关于我国政府失灵的研究综述

云南社会主义学院学报 2012年第3期 NO.3,2012

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I S M 21关于我国政府失灵的研究综述

李 玲 陈佩娇

（云南大学 公共管理学院，云南 昆明 650091）

摘 要：随着市场经济的运行和发展，人们逐渐意识到市场不是万能的，随之而来的政府干预虽然能够解决由于市场失灵而引发的一些问题，但是，过度的政府干预同样会滋生出新的问题。实践证明，政府也不是万能的，实际生活中，也存在政府失灵的现象。引发政府失灵的原因是多样的，只有厘清政府失灵的根源，才能针对政府失灵问题，提出切合实际的、有效的治理对策。

关键词：政府失灵；根源；治理对策

中图分类号：D625 文献标志码：A 文章编号：1671-2811（2012）03-0021-2

一、政府失灵的内涵 “政府失灵”又称为“政府失败”或“政府缺陷”，英文表述为Government failure，一般认为，这个概念是由··公共政策学者查尔斯沃尔夫提出的。查尔斯沃尔夫认为现代的市场经济是一种混合经济，在其发展过程中，政府和市场都会发挥其作用。早期自由主义经济学家认为经济的发展完全依靠市场的作用即可，政府并不需要发挥作用。然而，随着经济的发展，市场的缺陷逐渐涌现出来，各种问题层出不穷，“市场失灵”逐渐被人们所认识和接受。于是，为了解决市场失灵，政府干预便应运而生。政府干预在一定程度上缓解了市场失灵所引发的一些问题，但是，由于政府干预本身也存在不可回避的缺陷，从而导致一些市场解决不了的问题，政府干预之后依然解决不了。19世纪70年代，西方资本主义国家经济发展出现“滞涨”现象，政府失灵也因此出现。 对于政府失灵的研究，西方国家始于20世纪70年代，我国则始于20世纪八九十年代左右。经过一定时间的研究之后，对政府失灵的研究取得了一定的成效。我国学者丁煌认为，“所谓政府失灵，是指国家或政府的活动并不总像应该的那样‘有效’，或像理论上所说的能够做到的那样‘有效’”。胡宇则认为“政府失灵时产生于经济学的一个概念，是指政府的经济调节措施在许多方面不理想，政府发挥不了预定的经济调节作用”。简而言之，笔者认为，所谓“政府失灵”就是指政府部门在市场经济调节中，无法通过发挥自身的调节、干预作用来规避自身及外部环境所存在的问题和缺陷所引发的一系列现象。 二、政府失灵的表现 南开大学杨龙教授认为政府失灵主要表现在两个方面：一类是政府纠正市场失灵时产生的新问题，包括反垄断、消除外部性、克服信息不对称、实行收入再分配、提供公共物品、调控宏观经济控制等过程中造成的资源配置低效率等问题。另一类是政府自身行为的偏差，包括政府干预的范围过大或过度干预、政府干预的方式不当、政府干预的目标不明确、政府干预偏离预期目标等。 邓海潮学者认为，从政府干预经济的范围和力度的角度看，政府失灵主要表现在三个方面：①政府干预过度。即政府干预的范围和力度过大，超出了纠正市场失灵和维护市场机制正常运转的范围。②政府干预不足。即政府所施行的调控范围较小，力度不够，难以控制市场失灵和维护市场机制的正常运行。③政府角色错位。即政府进行宏观调控的目标不是维护市场经济运行的正常秩序，保护经济发展的宽松环境，从而实现经济稳定增长，而是热衷搞“官办公司”。

杨秋宝学者认为政府失灵主要有以下几种表现：①政府政策失效。指一项干预调控政策没有是社会资源配置状况变得更好，甚至导致资源配置装变坏或资源浪费。②政府行为失效。指政府机构对经济的干预或调控行为效率低下，相对于资源配置状况的改善而所付出的实际代价过高造成资源浪费。③政府政府职能失效。政府干预或调控的职能在实际上有悖弥补“市场失效”缺陷的初衷。④寻租行为和政府失效。政府对经济的干预可能导致围绕着政府活动而产生寻租行为，而寻租行为得到的回报却不是非生

产的结果。

三、政府失灵的根源

造成政府失灵的根源有很多方面，笔者主要从政府的自身原因及外部原因进行简要分析：

（一）内部原因

1、政府自身的工作效率低下

政府失灵的内部原因之一就是政府机构自身的工作效率低下。造成政府工作效率低下的原因主要有：第一，政府机构的不断膨胀导致行政成本不断增加，从而使得政府工作效率很难提高。第二，政府机构内部缺乏对工作人员的有效监督。第三，政府机构内部工作人员的素质、观

念参差不齐，导致内部决策出现沟通困难以及其他阻碍决策的障碍。

2、政府自身的行为目标与社会公共利益之间存在着差异

政府自身的工作人员是由一个个单一的经济人所组成的，他们都有经济利益的诉求，都追求自身利益的最大化。然而，政府机构是一个以公共利益为诉求及目标的超利益的组织机构。从而，这就形成了政府机构本身的行为

目标与政府机构工作人员的个人目标之间的巨大反差。而且，在现实中，有些政府机构往往被某些利益集团所左右，使得其行为目标与社会公共利益之间也存在着差异。

作者简介：李玲（1988.6—），女，云南大学公共管理学院行政管理专业研究生，研究方向：政府治理。

网络出版时间：2012-10-10 11:43

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3、政府自身职能不清，容易造成角色错位 政府机构在很多情况下会出现职能不清的情况，比如，在市场经济条件下，一些本该由市场进行调节的问题，政府却因职能不清进行了政府干预，造成了角色错位。除此之外，政府因职能不清还会出现政府干预过多，干预不足等现象。

4、政府自身权力行使无序，寻租现象频发，权力腐败现象不断出现。 自古权力的行使就与权力的滥用相伴相生。政府机构中，因为权力行使的主体是一个个经济人，他们在市场经济条件下极易受到自我利益的驱使而滥用手中的权力为自己谋取私利，开展寻租行为，从而导致权力腐败现象层出不穷。 （二）外部原因 1、信息不对称现象的存在 信息不对称理论是由三位美国经济学家——约瑟夫•斯蒂格利茨、乔治•阿克尔洛夫和迈克尔•斯彭斯提出的。由于信息不对称的存在，使得现代社会的市场经济活动更加多元化、复杂化，政府机构在掌握和分析社会各方面的信息时也会更有难度，而且获得各方面信息的成本也将增加。所以，信息不对称现象的存在将会给政府机构决策、工作时带来障碍和阻力，一旦信息获取不全面、不准确，或者信息分析出现问题，将会造成政府失灵。 2、制度体系的缺失 政府机构内部的工作人员之所以会做出违背社会公共利益的行为，导致政府失灵，一个很重要的外部原因就是制度体系的缺失，主要是现行的政治制度缺乏合理的制约政府工作人员的约束机制和惩罚机制，从而使得很多政府工作人员在无制度体系约束的情况下越发肆无忌惮的为所欲为。 四、政府失灵的治理对策 笔者根据引发政府失灵的根源提出了以下几条切合实际的治理政府失灵的对策。 （一）正确认识和把握政府与市场的关系，厘清政府的职能 要治理政府失灵问题，首当其冲要解决的就是正确处理和把握好政府与市场的关系问题。既要认识到在市场经济条件下，市场所具有的重大调节作用，又要认识到政府在立法、行政、经济三方面的宏观调控手段。应该充分认识到政府与市场不是矛盾的关系，而是一种相辅相成、相互补充的关系。在二者的定位问题上，应该坚持这样的规则：市场能够解决的问题尽量让市场解决，市场解决不了的问题交由政府解决，政府解决过程中不能过度干预，更不能干预错位。在现代市场经济条件下，应该谋求二者的有机结合。 （二）提高政府机构的工作效率 治理政府失灵的其中一个措施就是要提高政府机构的工作效率。首先，要在政府机构内部建立起竞争机制，鼓励政府机构内部各个工作人员相互学习、相互竞争、相互提高。其次，政府机构应该鼓励工作人员不断提升自己的素质，参加培训学习，不断熟悉业务，提高政府机构的工作效率。 （三）提高政府机构工作人员的素质，培养公共精神，减少寻租腐败现象 治理政府失灵时，除了通过培训学习提高政府工作人员的素质之外，还应注重转变政府工作人员的观念和意识，培养工作人员的公共精神、服务精神，扭转官本位的思想，鼓励工作人员多奉献，以公众的利益为先，将个人的目标与政府所追求的社会公共利益相协调，从根本上杜绝寻租腐败现象的再发生，维护权力的公平公正。 （四）坚持依法治国，完善监督制约体系，加强对政府调控行为的监管 治理政府失灵，除了运用上述软约束的措施之外，还应确立硬约束的机制。坚持依法治国的基本国策，加强对政府工作人员的监督和管理，制定和建立一整套完善的监督制约机制，一方面，既要约束政府工作人员作为经济人的行为，又要约束各个政府机构的整体作为。另一方面，要对违反法律的行为作出合理合法的公正的裁决，并予以相应的惩罚。以此，为治理政府失灵提供制度上和法律上的保障。 五、结 语 综上所述，政府失灵是目前市场经济条件下不可回避的问题。它确确实实存在于我们的生活当中，它由来已久，若要彻底解决这一问题，并非易事，因为它大有牵一发而动全身的趋势。笔者认为，政府失灵的存在也并非绝对意义上的坏事，至少它的存在时时给予着每一位政府工作人员，每一位政府管理者以危机感、紧迫感，提醒着他们要时时注意自己的行为，为了社会公共利益的目标，不断提高自己、完善自己以解决政府失灵所引发的种种问题，以此为建立和谐的社会而努力。 参考文献： [1] 丁煌.西方行政学说史[M].武汉：武汉大学出版社，2011. [2] 胡宇.政府失灵与政府功能的限度 [J].社会科学研究，2003，（5）. [3] 邓海潮.现代市场经济中的政府失灵 [J].学术月刊，1997（9）. [4] 杨秋宝.市场经济中的政府失效分析 [J].经济学家，2004（6）. [5] 何清涟.市场失灵与政府失灵——中国经济的反市场形态原因分析[J].当代中国研究，1999，4（67）. [6] 杨龙.政府失灵的主要表现及原因分析[J].学术界（双月刊），2004（3）. [7] 杨玉泉.关于政府失灵问题的研究[J].廊坊师范学院学报，2006，（1）. [8] 杨龙.国家的悖论与政府的失灵[J].理论与现代化，2000（10）. [9] 查尔斯∙沃尔夫.市场或政府：权衡两种不完善的

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