第十三章 技术进步与创新 (《发展经济学》PPT课件)

联系效应是指企业间不 通过纯粹的市场交易而 发生的技术扩散
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
技术扩散能促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术 的进步和产业结构的优化，促进国民经济的发展。
技术扩散具有外部性，即溢出效应，它表现为三个方面：
1.技术领先企业的 示范效应，技术 落后企业的模仿
效应
模仿是指企业通过逆向工程等 手段，仿制生产创新者的产品
结论
总体来说，技术进步对发展中国家经济发展的贡献要小于发达国家。目前发达国家以技术进步为 主导的增长方式也是在一个较长的历史过程中逐渐形成的。因此，发展中国家早期以要素投入为 主的经济发展模式是符合发展规律的。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（二）中国技术进步贡献的实证分析
关于技术进步对中国经济增长的贡献，国内外不少学者进行了实 证研究。研究结论一般倾向于认为中国经济TFP增长率自20世纪90 年代以来很低。并据此认为中国经济增长严重依赖于要素投入， 技术进步贡献有限。
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第二节 技术进步对经济增长的贡献
一、技术进步的度量方法
（一）全要素生产率与索洛余值法
索洛余值法是早期对技术进步进行测度的基本方法。它是索洛于1957 年在其外生经济增长模型的基础上发展起来的。在该方法中，全要素 生产率（total factor productivity，TFP）是一个重要的概念。 索洛余值法的基本框架是一个讨论产出增长率、要素投入增长率与全 要素生产率增长率三者之间关系的增长核算方程模型。
（13-2）
Q
式（13-2）即为索洛余值方程。其中 Q 为产出增长率， 为全要素生产率增长
率， 、 分别为资本投入和劳动投入的增长率，WK、WL为产出对资本投入弹
性和产出对劳动投入弹性。WK+WL=1，表示模型的规模收益不变。
式（13-2）表明，全要素生产率增长率等于产出增长率减去劳动和资本的增
长率乘以各自产出弹性之和。
➢也称边界生产函数法（frontier production function），将经济增 长归为要素投入增长、技术进步和能力实现改善（技术效率提升）三部 分，全要素生产率增长就等于技术进步率与能力实现率改善之和。估算 出能力实现率和技术进步率，便给出全要素生产率增长率。
Malmquist 全要素生产率指数
技术进步有三种具体表现形式
生产率的提高 现有产品质量的改进
生产出全新的产品
第一节 技术进步的含义及其分类
二、技术进步的分类
根据技术进步对资本和劳动影响程度 由于分析思路的不同，技术进步可分 的差异，可将技术进步区分为三类： 为三种：
劳动节约型技术进步是指生产中资本边际产量的 增加大于劳动边际产量的增加 资本节约型技术进步是指生产中劳动生产率的提 高大于资本生产率的提高 中性技术进步是指劳动和资本的边际产量同比例 增加
第二节 技术进步对经济增长的贡献
总量生产函数形式：Q=F（K，L；t）。这里一般采用希克斯中性的技术进步
概念，故而生产函数常取下面的这种特殊形式:
Q=A(t)F(K,L)
（13-1）
其中：Q为产出，K、L分别为资本和劳动投入，A（t）为一段
时间内技术变化的累积效应。定义
，
，由式
（13-1）求全微分、移项可得出：
创新有以下五种基本形式 （1）引进新产品 （2）采用新技术或新的生产方法 （3）开辟新的市场 （4）控制原材料的新供应来源 （5）引入新的生产组织形式
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
技术创新的类型
1.渐进 性创新
4.技 术—经 济范式 的变革
第三、第四种创新 可叫做技术革命
四种 基本类型
3.技术 系统的 变革
对全要素生产率的研究方法可分为两种思路:一是利用经济增长模型来测定全国 或各省份的全要素生产率大小，这种方法得出的结论是中国全要素生产率增长 率较低，经济增长主要依赖要素投入；二是采用DEA模型和Malmquist指数方法 来分析全要素生产率的变化改善情况。主要结论是，中国全要素生产率是增长 的，但主要是技术效率的提高，而技术进步贡献较低。
（2）完善的市场机制和市场体系：它可以自发 培育和组织创新 （3）自由企业制度：独立的法人财产，自由行 动的权利，收益保障和风险承担 （4）适宜的创新环境：在政治、经济、文化和 法律方面为企业家发展提供适宜环境
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
3. 国家创新体系
国家创新体系，就是公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个 国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩。
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的增长率却下降了，这说明经济效率下降了。
在影响发展中国家经济发展的所有因素中，资本投入的贡献最大，可见发展中国家的经
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济发展主要依赖于资本的积累。
除了东亚地区外，技术进步在其他国家和地区中起着极其微弱的作用，这也是东亚地区
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的经济发展比其他区域高的主要原因。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
根据丹尼森的研究，在1909—1929年间，劳动与资本投入的增长对美国实际GDP增长的贡献为65%， 教育和技术进步的贡献为25%，其他因素占10%；而在1929—1957年间，劳动和资本投入的增长对 美国实际GDP增长的贡献降至42%，教育和技术进步的贡献份额增至47%，其他因素只占到11%。 另一项研究也表明，日本的全要素生产率增长是增加的。例如，1888—1900年间，日本的全要素 生产率增长在产出增长中的贡献只有10%，但1920—1937年间上升到48%，1958—1970年间为54%， 1970—1990年间仍然达到45%。
➢是基于数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）模型提出 的，它利用距离函数的比率来计算投入产出效率。它将全要素生产率的 变化分为技术变化与技术效率变化，并进一步把技术效率变化细分为纯 技术效率变化与规模效率变化。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
二、技术进步贡献的实证分析 （一）发展中国家技术进步贡献的实证分析
而并不是单位产出的变化，即索洛余值项的变化。
➢ 索洛余值法存在两个缺陷: 一是把所有不归于资本和劳动 的部分都归结于技术进步，夸大了技术进步的贡献；二 是假定资本和劳动均质，其实资本和劳动质量会随时间 而不断提高。丹尼森对索洛余值法进行了改进。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（三）乔根森测算法
乔根森在丹尼森的增长因素分析法的基础上，提出了超越对数总量生产 函数的新概念，把技术进步的测算方法提高到了一个新高度。美国劳工 统计局1995年起开始采用这一测算方法。
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（四）经济计量法与数据包络分析
隐性变量法（latent variable approach）
➢基本思路是，将全要素生产率视为一个隐性变量即未观测变量，从而 借助状态空间模型 利用极大似然估计估算出全要素生产率。
潜在产出法（potential output approach）
第二节 技术进步对经济增长的贡献
（二）丹尼森的因素分析法
➢ 丹尼森把“索洛余值”部分称为单位投入产出的增长，以区别于要素 （资本、劳动）投入的增长部分。
➢ 对索洛方法的改进之一，是对这余值增长进行了因素分解。 ➢ 对索洛方法的改进之二，是立足于对劳动多样性的考虑，来研究劳动
投入的贡献。 ➢ 丹尼森的结论是：经济增长的变化主要来源于劳动和资本投入的变化，
乔根森为每个部门设定了各自的生产函数： Qi=F(Mi,Ki,Li,T) 其中，Mi表示部门 的中间投入；Ki和Li为该部门的资本和劳动投入。全要素生产 率增长率等于所有部门生产率增长率的加权和，其中的权数是每一部门的产出值占 所有部门增加值的比例。另外，它的变化还依赖于部门间的增加值、资本投入的重 新配置和劳动投入的重新配置等因素的作用。乔根森模型的引入，也使得对各部门 生产率的分类研究成为可能。 乔根森得出的结论也与索洛余值法得出的结论相反。他认为资本投入增长是促进产 出增长的主要因素，而TFP的贡献最小。
希克斯技术进步是指资本—劳动比不变条件下的 技术进步 哈罗德技术进步是指在资本—产出比不变条件下 的技术进步 索洛技术进步是指劳动-产出比不变条件下的技 术进步
科布-道格拉斯生产函数同时满足以上三种技术进步定义，但在增长理论模型中 通常使用哈罗德中性技术生产函数；在增长因素经验分析中，通常使用希克斯中 型技术生产函数。
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
一、技术进步原理：创新与扩散
（一）技术创新
1.创新的概念及分类
熊彼特是创新理论的开山鼻祖。他的《经济 发 展 理 论 》 （ 1912 ） 、 《 经 济 周 期 理 论 》 （1939）、《资本主义、社会主义和民主》 （1942）三部著作构成了他的创新理论体系。 他的创新理论经过后人的发展，形成了新熊 彼特学派。 他对创新下了一个现在被广泛引用的经典定 义：创新就是“建立一种新的生产函数”， 也就是说，把一种从来没有过的关于生产要 素和生产条件的“新组合”引入到生产体系 中去。
（二）技术扩散与模仿
技术扩散指一项新技术的广泛应用和推广。 它不仅包括对生产技术的简单获取，而且还强调技术引进方对自身技术
能力的构建活动。 技术扩散是在技术发明与技术创新后才发生的，并且与技术创新在市场
上的推广传播过程有关，比较重要的技术扩散模型有曼斯费尔德的传染 病模型，斯通曼等人建立的贝叶斯学习模型及戴维的概率模型等。
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
第一节 技术进步的含义及其分类
一、技术进步的含义
世界知识 产权组织
联合国 经合组织
• 技术是制造一种产品 的系统知识
第四篇 发 展 要 素
第四篇 发展要素
第十一章 人口与人力资源 第十二章 资本形成与金融发展 第十三章 技术进步与创新 第十四章 资源、环境与可持续发展
第十三章 技术进步与创新
第十三章 技术进步与创新
• 第一节 技术进步的含义及其分类 • 第二节 技术进步对经济增长的贡献 • 第三节 发展中国家技术进步的实现途径 • 第四节 中国技术进步方式与创新驱动发展
国家创新体系是以政府为主导、充分发挥 市场配置资源的决定性作用、各类科技创 新主体紧密联系和有效互动的社会系统。
它是由政府研究机构、大学研究机构、企 业研究开发机构和民间科技中介机构等组 成的有序结构，并由这些机构分别发挥知 识创新、技术创新、知识传播、知识应用 等各有侧重的作用。
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
• 技术是指从产品研究、 开发到销售整个过程 中所应用的知识，即 世界上所有能带来经 济效益的科学知识都 可定义为技术
第一节 技术进步的含义及其分类
狭义上的 技术进步
广义上的 技术进步
主要是指生产工艺、中 间投入品以及制造技能
等方面的革新和改进
技术进步是指技术所涵 盖的各种形式知识的积 累与增进
第一节 技术进步的含义及其分类
世界银行考察分析了1960—1987年间68个发展中国家或地区的经济发展因素,主要分析结论有：
发展中国家的经济发展大致上可以分为两类：一类是高投入、高效率、高产出的经济发
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展型，如东亚的发展中国家；另一类是高投入、低效率、低产出的经济发展型，如非洲、
Baidu Nhomakorabea南亚和拉美地区的发展中国家。
在1960—1987年间，大多数国家的资本和劳动投入增长率几乎没有变化，而国内生产总值
2.根本 性创新
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
2.技术创新的诱导因素与制度环境
技术创新的诱导因素
（1）企业家的利润动机和企业家精神 （2）生产要素的稀缺性 （3）技术推动与市场拉动 （4）社会需求和社会资源的互动
第三节 发展中国家技术进步的实现途径
创新的制度机制
（1）竞争条件：不存在人为障碍和垄断