
企业国际化经营 的相关理论
本章主要内容
? 国际贸易的基本理论 ? 对外直接投资的理论 ? 发展中国家的对外直接投资
第一节 国际贸易的基本理论
? 本节主要内容：
– 重商主义 – 绝对优势理论 – 比较优势理论 – 要素禀赋理论
（一）重商主义
? 重商主义假设一国的财富是依靠其财产的 库存，政府可以通过鼓励出口和抑制进口 来改善国家的经济福利，其结果是获得贸 易顺差以及由此导致的财富流入本国。
? 局限：
? 无法解释日本、新加坡等自然资源极为贫乏的国 家经济的快速增长
? 无法解释同行业内部贸易
第二节 企业FDI理论
? 企业FDI的历史可以追溯到19世纪70年代。但 是人们对企业FDI的理论认识直到20世纪60年 代才正式形成。1960年，美国学者斯蒂芬·海 默（Stephen Hymer）开创了企业FDI的经济学 研究先河。 ? 垄断优势理论 ? 国际产品生命周期理论 ? 内部化理论 ? 国际生产折衷理论
? Hymer理论的主要内容包括：
1. 系统阐述了企业对外直接投资与对外间接投资的区别 2. 运用贝恩（Bain）1956年提出的产业组织理论解释了市场的不完全性和企业
垄断优势的形成
? Bain的产业组织理论中关于市场不完全性的解释。Bain认为
? 技术专利、秘密，要素市场、货币市场不完善阐述垄断优势 ? 商标、商誉以及产品设计等产生的产品差异化优势 ? 大企业所拥有的规模经济优势
（一）垄断优势理论
? 垄断优势理论是海默（ Hymer）在1960年首先提出，金 德尔伯格（ Charles P. Kindleberger ）加以系统化，后来 学者们不断丰富完善。
? Hymer垄断优势理论的基本观点和主要内容
? Hymer的基本观点是：一个企业具有垄断优势是企业FDI的基本 条件，而市场的不完全性使得一些企业形成了垄断优势
? 自然优势：土地、气候等自然条件的优劣 ? 后天优势：技术优势
? 生产技术优势：生产不同产品的能力 ? 加工技术优势：有效地生产同类产品的能力
（三）比较优势理论
? 1817年，英国的大卫 ·李嘉图提出 ? 比较优势理论的主要内容 ? 如果一国与别国相比有相对优势生产出某些产品，
并实现专业化生产的话，就可以与那些生产这些 产品相对不利的国家进行贸易往来
? Kindleberger 对垄断优势理论的系统化
? Kindleberger 是Hymer的指导老师，他对 Hymer提出的 基本理论系统地加以总结，尤其是提出了市场中的 企业具有的垄断优势的类型：
? 市场垄断优势 ? 生产垄断优势 ? 规模经济优势 ? 政府政策形成的市场进入与退出障碍
? 对垄断优势理论的评价
? Vernon 认为，美国是世界上技术、管理最先进的国家，因此， 这类技术创新活动绝大多数发生在美国
? 成熟产品阶段
? 这一阶段的主要特征：
? 产品生产技术以及比较完善，但还没有完全标准化 ? 向欧洲等次发达国家的出口所带来的边际收益已经成为公司收入的重要组
成部分 ，同时也刺激了这些国家的市场需求，市场规模扩大
? 李嘉图模型
生产1单位产品的劳动成本（小时）
布匹
Байду номын сангаас
甲国
50
乙国 200
粮食 100 200
布匹对粮食的价格 在0.5~1之间时，贸 易有利可图。
（四）要素禀赋理论（赫克歇尔—俄林理论）
绝对优势理论的主要内容 ? 国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产
品，并进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品 ? 一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素
? 单个企业产品的需求价格弹性低，产品差异化程度高，因而容易形成市 场垄断
? 企业与顾客、供货商、甚至竞争对手需要保持快速、有效的信息交流， 以便尽可能降低各种不确定因素带来的不利影响
? 上述特征决定了在这一阶段，企业必须在最熟悉的环境中生 产经营。对企业来说，最熟悉的环境就是：国内市场。也就 是说，在这一阶段，企业不会FDI，而是在国内生产经营
? 技术创新是需要一定条件的，因此这类技术创新往往发生在 像美国这样的最发达国家，然后依次向次发达国家、发展中 国家扩散
? FDI过程一般可以分为三个阶段——新产品引入市场阶段、成 熟产品阶段和标准化产品阶段
? Vernon 对FDI过程的分析
? 新产品引入市场阶段
? 这一阶段的主要特征：
? 新产品刚从试验转入商业实用，技术尚不完善，产品也没定型，因而销 量是不确定的
? 背景：殖民地时代 ? 外贸顺差与外贸逆差 ? 新型的重商主义的表现 ? 思考：
美国的双赤现象
（二）绝对优势理论
? 1776年，亚当·斯密《国富论》
? 绝对优势理论的主要内容 ? 分工基础上的劳动创造国家财富 ? 每一个国家都可以通过专业化生产其具有绝对优势的
产品或通过与其他国家交换其具有绝对优势的部分产 品而获得利益 ? 一个国家拥有自然优势并不等于就拥有后天的优势
? 垄断优势理论产生了重大影响，后来学者们对FDI的研究基本 循着这一传统（被称为“海—金传统”，“H-K”传统）进行。 这一传统就是：市场不完全? 企业产生优势? 企业FDI
? 这一理论的局限性就在于：静态地分析了企业FDI所具有的垄 断优势，对FDI的过程、范围、目的地等问题都没有涉及
（二）国际产品生命周期理论
? 新产品带来的超额利润吸引了大量的企业开始生产经营这种产品，国内市 场竞争越来越激烈，导致产品价格下降
? 顾客选择余地增大，因此产品差异化竞争和价格竞争导致企业越来越重视 产品质量和成本
? 国内可能出现模仿品和替代品
? 总之，上述特征决定了这种产品在国内的技术垄断优势被削弱， 超额利润越来越少，以致消失。为了延长新技术、新产品的的 生命周期，企业开始FDI。但向哪里投资呢？
? 20世纪60年代中期，美国学者雷蒙德 ·弗农(Raymond Vernon) 根据微观经济学中产品生命周期的概念提出 了国际产品的生命周期理论
? Vernon 理论的基本观点：
? FDI是一个过程，起点是一个企业在国内所作的典型的技术创 新，即一种新技术、新产品或新工艺的诞生；然后这种技术 创新的成果依次在世界范围内扩散，其扩散过程则伴随着企 业的FDI
企业国际化经营 的相关理论
本章主要内容
? 国际贸易的基本理论 ? 对外直接投资的理论 ? 发展中国家的对外直接投资
第一节 国际贸易的基本理论
? 本节主要内容：
– 重商主义 – 绝对优势理论 – 比较优势理论 – 要素禀赋理论
（一）重商主义
? 重商主义假设一国的财富是依靠其财产的 库存，政府可以通过鼓励出口和抑制进口 来改善国家的经济福利，其结果是获得贸 易顺差以及由此导致的财富流入本国。
? 局限：
? 无法解释日本、新加坡等自然资源极为贫乏的国 家经济的快速增长
? 无法解释同行业内部贸易
第二节 企业FDI理论
? 企业FDI的历史可以追溯到19世纪70年代。但 是人们对企业FDI的理论认识直到20世纪60年 代才正式形成。1960年，美国学者斯蒂芬·海 默（Stephen Hymer）开创了企业FDI的经济学 研究先河。 ? 垄断优势理论 ? 国际产品生命周期理论 ? 内部化理论 ? 国际生产折衷理论
? Hymer理论的主要内容包括：
1. 系统阐述了企业对外直接投资与对外间接投资的区别 2. 运用贝恩（Bain）1956年提出的产业组织理论解释了市场的不完全性和企业
垄断优势的形成
? Bain的产业组织理论中关于市场不完全性的解释。Bain认为
? 技术专利、秘密，要素市场、货币市场不完善阐述垄断优势 ? 商标、商誉以及产品设计等产生的产品差异化优势 ? 大企业所拥有的规模经济优势
（一）垄断优势理论
? 垄断优势理论是海默（ Hymer）在1960年首先提出，金 德尔伯格（ Charles P. Kindleberger ）加以系统化，后来 学者们不断丰富完善。
? Hymer垄断优势理论的基本观点和主要内容
? Hymer的基本观点是：一个企业具有垄断优势是企业FDI的基本 条件，而市场的不完全性使得一些企业形成了垄断优势
? 自然优势：土地、气候等自然条件的优劣 ? 后天优势：技术优势
? 生产技术优势：生产不同产品的能力 ? 加工技术优势：有效地生产同类产品的能力
（三）比较优势理论
? 1817年，英国的大卫 ·李嘉图提出 ? 比较优势理论的主要内容 ? 如果一国与别国相比有相对优势生产出某些产品，
并实现专业化生产的话，就可以与那些生产这些 产品相对不利的国家进行贸易往来
? Kindleberger 对垄断优势理论的系统化
? Kindleberger 是Hymer的指导老师，他对 Hymer提出的 基本理论系统地加以总结，尤其是提出了市场中的 企业具有的垄断优势的类型：
? 市场垄断优势 ? 生产垄断优势 ? 规模经济优势 ? 政府政策形成的市场进入与退出障碍
? 对垄断优势理论的评价
? Vernon 认为，美国是世界上技术、管理最先进的国家，因此， 这类技术创新活动绝大多数发生在美国
? 成熟产品阶段
? 这一阶段的主要特征：
? 产品生产技术以及比较完善，但还没有完全标准化 ? 向欧洲等次发达国家的出口所带来的边际收益已经成为公司收入的重要组
成部分 ，同时也刺激了这些国家的市场需求，市场规模扩大
? 李嘉图模型
生产1单位产品的劳动成本（小时）
布匹
Байду номын сангаас
甲国
50
乙国 200
粮食 100 200
布匹对粮食的价格 在0.5~1之间时，贸 易有利可图。
（四）要素禀赋理论（赫克歇尔—俄林理论）
绝对优势理论的主要内容 ? 国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产
品，并进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品 ? 一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素
? 单个企业产品的需求价格弹性低，产品差异化程度高，因而容易形成市 场垄断
? 企业与顾客、供货商、甚至竞争对手需要保持快速、有效的信息交流， 以便尽可能降低各种不确定因素带来的不利影响
? 上述特征决定了在这一阶段，企业必须在最熟悉的环境中生 产经营。对企业来说，最熟悉的环境就是：国内市场。也就 是说，在这一阶段，企业不会FDI，而是在国内生产经营
? 技术创新是需要一定条件的，因此这类技术创新往往发生在 像美国这样的最发达国家，然后依次向次发达国家、发展中 国家扩散
? FDI过程一般可以分为三个阶段——新产品引入市场阶段、成 熟产品阶段和标准化产品阶段
? Vernon 对FDI过程的分析
? 新产品引入市场阶段
? 这一阶段的主要特征：
? 新产品刚从试验转入商业实用，技术尚不完善，产品也没定型，因而销 量是不确定的
? 背景：殖民地时代 ? 外贸顺差与外贸逆差 ? 新型的重商主义的表现 ? 思考：
美国的双赤现象
（二）绝对优势理论
? 1776年，亚当·斯密《国富论》
? 绝对优势理论的主要内容 ? 分工基础上的劳动创造国家财富 ? 每一个国家都可以通过专业化生产其具有绝对优势的
产品或通过与其他国家交换其具有绝对优势的部分产 品而获得利益 ? 一个国家拥有自然优势并不等于就拥有后天的优势
? 垄断优势理论产生了重大影响，后来学者们对FDI的研究基本 循着这一传统（被称为“海—金传统”，“H-K”传统）进行。 这一传统就是：市场不完全? 企业产生优势? 企业FDI
? 这一理论的局限性就在于：静态地分析了企业FDI所具有的垄 断优势，对FDI的过程、范围、目的地等问题都没有涉及
（二）国际产品生命周期理论
? 新产品带来的超额利润吸引了大量的企业开始生产经营这种产品，国内市 场竞争越来越激烈，导致产品价格下降
? 顾客选择余地增大，因此产品差异化竞争和价格竞争导致企业越来越重视 产品质量和成本
? 国内可能出现模仿品和替代品
? 总之，上述特征决定了这种产品在国内的技术垄断优势被削弱， 超额利润越来越少，以致消失。为了延长新技术、新产品的的 生命周期，企业开始FDI。但向哪里投资呢？
? 20世纪60年代中期，美国学者雷蒙德 ·弗农(Raymond Vernon) 根据微观经济学中产品生命周期的概念提出 了国际产品的生命周期理论
? Vernon 理论的基本观点：
? FDI是一个过程，起点是一个企业在国内所作的典型的技术创 新，即一种新技术、新产品或新工艺的诞生；然后这种技术 创新的成果依次在世界范围内扩散，其扩散过程则伴随着企 业的FDI