综合管理检查表

综合管理检查表

受审部门：

审核依据审核内容审核方法审核结果

4.2文件要求4.2.3文件控制

6.2人力资源6.2.1总则

6.2.2能力、意识和培训1.文件发布前是否组织相关部门评审，以确

保文件的适用性、完整性、协调性？

2.组织文件批准权限是否按文件类别、适用

范围、所处层次确定相应的批准人？所有

文件发布前是否得到批准，以确保文件的

适宜性、有效性？

3.文件是否得到及时更改？文件更改前是

否得到评审和批准？

4.不同类型、状态（如修改、外来文件）的

文件是否按规定进行标识，保持清晰，易

于识别和检查？

5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员，

能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？

6.组织是否建立文件档案？文件归档、整

理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？

1.各个岗位的任务、性质及要求是否确定？

是否根据履行岗位职责所要求的能力安

排人员？

2.是否从教育、培训、技能和经历等方面评

价工作人员的能力或进行人力素质测

评？

3.是否对所有人员的能力状况、培训和教育

情况的资料进行保存？

1.组织对岗位基本培训要求是否确定？主

关键岗位上员工是否达到岗位要求？

2.组织是否为满足组织发展、个人成长，必

须具备的知识经验能力提出新的培训要

求？

3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、

设施、经费、工具等）是否充足适宜？

4.根据组织确定的培训要求是否安排计划、

组织分层分类培训，确保按需培训、学以

致用？

5.组织员工是否建立保持了教育、培训、技

能、和经历的记录？

现场询问负责人

员，并对文件进行

随机抽样

现场询问负责人

员，检查是否保存

有人事档案

现场询问负责人，

并审核是否有进行

人员能力培训的记

录

审核部门审核日期审核员陪同人员