某证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

西南证券股份有限公司

经纪业务市场营销人员管理办法

第一章总则

第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化管理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康发展，控制业务风险，制定本办法。

第二条市场营销人员管理的基本原则：积极发展、规范管理、严控风险、优聘劣汰。

第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。

第四条释义

1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍管理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍管理成绩计算薪酬的员工。市场营销人员分为营销系列、管理系列人员。

2、营销系列人员：指根据销售业绩领取报酬、不管理团队的市场营销人员。营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。

3、管理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行管理职能的市场营销人员。管理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。

4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的基本业务单元，以下简称团队。

5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。

6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。

7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。

8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。

9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。

第二章市场营销管理体系及组织架构

第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍管理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。

第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的管理和协调。营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险管理。

第七条营业部可根据本办法规定设立若干团队，根据营销工作需要经公司批准可设置市场部。有3个及以上市场部的营业部经公司批准可设置营销中心。

第八条各部门主要职能

（一）营销中心主要职能

营销中心设营销总监1名，负责市场部及营销团队的管理。其主要职能为：

1、完成公司下达的各项业务指标；

2、建立和统筹营销网络，建设基层营销队伍；

3、组织及指导市场部做好团队的发展、管理、培训工作;负责团队的日常管理、业绩考核；

4、组织团队开展各种营销活动；

5、负责营销中心的风险控制；

6、按公司规范要求进行业务数据统计、报备等管理工作。

（二）市场部的主要职能

各市场部设经理1名，负责管理所辖团队，其主要职能为：

1、制定本部门工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作任务；

2、按证券营业部和营销中心的要求，组织进行人员招聘和团队组建；

3、策划、组织、实施本部门营销活动，协助所辖团队展业；

4、组织部门例会（早会、夕会、月度、季度会议、业务分析会等）；

5、组织开展团队培训工作；

6、按公司要求完成对所辖团队的日常管理和考核，包括销售活动管理、差勤管理、绩效考核和相关业务报表的复核等；

7、负责本部门团队的风险控制。

第九条各级岗位职责

（一）市场营销人员主要职责

1、向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定可以从事的其他活动。

（二）营销系列人员主要职责

1、发展客户、为客户提供证券投资相关服务，完成业务指标；

2、填写工作日志和客户服务记录；

3、按公司及营业部要求参加所在部门晨会、夕会、周会、月度工作会议等；

4、每周向直接主管提交客户访谈记录、工作周报，服从直接主管的管理、辅导和工作分配；

5、每月提交工作总结。

6、完成上级交办的其它工作。

（三）团队经理的主要职责

1、招聘发展团队成员，组织、建立团队营销网络，组织、参与各项营销活动；

2、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营销中心下达的各项业务指标；

3、配合上级主管对团队人员进行各项日常管理，协调团队成员

的利益分配；

4、组织开展市场营销人员的培训工作；

5、支持和协助团队优秀成员组建新团队。

（四）市场部经理的主要职责

1、负责市场营销人员的招聘、培训及团队建设；

2、参与下属团队经理的选拔、聘任、考核；

3、早会、夕会、周会、月会、业绩分析会等会议的组织；

4、部门各项业务数据分析；

5、营销活动、渠道开拓方案的策划；

6、检查下属团队经理周报、抽查下属工作日志、周报、月报等；

7、对所辖各团队的差勤管理、绩效考核和相关业务报表的复核等。

8、月度、年度工作总结与计划的制定、执行与评估；

9、完成上级交办的其它事项。

（五）营销总监的主要职责

1、制定营销中心总体发展计划以及战略目标，根据行业变化趋势、当地市场情况及公司状况，制定适宜的营销工作计划，并组织实施；

2、负责经纪业务的推广及各种营销方案的制定和实施；

3、负责为公司开拓客户资源，不断扩大市场份额；

4、组织开展市场统计分析和预测工作；

5、指导、监督市场部及各团队开展培训工作；

6、检查监督各团队业务计划和执行情况；

7、组织编制每月营销工作计划履行情况及业务指标完成情况；

8、收集市场信息、竞争对手动态、新产品信息、客户意见与反馈信息等。

第十条营业部应设置营销综合事务岗，其岗位职责为：

1、负责市场营销人员的招聘和培训；

2、负责市场营销人员的人事管理和人事统计工作，负责市场营销人员人事信息的录入和变更；

3、组织市场营销人员参加资格考试以及办理从业资格证书；

4、负责市场营销人员开发客户的预约登记工作和经纪关系建立；

5、负责市场营销人员客户的定期回访和对帐工作；

6、做好市场营销人员团队的各项内务管理工作；