银行案件防控心得体会

银行案件防控心得体会
【篇一：银行案件防控警示教育心得体会】
前车之覆、后车之鉴案防学习心得体会
为了进一步引导全行职工牢固树立珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案
件作为前车之覆、后车之鉴案防教材进行警示教育的展览。

案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到
了法律的制裁，走进了铁窗高墙。

阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱
振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、原因及教
训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职
业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向；在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具；生活
上腐化堕落，踏上了不归路。

第二、管理者疏于管理，基本制度执
行不力，管理者未严格履行岗位职责，只重发展，不重视内部管理，安全教育和责任意识。

第三、监督部门的审查监督不严、部门分工
不明确、责任没落到实处。

找到了案件发生的原因，就应该分析如何防止案件发生，我觉得应
该从以下几个方面入手：
一、加强法制学习，增强法制观念，树立风险防范意识。

特别是我
们这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平时疏于学习，对法
律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。

因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和
讨论日常工作中涉及到的一些法律法规，增强法制观念，树立依法
办事的思想，使自我保护意识得到提高。

二、加强职工思想和道德教育，应该经常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期
的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要及时的发现
和制止，在追求业务发展的同时，还要强调员工的思想道德教育。

三、加强制度建设，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。

建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加大制度的执
行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作
无处可循。

此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼。

我们作
为直接接触现金的柜员，更要时刻保持头脑的清醒，筑牢思想的防线，要深知君子爱财取之有道。

【篇二：银行案防学习心得体会】
银行案防学习心得体会
这些天认真学习了关于银行的案防制度和一些具体案件和重大风险
事件防控上的有关内容，并结合在一些有关银行人员身上犯下的特
殊案例，深刻了解到银行案防工作的重要性，也更加明确银行案防
工作的重要性！再回想起一些银行工作人员大多作案的人却总带着
侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险最终走向了不归路，以至于用声泪俱下的忏悔，和他们对自由和生活的渴望，给我
们敲响了警钟，沉思之后，颇多感慨。

银行案防工作就是通过对案件的调查与防范同侵害银行安全因素作
斗争，是保障银行安全的方式、方法,也是银行安全防范的一种手段
和措施,也是银行安防工作的一种! 作为一名在银行的工作的职业人员，每天接触的巨额的金钱交易和服务，也是无形的诱惑，所以作为一
名银行工作人员能在自己的岗位上尽职尽责、安份守纪、保质保量
地做好每一天的工作是最基础的工作素质，而且最重要的一点银行
工作人员还应该具有良好的道德观念、价值观念以及敏锐的观察力
和智慧的头脑，并且在工作中和一起共事的同事共同严格坚持制度，严格按照各项规章制度办事，我在这里用到两个严格也是为了表达
我作为一名银行工作人员要坚决做到严格有效地抑制案件发生的决
心和表明我要从自身做好银行案防工作的态度。

做好银行案防工作不仅要从银行单个员工做起，也要在银行整体工
作上制定一定的银行案防工作措施才能更好的做好银行案防工作。

制定相关的银行案防工作工作措施，比如定期围绕银行风险点进行
排查、对员工行为动态管理、内控监管等工作开展，并且认真的总
结分析，在查摆问题的基础上，根据可能造成影响银行案防的因素
制定相关措施切实抓好抓实案件防范工作等等也是做好银行案防工
作必不可少的一部分。

面对当前社会经济形态，银行业机遇与挑战并存的形势，银行各部
门要做好案防工作就必须在及时传达会议精神，掌握案防制度的内容，维护案防制度执行的权威的基础上，通过不断创新案防工作的
机制、手段、措施，在日常工作中执行好案防工作要求。

【篇三：2016银行案件防控心得】
2016银行案件防控心得
银行案件防控心得
当下银行金融案件时而发生，是银行防患意识不强，还是管理乏力
等方面，银行案件防控的学习至关重要，以下由第一公文网整理银
行职工参加案件防控学习的学习心得体会。

银行案件防控心得
近期，我行开展了银行案件防控学习活动，通过观看视频，并结合
我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。

现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动
的一个理性的认识。

近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势非常严峻。

纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以
下几方面：
一、是员工法纪意识差，教育乏力。

俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。

银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育
为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教
育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净
化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良
知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、是防患意识不强，管理乏力。

近几年来，/fanwen/1565/大部
分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得
不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指
标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上
瞒下或走过场形式学习。

三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。

一方面稽核检查力量相
对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的
监督检查;另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽
核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题
也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。

有些事
情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督
促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

从以上几
个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：一、加强银行内部风险防控
(一)严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本
人亲自
办理。

(二)大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动
三)大额储户一定要留有客户的电话，及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。

(四)对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，
确保为客户本人所有并视同要件进行管理。

(五)坚持四眼制度复核、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确
认业务全程无误后再进行复核。

(六)严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经常性的检查。

(七)加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，特别是新上岗
人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。

学习研究监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企图。

(八)充分发挥录像监控作用。

安排有业务经验人实时查看录像。

二、加强自身素质修养、提升合规操作意识
案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断
的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝
案件发生的可能。

我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和
主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗
位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使
我们银行违法违规案件得到遏制。

从自身出发，持之以恒，提高防
范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能
达到有效地目标。

相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创
造出一个和谐、合规的工作环境。

同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，
/fanwen/1565/只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案
件防控就会事半功倍。

在日常工作中要不断加强自我学习，提高自
身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立违规无小事、安全就是效益、风险控制优先的意识，自觉的把行业管理和自身的
自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，
增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪
守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。

从小事
做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，
坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

三、加强业务知识学习
身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强
柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。

作为
临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为
它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。

因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个有心人。

虚心学习业务，
用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。

在银行业竞争日趋
激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，
赢得更好的社会形象。

通过此次的案件防控学习活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对
相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性
有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极
规范操作行为和消除风险隐患。

总之，在工作中要严格遵守各项规
章制度，严格要求自己，不断提高自己的风险意识，警惕思想，坚
定信念，合规办事，杜绝一切违规和风险
以上这篇是银行案件防控心得。

就为您介绍到这里，希望它对您有
帮助。

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