内部审计通知、建议、整改、处罚、询证函格式

XX集团(审计部)

审计通知书

批准:

XX公司XX分部:

根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX 月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。

现将审计事项通知如下:

一、审计目的:

1、对财务收支执行情况进行确认。

2、对费用预算执行情况进行确认。

3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。

4、对内部控制制度执行情况进行评价。

5、对资产管理情况进行评价。

6、其他需要评价的事项。

二、审计范围:

XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。

三、审计时间预计:

从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。

四、需提供的资料清单和其他必要的协助:

1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。

2、请安排一个简短的见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。

3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。

4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时，请安排相关人员

配合。

5、XX系统数据的查询权。

、需协助部门:集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及 6 相关部门

五、审计项目组名单:

项目组负责人:

项目组成员:

签发人:

XX集团

部审计

XX年月日

收件单位负责人(签字):

协助配合责任人(签字):

本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份管理建议书

XX建字[2012]第01001号

被审计单位:

审计项目:

地址: 电话:

集团

审计部年月日

邮编:

传真:

管理建议书

XX集团董事会、XX公司总经理: XX建字【2012】第01001 号

我们根据XX集团董事会批准的年度审计计划,集团审计部在审计过程中，我们了解了公司的《XX制度》的相关规定及各项费用的审批权限，会计科目的设置和运用等有关方面的情况，并做了分析研究。我们认为，公司现有的《XX制度》总体上还是控制有效，但有的方面还存在需进一步完善之处。现将发现的《XX制度》方面的某些问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善《XX 制度》。

一、发现的问题:

二、我们的建议:

XX集团

审计部

XX年月日

XX(集团)股份有限公司

XX 审计部

XX年 XX月 XX 日

审计部经理: 项目负责人: 审计组成员:

XX集团审计部通报 [第XX-SJ-TB-20120101号] 批准人:

关于XX公司XX审计发现造成经济损失的处罚通报

审计部审计项目组于X年X月X日至X月X日期间对XX公司X年X月X日至X 年X

月X日的XX情况，XX事项进行审计，审计发现“XX事项”给公司造成重大经济损失。审

计部对此拟报审计处理意见上报公司领导，并经公司领导批准。

处理意见:

XX集团(审计部)

X年X月X日

注: 对以上人员的经济处罚将从X年X月份工资中扣除，请人力资源部将扣款凭据发审计

部门备案。

主题:关于XX公司审计发现造成经济损失处罚通报

审核:

抄报:董事长、监事会主席、总裁、各副总裁、各董事、各监事、董事会秘书抄送:各中心总监、子公司总经理、子公司副总经理、各部门经理

转发:全集团范围内(湖南公司、广西公司、四川公司、重庆公司、广东公司、贵州公司

等)经理级以上人员(含经理)

询证函

编号:

XX(集团)股份有限公司审计部对本公司 XX项目进行审计，按照《中国

数据不符及需加说明事项签章签章

日期日期

审计业务银行询证函(通用格式)

附件1 审计业务银行询证函（通用格式）编号： ××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。 2．银行借款

除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。 4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。 7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票除上述列示的银行承兑汇票外，本公司并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。 8．本公司向贵行已贴现而尚未到期的商业汇票

审计业务银行询证函通用格式

审计业务银行询证函通用格式 The following text is amended on 12 November 2020.

附件1 审计业务银行询证函（通用格式）编号： ××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账户支取办理本询证函回函服务的费用。截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。 2．银行借款

审计业务银行询证函(通用格式)(完整资料).doc

【最新整理，下载后即可编辑】附件1 审计业务银行询证函（通用格式）编号： ××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1．银行存款

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。 2．银行借款注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 3．自年月日起至年月日期间内注销的账户

其他账户。 4．本公司作为贷款方的委托贷款委托贷款。注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 5．本公司作为借款方的委托贷款

除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保的担保。注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。（2）贵行向本公司提供的担保

银行询证函业务柜台操作规程

银行询证函业务柜台操作规程为了规范我行询证函业务的柜台操作，根据财政部、中国人民银行《关于做好企业的银行存款借款及往来款项函证工作的通知》，特制定本规程。一、基本规定（一）业务介绍 1、本规程所称“询证函业务”是指注册会计师在依法审查企业会计报表，验证企业资本，办理企业合并、分立、清算等审计业务时，以被审计企业名义向我行发函询证，以验证该企业的银行存款、借款及往来款项等是否真实、合法、完整，我行按照财政部、中国人民银行有关规定据实作出回复的业务，是我行提供给单位客户的一种中间业务。 2、询证函中询证的事项可包括：银行存款、往来款项明细、投资人（股东）出资情况、借款、银行承兑汇票、信用证、保函等。询证函的申请人应为我行单位客户，询证函上应加盖单位公章或预留印鉴。对于询证函中询证同一客户两个及以上存款账户，且预留银行印鉴不相同的，客户可以分别加盖每个账户的预留印鉴或统一加盖公章。询证函的参考格式详见附件 1，询证函的格式和事项可不限于参考格式中的内容。 3、询证事项中所列银行存款账户若已被质押、冻结、控制的，或有保证金账户的，回函时选择“数据证明无误”的结论，并在“结论”栏下方空白处手工增加“银行声明”栏，注明相关情况并盖章。银行存款账户是否可以包括阳光理财机构客户理财产品账户应按产品说明书中的约定执行。 4、我行可受理单位客户、询证函中载明的会计师（审计）事务所递交或邮寄的询证函。 5、询证事项仅限于单位客户在分行辖内的相关事项。若询证事项仅为银行存款、往来款项明细、投资人（股东）出资情况的，各网点柜台可直接受理、回复。对于仅涉及本网点的上述询证业务，可由柜台经理审批同意后，加盖“柜台业务专用章（对公）”正式对外回函；上述证明内容如涉及分行辖内其他网点的，需由分行运营管理部协助填写并审核后，再由受理网点加盖行章正式对外回函。

应收账款询证函(样式).doc

应收账款询证函一、积极式询证函（格式一）编号：甲公司：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司20×7年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至××会计师事务所。回函地址：邮编：电话：传真：联系人： 1．本公司与贵公司的往来账项列示如下：单位：元

2．其他事项。本函仅为复核账目之用，并非催款结算。若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。（被审计单位盖章） 20×8年×月×日结论：

二、积极式询证函（格式二）编号：甲公司：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司20×7年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。请列示截止20×7年×月×日贵公司与本公司往来款项余额。回函请直接寄至××会计师事务所。回函地址：邮编：电话：传真：联系人：本函仅为复核账目之用，并非催款结算。若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。（被审计单位盖章） 20×8年×月×日

1．贵公司与本公司的往来账项列示如下：单位：元 2．其他事项。（甲公司盖章） 20×8年×月×日经办人：

三、消极式询证函（格式三）编号：甲公司：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司20×7年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，则无需回复；如有不符，请直接回函寄至××会计师事务所，并在空白处列明贵公司认为正确的信息。回函地址：邮编：电话：传真：联系人： 1．本公司与贵公司的往来账项列示如下：单位：元 2．其他事项。

银行询证函新版

索引号：ZA2-5 审计业务银行询证函编号：银行：本公司聘请的江苏中恒嘉华会计师事务所正在对本公司的年度财务报表进行审计。按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1-14项信息出自本公司记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容,并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函直接寄至江苏中恒嘉华会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：南京市水佐岗64号金建大厦12楼联系人：电话：传真：邮政编码：210009 电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。截至年月日止，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1、银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2、银行借款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他借款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，请在“备注”栏中予以说明。除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。 4、本公司作为贷款方的委托存款除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托存款。注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 5、本公司作为借款方的委托贷款

除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 6、担保（包括保函） (1)本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 (2)贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。 7、本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票除上述列示的银行承兑汇票外，本公司并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。 8、本公司向贵行已贴现而尚未到期的商业汇票

2016年审计业务银行询证函模板

2016年审计业务银行询证函模板索引号: 编号: 审计业务银行询证函 ********银行: 本公司聘请的**会计师事务所(特殊普通合伙)正在对本公司2016年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1—14项信息出自本公司的记录: (1) 如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章; (2) 如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函请直接寄至**会计师事务所，地址及联系方式如下: 回函地址: 联系人: 电话: 传真: 邮编: 电子邮箱: 本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。 2016年度，本公司与贵行相关的信息列示如下: 1. 银行存款是否用于账户起止担保或存账户名称截至时间银行账号币种利率余额备注类型日期在其他使用限制 2016-12-31

2016-12-31 除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注:“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样;“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。 2. 银行借款截至时间借款人银行账号币种余额借款到期利率抵(质)押备注日期日期品/担保人除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。注:如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 3.自2016年1月1日起至2016年12月31日期间内注销的账户账户名称会计期间银行账号币种注销账户日 2015年度 2016年度除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。 4. 本公司作为贷款方的委托贷款贷款账户名称会计期间银行账号资金借入方币种利率余额备注起止日期除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注:如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 5. 本公司作为借款方的委托贷款贷款账户名称会计期间银行账号资金借出方币种利率余额备注起止日期除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注:如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

2016年审计业务银行询证函模板

索引号：编号：审计业务银行询证函 ********银行：本公司聘请的**会计师事务所（特殊普通合伙）正在对本公司2016年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1—14项信息出自本公司的记录： (1) 如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章； (2) 如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。本公司谨授权贵行将回函请直接寄至**会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。 2016年度，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1. 银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。 2. 银行借款

除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 3.自2016年1月1日起至2016年12月31日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。 4. 本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 5. 本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 6. 担保（包括保函） (1) 本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保

审计业务银行询证函备选格式

附件2 审计业务银行询证函（备选格式）编号： ××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证截至____年____月____日本公司与贵行相关的信息。请填写下列第1-14项中的表格，并签字和盖章。本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。（预留印鉴）年月日经办人：职务：电话：

以下由被询证银行填列 1．银行存款注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户用途，如基本户、一般户等。 2．银行借款注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。 3．自年月日起至年月日期间内注销的账户 4．贵公司作为委托方的委托贷款注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．贵公司作为借款方的委托贷款注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。（1）贵公司为其他单位提供的、以本行为担保受益人的担保注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况； 7．贵公司为出票人且由本行承兑而尚未支付的银行承兑汇票 6．担保（包括保函）如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。（2）本行向贵公司提供的担保 8．贵公司向本行已贴现而尚未到期的商业汇票

会计师事务所审计工作底稿之银行询证函模版

索引号：xx 银行询证函编号：本公司聘请的xxx会计师事务所正在对本公司x年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列信息出自本公司记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目及具体内容；如存在与本公司有关的未列入本函的其他重要信息，也请在“信息不符”处列出其详细资料。回函请直接寄至xxx会计师事务所。回函地址：x 邮编：x 电话：x 传真：x 联系人：x 截至x年12月31日，本公司与贵行相关的信息列示如下：除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样。除上述列示的银行借款外，本公司并无在贵行的其他借款。注：此项仅函证截至资产负债表日本公司尚未归还的借款。 3．截至函证日之前12个月内注销的账户

除上述列示的账户外，本公司并无截至函证日之前12个月内在贵行注销的其他账户。除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托存款。除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。 6．担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在备注中说明抵押或质押特情况。除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。 7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票

除上述列示的银行承兑汇票外，本公司并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。除上述列示的商业汇票外，本公司并无向贵行已贴现而尚未到期的其他商业汇票。除上述列示的商业汇票外，本公司并无由贵行托收的其他商业汇票。除上述列示的不可撤销信用证外，本公司并无由贵行开具的未履行完毕的其他不可撤销信用证。除上述列示的外汇买卖合约外，本公司并无与贵行之间未履行完毕的其他外汇买卖合约。12．本公司存放于贵行的有价证券或其他产权文件

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编号： ××（公司）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司××年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列数据出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符金额。回函请直接寄至××会计师事务所。回函地址：邮编：电话：传真：联系人： 1、本公司与贵公司的往来账项列示如下：单位：元截止日期贵公司欠欠贵公司备注 2、其他事项。本函仅为复核账目之用，并非催款结算。若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。（公司盖章）年月日结论：1、信息证明无误。（公司盖章）年月日经办人： 2、信息不符，请列明不符的详细情况：（公司盖章）年月日经办人：

编号： ××（公司）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司××年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。请列示截止××年×月×日贵公司与本公司往来款项余额。回函请直接寄至××会计师事务所。回函地址：邮编：电话：传真：联系人：本函仅为复核账目之用，并非催款结算。若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时函复为盼。（公司盖章）年月日 1、本公司与贵公司的往来账项列示如下：单位：元截止日期贵公司欠欠贵公司备注 2、其他事项。年月日经办人：

询证函模板.doc

询证函模板询证函是由审计师(或其他鉴证业务执行人)以被审计者的名义向被询证人发出的，用以获取被询证人对于被审计者相关信息或现存状况的声明，那么，下面是我给大家整理收集的询证函模板，供大家阅读参考。询证函模板1 致：_____________________ 下列数额出自本公司帐簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端"数额证明无误"处签章确认;如有不符，请在"数额不符及需加说明事项"处详为指正。回函请函寄/传真至_________ 地址：__________________邮编：____________ 传真：__________________电话：____________ (本函仅为复核帐目之用，并非催款结算) 截止日期：_______________贵公司应欠:____________元上述款项或已结付，仍请及时函复为盼。数额证明无误签章：_________________________________日期： _____________________ 数额不符需加说明事项：签章：_________________________________日期： _____________________

询证函模板2 编号： (公司)：本公司聘请的**会计师事务所正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师执业准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列数据出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端"数据证明无误"处签章证明;如有不符，请在"数据不符"处列明不符金额。回函请直接寄至**会计师事务所。通讯地址：xx市层邮编：100 电话：010-6 传真：010-6 联系人： 1、本公司与贵公司的往来账项列示如下截止日期贵公司欠欠贵公司备注 2、其他事项本函仅为复核账目之用，并非催款结算，若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时复函为盼。 (公司签章) (日期) 询证函模板3 敬启者： ××会计师事务所为本单位委托查帐的注册会计师，在其定期性审计本单位帐目之过程中，欲证明敝公司下列所结存或结欠贵公司之记录：截止日期：此信乃作为函证之用，而非请求付款贵公司应付金额预付贵公司金额

银行询证函格式

银行询证函函证编号： ______ 银行：本公司聘请的xxx事务所（特殊普通合伙）正在对本公司xxxx年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行的存款、借款往来等事项。下列数据出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，请在“数据不符”处列出这些项目的金额及详细资料。有关询证费用可直接从本公司______ 存款账户中收取。回函请直接寄至xxx会计师事务所xx注册会计师。地址：xxx 邮编：xxx 电话：xxx 传真：xxx 截至2012 年12月31 日止，本公司银行存款、借款账户余额等列示如下： 1.银行存款除以上所述，本公司并无其他在贵行的存款。 2.银行借款除以上所述，本公司并无其他自贵行的银行借款。 3.截至函证日止的一个年度内已注销的账户除以上所述，本公司并无其他截至函证日止的一个年度内已注销的账户。

4．委托存款除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托存款。 5．委托贷款除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托贷款。 6．担保（如采用抵押或质押方式提供担保的，应在备注中说明抵押或质押物情况）除以上所述，本公司并无其他向贵行提供的担保。 7.尚未支付之银行承兑汇票除以上所述，本公司并无其他由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票。 8.已贴现而尚未到期之商业汇票除以上所述，本公司并无其他向贵行已贴现而尚未到期之商业汇票。 9．贵行托收的商业汇票

除以下所述，本公司并无其他由贵行托收的商业汇票。 10．未完成之已开具而不能撤销信用证除以上所述，本公司并无其他由贵行开具而不能撤销之信用证。 11. 未完成之外汇买卖合约除以上所述，本公司并无其他与贵行未完成之外汇买卖合约。 12. 存放于银行之有价证券或其他产权文件除以上所述，本公司并无其他存放贵行之有价证券。 13.其他事项（如信托存款、银行提供的担保等，若无除前面所述外的其他事项，则应填写“无”） ______ 公司 (盖章) ______ 年___ 月___ 日

律师询证函模板

ABC有限公司 [律师询证函] ABC 律师事务所 ABC 律师：本公司已聘请 ABC会计师事务所对本公司X年 12 月31日（以下简称资产负债表日）的资产负债表以及截止于资产负债表日的该年度利润及利润分配表和现金流量表进行审计。为配合该项审计，谨请贵律师基于受理本公司委托的工作（诸如常年法律顾问、专项咨询和诉讼代理等），提供下述资料，并函告ABC会计师事务所: 一、请说明存在于资产负债表日并且自该日起至本函回复日止本公司委托贵律师代理进行的任何未决诉讼。该说明谨请包含以下内容： 1.案件的简要事实经过与目前的发展进程； 2.在可能范围内，贵律师对于本公司管理当局就上述案件所持看法及处理计划（如庭外和解设想）的了解，及您对可能发生结果的意见； 3.在可能范围内，您对可能发生的损失或受益的可能性及金额的估计。二、请说明存在于资产负债表日并且自该日起至本函回复日止，本公司曾向贵律师咨询的其他诸如未决诉讼、追索债权、被追索债务以及政府有关部门对本公司进行的调查等可能涉及本公司法律责任的事件。三、请说明截止于资产负债表日，本公司与贵律师事务所律师服务费的结算情况（如有可能，请依服务项目区分）。四、若无上述一及二事项，为节省您宝贵的时间，烦请填写本函背面《律师询证函复函》并签章后，按以下地址，寄往ABC会计师事务所（联系人，地址：X市XXX路；邮编AAA；电话BBB）谢谢合作！ ABC有限公司（盖章）公司负责人（签章）年月日

[律师询证函复函] ABC会计师事务所：本律师于期间，除向公司提供一般性法律咨询服务，并未有接受委托，代理进行或咨询如前述一、二项所述之事宜。另截至年月日止，该公司 ?未积欠本律师事务所任何律师服务费。 ?尚有本律师事务所的律师服务费计人民币元，未予付清。律师事务所律师：（签章）年月日

询证函模板范文

询证函模板范文致：下列数额出自本公司帐簿记录如与贵公司记录相符请在本函下端“数额证明无误”处签章确认;如有不符请在“数额不符及需加说明事项”处详为指正回函请函寄/传真至地址：邮编：传真：电话： (本函仅为复核帐目之用并非催款结算) 截止日期：贵公司应欠:元上述款项或已结付仍请及时函复为盼数额证明无误签章：日期：数额不符需加说明事项：签章：日期：编号： (公司)：本公司聘请的**会计师事务所正在对本公司年度财务报表进行审计按照中国注册会计师执业准则的要求应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项下列数据出自本公司账簿记录如与贵公司记录相符请在本函下端“数据证明无误”处签章证明;如有不符请在“数据不符”处列明不符金额回函请直接寄至**会计师事务所

通讯地址：xx市层邮编：100电话：0106传真：0106联系人： 1、本公司与贵公司的往来账项列示如下截止日期贵公司欠欠贵公司备注 2、其他事项本函仅为复核账目之用并非催款结算若款项在上述日期之后已经付清仍请及时复函为盼 (公司签章)(日期) 敬启者： ××会计师事务所为本单位委托查帐的注册会计师在其定期性审计本单位帐目之过程中欲证明敝公司下列所结存或结欠贵公司之记录：截止日期：此信乃作为函证之用而非请求付款贵公司应付金额预付贵公司金额欠贵公司金额预收贵公司金额如上述金额与贵公司帐目相符请于下列空格签署如有差异请将实数详列于背面并加签署上述帐目若在截止日期后已结清仍请邮回此证明书请填妥后将此表格务必直接传真至注册会计师收(传真号：××××)并将此表格原件放入回邮信封直接寄本单位之会计师××会计师事务所××市××区××路××号××大楼××楼邮编：××××电话：××××作为其审核本单位帐目之用

审计用银行询证函

审计用银行询证函 The manuscript was revised on the evening of 2021

银行询证函编号：YHHZFZ0001 XX银行XX分行: 本公司聘请的四川XX会计师事务所有限责任公司正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列信息出自本公司记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目及具体内容；如存在与本公司有关的未列入本函的其他重要信息，也请在“信息不符”处列出其详细资料。回函请直接寄至四川驰诚会计师事务所有限责任公司回函地址：邮编：电话：传真：联系人：截至 2014年12月31日，本公司与贵行相关的信息列示如下：除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

账户。 7．担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。

除上述列示的银行承兑汇票外，本公司并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。除上述列示的商业汇票外，本公司并无向贵行已贴现而尚未到期的其他商业汇票。除上述列示的商业汇票外，本公司并无由贵行托收的其他商业汇票。除上述列示的不可撤销信用证外，本公司并无由贵行开具的、未履行完毕的其他不可撤销信用证。除上述列示的外汇买卖合约外，本公司并无与贵行之间未履行完毕的其他外汇买卖合约。

除上述列示的有价证券或其他产权文件外，本公司并无存放于贵行的其他有价证券或其他产权文件。 XX公司(公司盖章) 年月日

对账函格式范本

对账函格式范本参考发函编号: 致: 感谢贵公司一如既往地对xxx的支持、信任与厚爱～为建立贵公司与我公司更加诚信的业务伙伴关系，加强双方应收及应付账款的管理，为双方进一步密切友好合作奠定基础，我公司正在对贵公司截止发函日与我公司的经济往来账项进行核对，诚望贵公司予以支持和配合～ 1. 下列数据出自我公司应付账款簿记录，如余额相符，请在本函下端数额证明无误处加盖财务签章证明; 如余额不符，请在数额不符及需加说明事项处列明不符金额及原因并加盖财务签章。(单位:元) 对账截止日期20xx.1 2.31 贵公司欠无欠贵公司19440.00 差额无公司(财务专用章或公章) 20xx 年1 月2 日数额证明无误数额不符及需加说明事项: 签章: 年月日签章: 年月日

烦请务必填写如下资料: 公司地址: 财务部联系电话: 邮编: 发函编号: 致: 感谢贵公司一如既往地对xxx的支持、信任与厚爱～为建立贵公司与我公司更加诚信的业务伙伴关系，加强双方应收及应付账款的管理，为双方进一步密切友好合作奠定基础，我公司正在对贵公司截止发函日与我公司的经济往来账项进行核对，诚望贵公司予以支持和配合～ 1. 下列数据出自我公司应付账款簿记录，如余额相符，请在本函下端数额证明无误处加盖财务签章证明; 如余额不符，请在数额不符及需加说明事项处列明不符金额及原因并加盖财务签章。(单位:元) 对账截止日期20xx.1 2.31 贵公司欠无欠贵公司19440.00 差额无公司(财务专用章或公章) 20xx 年1 月2 日数额证明无误

数额不符及需加说明事项:签章: 年月日签章: 年月日烦请务必填写如下资料:公司地址: 财务部联系电话: 邮编:

外部审计银行询证函

银行往来询证函编号：致：本公司聘请的***会计师事务所有限公司正在对本公司2008年度财务报表进行审计。按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行的存款、借款往来等事项。下列数额出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，请在“数据不符”处列明这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至***会计师事务所有限公司。地址：上海市浦东新区*** 联系人：邮编：传真：截至2008年11月30日，本公司银行存款、借款账户金额等列示如下：除以上所述，本公司并无其他在贵行的存款。除以上所述，本公司并无其他自贵行的借款。 3、截至函证日止的一个年度内已注销的账户除以上所述，本公司并无其他截至函证日止的一个年度内已注销的账户。

4、委托存款除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托存款。 5、委托贷款除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托贷款除以上所述，本公司并无其他向贵行提供的担保。除以上所述，本公司并无其他由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票。除以上所述，本公司并无其他向贵行已贴现而尚未到期之商业汇票。9、贵行托收的商业汇票除以上所述，本公司并无其他由贵行托收的商业汇票。 10、未完成之已开具而不能撤销信用证

除以上所述，本公司并无其他由贵行开具而不能撤销之信用证。 11、未完成之外汇买卖合约除以上所述，本公司并无其他与贵行未完成之外汇买卖合约。除以上所述，本公司并无其他存放于银行之有价证券或其他产权文件。 13、其他事项（如信托存款、银行提供的担保等，若无前面所述外的其他事项，则应填写“无”。）（公司印签）年月日经办人：

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询证函模板询证函模板1 致：_____________________ 下列数额出自本公司帐簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“数额证明无误”处签章确认;如有不符，请在“数额不符及需加说明事项”处详为指正。回函请函寄/传真至_________ 地址：__________________邮编：____________ 传真：__________________电话：____________ (本函仅为复核帐目之用，并非催款结算) 截止日期：_______________贵公司应欠:____________元上述款项或已结付，仍请及时函复为盼。数额证明无误签章：_________________________________日期： _____________________ 数额不符需加说明事项：签章：_________________________________日期： _____________________ 询证函模板2 编号： (公司)：

本公司聘请的**会计师事务所正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师执业准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来账项等事项。下列数据出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“数据证明无误”处签章证明;如有不符，请在“数据不符”处列明不符金额。回函请直接寄至**会计师事务所。通讯地址：xx市层邮编：100 电话：010-6 传真：010-6 联系人： 1、本公司与贵公司的往来账项列示如下截止日期贵公司欠欠贵公司备注 2、其他事项本函仅为复核账目之用，并非催款结算，若款项在上述日期之后已经付清，仍请及时复函为盼。 (公司签章) (日期) 询证函模板3 敬启者：会计师事务所为本单位委托查帐的注册会计师，在其定期性审计本单位帐目之过程中，欲证明敝公司下列所结存或结欠贵公司之记录：截止日期：此信乃作为函证之用，而非请求付款贵公司应付金额预付贵公司金额欠贵公司金额预收贵公司金额

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银行询证函索引号：（银行）：本公司聘请的*********事务所正在对本公司以20**年**月**日为基准日进行评估，按照资产评估准则的要求，应当询证本公司与贵行的相关信息。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至北京国融兴华资产评估有限责任公司。回函地址：北京市******* 邮编：100000 电话：010-******* 传真：010-******* 联系人： **** 截至20**年**月**日止，本公司与贵行相关的信息列示如下： 1、银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样。 2、银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。注：此项仅函证截至资产负债表日本公司尚未归还的借款。 3、截至函证日之前12个月内注销的账户

除上述列示的账户外，本公司并无截至函证日之前12个月内在贵行注销的其他账户。 4、委托存款除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托存款。 5、委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。 6、担保（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在备注中说明抵押或质押物情况。（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。 7、本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票

内部审计通知、建议、整改、处罚、询证函格式

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