自然辩证法概论 第十一章 技术创新的理解及其实现

自然辩证法概论
普通高校硕士生马克思主义理论课教材
一、市场经济架构下的技术创新
就企业技术创新战略而言，原始创新是相对于 模仿创新而言的。原始创新在企业技术创新战略 中具体表现为领先战略，它主要依赖于技术上的 突破和优势，技术突破的内生性是领先战略的最 基本的特征。与之相对应，模仿战略或者跟随战 略的技术来源以模仿、引进为主。长期以来，我 国相当一部分产业技术和高技术领域的发展，主 要立足于跟踪和引进国际上的先进技术，但面对 加入世贸组织后国际技术和经济竞争的巨大挑战 ，我们必须改变以跟踪和模仿为主体的技术创新 思路，重视和支持各类原始创新活动。
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二、科技创新的主体
其次，根据新古典学派的创新理论，技术创新是 生产要素的重新组合。这种组合只有企业和企业家 通过市场才能实现。创新者未必是发明家或科学家 ，但必定是一个企业家。创新者能够赏识一个技术 方案的商业潜力，并创造出一个有效的资源整合计 划和市场营销方案，并将这些方案转变成受消费者 欢迎的产品和服务。
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一、市场经济架构下的技术创新
原始创新与集成创新
1. 原始创新
就技术创新过程中技术变化的强度而言，原始创 新是相对于改进创新而言的。改进创新又称渐进性 创新，是指对现有技术进行局部性的改进而引起的 渐进的、连续的创新。在现实的经济技术活动中， 大量的创新是渐进性的。改进创新是在技术原理没 有重大变化的情况下，基于市场需要而对现有产品 所做的功能上的扩展和技术上的改进。原始创新也 称根本性创新，是指技术有重大突破的技术创新， 它常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新， 并在一段时间内可能引起产业结构的变化。
技术创新不同于技术发明，它主要是指技 术成果在商业上的首次成功应用。技术创新 包含技术成果的商业化和产业化，它是技术 进步的基本形式。原始创新和集成创新是当 前我国科技界和产业界关注的焦点所在，国 家创新系统是市场经济架构下企业从事技术 创新活动的环境。
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二、科技创新的主体
首先，技术创新的本质在于实现技术构想的 商业价值。作为一项与市场密切相关的技术研发 活动，技术创新能给企业带来巨额的收益，企业 会在市场机制的激励下持续地从事技术创新活动。 企业作为技术创新的主体主要表现在，它正在成 为技术创新活动的投资主体和研发主体，并且能 够将研发成果迅速地转化为商业成果。在激烈的 市场竞争中，许多主动地从事技术创新，并看准 市场需求、注重顾客导向的企业，越来越感受到 作为创新主体的现实迫切性和必要性。
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一、市场经济架构下的技术创新
❖国家创新体系的效率取决于以下两个方面： 创新体系内各要素的构成在创新中的功能定位 是否恰当，以及创新体系内各要素之间的联系 是否广泛与密切。因此，一国推动技术创新活 动的重要举措就是建设完善国家创新服务体系 ，搭建各创新要素互动交流的体制平台，特别 是产学研创新体制平台。 政府在企业技术创新活动中具有举足轻重的 重要作用。
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三、从技术革命到产业革命
原始创新的市场整合过程就是率先创新拉动或 者推动产业成长和经济增长、发挥“引擎”作用 的过程。原始创新得以实现的过程是市场整合的 过程，也是产业技术变革的过程。原始创新的市 场整合是在两个层面上进行的：一是创新者对于 原始创新可能获得的超额利润的理性预期；二是 市场对于原始创新的接纳，市场接纳原始创新的 前提是创新符合现实的市场需求，或者原始创新 创造了新的市场需求。一项率先创新的市场整合 周期就是其原始创新周期。
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一、市场经济架构下的技术创新
国家创新系统及其意义
随着高技术产业创新在国家竞争力中地位 的增强，促进技术创新、加速科技成果产业 化和商业化的竞争，也开始在国家层面上展 开。在一定意义上，国家创新系统是针对市 场经济架构下的市场失灵而提出的一种调集 整个国家资源来推进技术创新的新体制、新 思路。
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一、市场经济架构下的技术创新
国家创新体系是由政府和社会各部门组成的 一个组织和制度网络，它们的活动目的旨在推 动技术创新。企业、科研机构、高校以及致力 于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主 要因素，其中企业是创新体系的核心。国家创 新体系的概念具有以下几个层面的意义： 单个企业深深根植于其所在国家的创新系统 之中，国家创新系统制约着单个企业应对机会 和挑战的技术选择范围，对单个企业的创新方 向和创新活力具有深远的影响。
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一、市场经济架构下的技术创新
2. 集成创新
集成创新是就技术基础的复杂程度而言的，其 核心在于“集成”。从管理学的角度看，集成是 指一种创造性的融合过程，即在各要素的结合过 程中注入创造性思维。一些研究者指出，集成是 一种特定的技术资源围绕某个单一产品（或产品 体系）逐渐体系化或“固化”的过程。在这一过 程中，相关的技术资源“融合”于以专门设备和 专用生产线、特定生产供应链、生产规则和管理 体制为特征的生产体系，以获得最经济、最稳定 和最可靠的产出效果。
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二、科技创新的主体
由于企业一般都拥有研究与开发部门、生产制 造部门和营销部门等基本职能部门，这些关键的 职能部门之间的协调机制也相对健全，而且由于 企业直接面对激烈的市场竞争，多数企业已确立 起以用户为导向，重视和用户、供应商等之间进 行知识交流和合作创新的企业战略，这就为企业 及时有效地根据市场变化和技术变革等进行技术 创新，提供了得天独厚的体制平台和企业文化环 境。在一定意义上，我国技术创新能力薄弱的主 要原因在于企业制度和功能不完善。
再次，技术创新需要很多与产业有关的特定知识 ，它们是产业技术创新的基础。唯有企业家才能够 将各种不确定市场因素和技术因素进行有效整合， 并予以现实化。因此企业家是真正的创新主体。
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二、科技创新的主体
更重要的，就现有各种社会组织而言，只有企业 具备实现技术创新活动所必需的组织体制。因技术 创新活动涉及研究与开发、生产制造和营销等多个 必要环节，并且各个环节相应的职能部门都要保持 相对的稳定和必要的协调，这样严格的体制条件对 一般的研究机构是不适合的。即使是具有强大科研 能力的研究机构，如果不能更多地面向市场，也无 法长期承担纯粹的没有商业利益的研究与发展活动 。因为当今真正的科学研究活动无不依赖于巨大的 科研经费投入。我国努力推行的科研院所转制，都 旨在强化企业作为技术创新主体的地位，加速实现 科技成果商业转化，推进科技与经济持续发展。
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一、市场经济架构下的技术创新
技术活动的真谛就在于组合和集成。一项技术 发明就是把以前未结合的各类有效的构想和发明 资源，用新的方式整合或拼凑起来；而且一项技 术发明中包含的技术因子越多，技术因子的结合 方式越出人意料，这项技术的创造性或原创性就 越高。技术集成是一种通过对现有技术的结合与 改造而进行的技术开发活动。日本的索尼、东芝 等公司通过重视与其竞争对手的技术集成，来强 化自己在电视和录像机设备方面的竞争力，结果 获得了巨大创新收益。
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三、从技术革命到产业革命
产业革命实现的重要机制
1. 原始创新的引擎效应
如仅仅考虑技术创新出现的时序，将技术创新划 分为原始创新和模仿创新。当一个经济系统中的经 济活动陷入“低谷”时，假若此前此后没有新的技 术创新出现，则该经济系统或产业领域就可能陷入 “萧条”。只有出现新的技术创新的强力推动，该 经济系统或产业领域才可能出现新一轮的繁荣。原 始创新是产业革命发生的重要基础，它对产业革命 和经济增长具有“引擎”作用。
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三、从技术革命到产业革命
原始创新对产业革命的“引擎”效应取 决于四种因素：
1
以R&D为基础的创新比重
2
创新的质量，或者说实质性创新的比重
3
个案创新产生的直接增长效应
4 个案创新诱导和强制创新集群生成的能力
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一、市场经济架构下的技术创新
技术创新的实现，不仅需要产品创新的相关知识， 而且还需要一些过程技术如制造、营销、售后服务 技术的支持。技术集成是技术商业化的必备条件， 一项技术的商业化成功即技术创新需要许多补充性 技术。许多技术创新活动之所以没有成功，主要是 因为缺乏相关的补充性技术。“核心竞争力的形成 不仅是一个创新过程，更是一个组织过程。使各种 单项和分散的相关技术成果得到集成，其创新性以 及由此确立的企业竞争优势和国家科技创新能力的 意义，远远超过单项技术的突破。”
一、市场经济架构下的技术创新
技术创新是以技术成果的商业化为目的、与 研究和开发活动密切相关、向市场推出新产品 和新服务的活动或过程。技术创新本质上是技 术资源和产业资源整合配置的过程和结果。20 世纪90年代之后的技术创新活动表明，多数技 术创新是在诸多创新主体，特别是研究型大学、 高技术创业型企业以及在这些组织中从事创新 活动的技术专家和市场高手的相互作用的过程 中实现的。个人电脑的设计、软件系统的开发 和网络产品的创新等就是例证。
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二、科技创新的主体
企业是技术创新的主体
技术创新涉及新思想和新发明的产生以及 产品设计、试制、生产、营销和市场化等一系 列活动，涉及多个部门和组织，如企业、大学 、科研机构、中介组织和政府部门等都是组成 创新系统的重要部门。但在市场经济的条件下 ，企业却是真正的技术创新的主体。
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二、科技创新的主体
参与技术创新活动的主要角色
创新倡导者 B
信息 守门人
A
技术创新活动 的主要参与者
创新 C 构思者
项目 管理者
E
D
技术难题 解决者
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二、科技创新的主体
创新组织中的5个角色是成功的创新所必须具备 的，但各个关键角色的相对重要性会随着项目的进 展有所变化。有些角色只在创新过程的某个阶段重 要，有些角色的重要性却贯穿创新的全过程。若在 创新过程的某个阶段缺少重要的关键角色，将会严 重地影响创新成功的可能性。企业创新组织内的有 些人可能具有担当一个以上关键角色的技能、特征、 爱好和机会。一个人担当多个关键角色，有利于保 证项目一致性和连贯性。有时候创新组织常常选择 数量较少的多重角色担当者来实现创新目标；但也 有时候，创新组织常常由多人来分担同一角色，以 保证项目的顺利完成。
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二、科技创新的主体
企业技术创新的激励机制
产权激励
市场激励
激励机制
企业激励
政府激励 企业技术创新的激励机制
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三、从技术革命到产业革命
技术—产业的生命周期
1
2
3
4
5
第一阶段
第二阶段 第三阶段
第四阶段 第五阶段
三、从技术革命到产业革命
2. 模仿创新的扩张效应
原始创新能否引发产业领域中的技术革命，主要 取决于原始创新在产业领域中形成的“涨落”能否 通过某种特定的正反馈机制迅速扩张放大，变成产 业领域内的“巨涨落”，进而对整个产业领域产生 革命性的影响。众多的经济学研究发现，就创新对 产业拓展和经济总量增长的直接贡献而言，任何个 案原始创新的作用都是微乎其微的。众多企业对于 原始创新的模仿行为对于原始创新植入产业革命的 过程功不可没，具有强大的扩张效应。
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自然辩证法概论
（第2版）
刘大椿 主编
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第四篇 技术论与技术创新论
第十一章 技术创新的理解及其实现
重点问题
市场经济架构下的技术创新 技术创新的主体 从技术变革到产业革命
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