第十三章 技术进步与创新 (《发展经济学》PPT课件)

（13-2）
Q
式（13-2）即为索洛余值方程。其中 Q 为产出增长率， 为全要素生产率增长
率， 、 分别为资本投入和劳动投入的增长率，WK、WL为产出对资本投入弹
性和产出对劳动投入弹性。WK+WL=1，表示模型的规模收益不变。
式（13-2）表明，全要素生产率增长率等于产出增长率减去劳动和资本的增
长率乘以各自产出弹性之和。
世界银行考察分析了1960—1987年间68个发展中国家或地区的经济发展因素,主要分析结论有：
发展中国家的经济发展大致上可以分为两类：一类是高投入、高效率、高产出的经济发
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展型，如东亚的发展中国家；另一类是高投入、低效率、低产出的经济发展型，如非洲、
南亚和拉美地区的发展中国家。
在1960—1987年间，大多数国家的资本和劳动投入增长率几乎没有变化，而国内生产总值
2.根本 性创新
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
2.技术创新的诱导因素与制度环境
技术创新的诱导因素
（1）企业家的利润动机和企业家精神 （2）生产要素的稀缺性 （3）技术推动与市场拉动 （4）社会需求和社会资源的互动
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
创新的制度机制
（1）竞争条件：不存在人为障碍和垄断
结论
总体来说，技术进步对发展中国家经济发展的贡献要小于发达国家。目前发达国家以技术进步为 主导的增长方式也是在一个较长的历史过程中逐渐形成的。因此，发展中国家早期以要素投入为 主的经济发展模式是符合发展规律的。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（二）中国技术进步贡献的实证分析
关于技术进步对中国经济增长的贡献，国内外不少学者进行了实 证研究。研究结论一般倾向于认为中国经济TFP增长率自20世纪90 年代以来很低。并据此认为中国经济增长严重依赖于要素投入， 技术进步贡献有限。
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
技术扩散能促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术 的进步和产业结构的优化，促进国民经济的发展。
技术扩散具有外部性，即溢出效应，它表现为三个方面：
1.技术领先企业的 示范效应，技术 落后企业的模仿
效应
模仿是指企业通过逆向工程等 手段，仿制生产创新者的产品
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
一、技术进步原理：创新与扩散
（一）技术创新
1.创新的概念及分类
熊彼特是创新理论的开山鼻祖。他的《经济 发 展 理 论 》 （ 1912 ） 、 《 经 济 周 期 理 论 》 （1939）、《资本主义、社会主义和民主》 （1942）三部著作构成了他的创新理论体系。 他的创新理论经过后人的发展，形成了新熊 彼特学派。 他对创新下了一个现在被广泛引用的经典定 义：创新就是“建立一种新的生产函数”， 也就是说，把一种从来没有过的关于生产要 素和生产条件的“新组合”引入到生产体系 中去。
创新有以下五种基本形式 （1）引进新产品 （2）采用新技术或新的生产方法 （3）开辟新的市场 （4）控制原材料的新供应来源 （5）引入新的生产组织形式
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
技术创新的类型
1.渐进 性创新
4.技 术—经 济范式 的变革
第三、第四种创新 可叫做技术革命
四种 基本类型
3.技术 系统的 变革
而并不是单位产出的变化，即索洛余值项的变化。
➢ 索洛余值法存在两个缺陷: 一是把所有不归于资本和劳动 的部分都归结于技术进步，夸大了技术进步的贡献；二 是假定资本和劳动均质，其实资本和劳动质量会随时间 而不断提高。丹尼森对索洛余值法进行了改进。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（三）乔根森测算法
乔根森在丹尼森的增长因素分析法的基础上，提出了超越对数总量生产 函数的新概念，把技术进步的测算方法提高到了一个新高度。美国劳工 统计局1995年起开始采用这一测算方法。
第四篇 发 展 要 素
第四篇 发展要素
第十一章 人口与人力资源 第十二章 资本形成与金融发展 第十三章 技术进步与创新 第十四章 资源、环境与可持续发展
第十三章 技术进步与创新
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
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的增长率却下降了，这说明经济效率下降了。
在影响发展中国家经济发展的所有因素中，资本投入的贡献最大，可见发展中国家的经
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济发展主要依赖于资本的积累。
除了东亚地区外，技术进步在其他国家和地区中起着极其微弱的作用，这也是东亚地区
4的经济发展比其他区域高的源自要原因。第二节 技术进步对经济增长的贡献
根据丹尼森的研究，在1909—1929年间，劳动与资本投入的增长对美国实际GDP增长的贡献为65%， 教育和技术进步的贡献为25%，其他因素占10%；而在1929—1957年间，劳动和资本投入的增长对 美国实际GDP增长的贡献降至42%，教育和技术进步的贡献份额增至47%，其他因素只占到11%。 另一项研究也表明，日本的全要素生产率增长是增加的。例如，1888—1900年间，日本的全要素 生产率增长在产出增长中的贡献只有10%，但1920—1937年间上升到48%，1958—1970年间为54%， 1970—1990年间仍然达到45%。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
总量生产函数形式：Q=F（K，L；t）。这里一般采用希克斯中性的技术进步
概念，故而生产函数常取下面的这种特殊形式:
Q=A(t)F(K,L)
（13-1）
其中：Q为产出，K、L分别为资本和劳动投入，A（t）为一段
时间内技术变化的累积效应。定义
，
，由式
（13-1）求全微分、移项可得出：
希克斯技术进步是指资本—劳动比不变条件下的 技术进步 哈罗德技术进步是指在资本—产出比不变条件下 的技术进步 索洛技术进步是指劳动-产出比不变条件下的技 术进步
科布-道格拉斯生产函数同时满足以上三种技术进步定义，但在增长理论模型中 通常使用哈罗德中性技术生产函数；在增长因素经验分析中，通常使用希克斯中 型技术生产函数。
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第一节 技术进步的含义及其分类
一、技术进步的含义
世界知识 产权组织
联合国 经合组织
• 技术是制造一种产品 的系统知识
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第二节 技术进步对经济增长的贡献
一、技术进步的度量方法
（一）全要素生产率与索洛余值法
索洛余值法是早期对技术进步进行测度的基本方法。它是索洛于1957 年在其外生经济增长模型的基础上发展起来的。在该方法中，全要素 生产率（total factor productivity，TFP）是一个重要的概念。 索洛余值法的基本框架是一个讨论产出增长率、要素投入增长率与全 要素生产率增长率三者之间关系的增长核算方程模型。
联系效应是指企业间不 通过纯粹的市场交易而 发生的技术扩散
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（四）经济计量法与数据包络分析
隐性变量法（latent variable approach）
➢基本思路是，将全要素生产率视为一个隐性变量即未观测变量，从而 借助状态空间模型 利用极大似然估计估算出全要素生产率。
潜在产出法（potential output approach）
➢是基于数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）模型提出 的，它利用距离函数的比率来计算投入产出效率。它将全要素生产率的 变化分为技术变化与技术效率变化，并进一步把技术效率变化细分为纯 技术效率变化与规模效率变化。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
二、技术进步贡献的实证分析 （一）发展中国家技术进步贡献的实证分析
对全要素生产率的研究方法可分为两种思路:一是利用经济增长模型来测定全国 或各省份的全要素生产率大小，这种方法得出的结论是中国全要素生产率增长 率较低，经济增长主要依赖要素投入；二是采用DEA模型和Malmquist指数方法 来分析全要素生产率的变化改善情况。主要结论是，中国全要素生产率是增长 的，但主要是技术效率的提高，而技术进步贡献较低。
（2）完善的市场机制和市场体系：它可以自发 培育和组织创新 （3）自由企业制度：独立的法人财产，自由行 动的权利，收益保障和风险承担 （4）适宜的创新环境：在政治、经济、文化和 法律方面为企业家发展提供适宜环境
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
3. 国家创新体系
国家创新体系，就是公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个 国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩。
➢也称边界生产函数法（frontier production function），将经济增 长归为要素投入增长、技术进步和能力实现改善（技术效率提升）三部 分，全要素生产率增长就等于技术进步率与能力实现率改善之和。估算 出能力实现率和技术进步率，便给出全要素生产率增长率。
Malmquist 全要素生产率指数
乔根森为每个部门设定了各自的生产函数： Qi=F(Mi,Ki,Li,T) 其中，Mi表示部门 的中间投入；Ki和Li为该部门的资本和劳动投入。全要素生产 率增长率等于所有部门生产率增长率的加权和，其中的权数是每一部门的产出值占 所有部门增加值的比例。另外，它的变化还依赖于部门间的增加值、资本投入的重 新配置和劳动投入的重新配置等因素的作用。乔根森模型的引入，也使得对各部门 生产率的分类研究成为可能。 乔根森得出的结论也与索洛余值法得出的结论相反。他认为资本投入增长是促进产 出增长的主要因素，而TFP的贡献最小。
国家创新体系是以政府为主导、充分发挥 市场配置资源的决定性作用、各类科技创 新主体紧密联系和有效互动的社会系统。
它是由政府研究机构、大学研究机构、企 业研究开发机构和民间科技中介机构等组 成的有序结构，并由这些机构分别发挥知 识创新、技术创新、知识传播、知识应用 等各有侧重的作用。
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
• 技术是指从产品研究、 开发到销售整个过程 中所应用的知识，即 世界上所有能带来经 济效益的科学知识都 可定义为技术
第一节 技术进步的含义及其分类
狭义上的 技术进步
广义上的 技术进步
主要是指生产工艺、中 间投入品以及制造技能
等方面的革新和改进
技术进步是指技术所涵 盖的各种形式知识的积 累与增进
第一节 技术进步的含义及其分类
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（二）丹尼森的因素分析法
➢ 丹尼森把“索洛余值”部分称为单位投入产出的增长，以区别于要素 （资本、劳动）投入的增长部分。
➢ 对索洛方法的改进之一，是对这余值增长进行了因素分解。 ➢ 对索洛方法的改进之二，是立足于对劳动多样性的考虑，来研究劳动
投入的贡献。 ➢ 丹尼森的结论是：经济增长的变化主要来源于劳动和资本投入的变化，
技术进步有三种具体表现形式
生产率的提高 现有产品质量的改进
生产出全新的产品
第一节 技术进步的含义及其分类
二、技术进步的分类
根据技术进步对资本和劳动影响程度 由于分析思路的不同，技术进步可分 的差异，可将技术进步区分为三类： 为三种：
劳动节约型技术进步是指生产中资本边际产量的 增加大于劳动边际产量的增加 资本节约型技术进步是指生产中劳动生产率的提 高大于资本生产率的提高 中性技术进步是指劳动和资本的边际产量同比例 增加
（二）技术扩散与模仿
技术扩散指一项新技术的广泛应用和推广。 它不仅包括对生产技术的简单获取，而且还强调技术引进方对自身技术
能力的构建活动。 技术扩散是在技术发明与技术创新后才发生的，并且与技术创新在市场
上的推广传播过程有关，比较重要的技术扩散模型有曼斯费尔德的传染 病模型，斯通曼等人建立的贝叶斯学习模型及戴维的概率模型等。