西方经济学_11无法实现资源的有效配置时的市场失灵和与之对应的微观经济政策
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经济学的微观政策
经济学的微观政策引言经济学的微观政策是指对个体和市场行为进行干预和调控的政府政策。
它关注的是个体决策对市场运行和资源配置产生的影响，以及如何通过政府干预来优化资源配置和提高社会福利。
本文将从理论和实证两个方面探讨经济学的微观政策。
理论基础1. 市场失灵市场失灵是指在完全竞争条件下，由于存在外部性、公共物品、信息不对称等原因，市场无法实现资源有效配置的情况。
其中，外部性指个体或企业的行为对其他人产生正面或负面影响；公共物品指无法排除非支付者使用且一人使用不减少其他人使用量的商品；信息不对称指买卖双方在交易中拥有不同程度的信息。
2. 政府干预政府可以通过各种手段来干预市场，解决市场失灵问题，促进资源有效配置。
常见的政府干预手段包括税收、补贴、管制、公共投资等。
•税收：通过征收税收来纠正外部性和提供公共物品。
对污染企业征收环境税以内部化环境成本，或通过征收个人所得税来提供公共教育和医疗服务。
•补贴：通过向正面外部性产生者支付补贴来鼓励其行为。
对于开展科研创新的企业给予研发补贴，以激励技术进步。
•管制：通过制定法规和监管机构来限制市场行为。
对于垄断企业进行反垄断监管，以保护消费者利益。
•公共投资：政府可以通过投资基础设施、教育、卫生等领域来提高社会福利。
实证研究实证研究是评估经济学微观政策效果的重要手段。
许多经济学家通过实证分析来评估政策的成本与效益，并提出政策建议。
1. 最小工资政策最小工资政策是一种常见的干预劳动市场的政策措施。
最低工资可以提高低收入工人的收入水平，减少贫困；另最低工资也可能导致就业机会减少，特别是对于低技能劳动力。
实证研究表明，最低工资政策对就业的影响存在较大的异质性。
在一些研究中发现，最低工资政策对就业的影响较小，尤其是当最低工资水平与市场工资水平接近时；而在另一些研究中发现，最低工资政策会导致就业机会减少。
在制定最低工资政策时需要综合考虑不同群体的利益，并进行详细的实证研究来评估政策效果。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
37
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
第十一章 市场失灵与微观经济政策
11.1 垄断
一、垄断与低效率
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则
厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成
本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际 成本时，就出现了低效率的资源配臵状态。
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*
上？
“免费乘车者”
担其决策成本或不能充分享有其决策成效
（Benefit），即成本或收益不能完全内生化 的情形。
11.2 外部性
（二）外部性的类型 负外部性（Negative Externalities ）：个人
或企业不必承担其行为带来的成本的情况，如
环境污染。
正外部性（Positive Externalities ）：个人 或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益 则是正外部性，如员工培训、国防、污染控制。
11.3 公共物品
（三）最优的集体选择规则 1、成本模型：按最低的相互依赖成本来 决定集体选择的规则。 2、概率模型：力图使集体决策的结果偏 离个人意愿的可能性达到最小。
11.3 公共物品
（四）政府官员制度的低效率 1、缺乏竞争 2、机构庞大 3、成本昂贵
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11.4 信息的不完全和不对称
11.3 公共物品
ห้องสมุดไป่ตู้三、公共资源
“公地的悲剧 ”
11.3 公共物品
四、公共选择理论
（一）公共选择理论简介 公共选择理论，英文名称public choice theory 或称 economic of politics（政治的经济学），除此之外， 还有许多种其他的称呼。 公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新 的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理 性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画 政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政 治家）的行为和政治市场运行。
西方经济学-市场失灵
q2 q1 Q
P
PMC SMC
D=MR
0
q1
q2
Q
有关外部影响的微观经济政策
税收和津贴：使企业能够按SMC进行生产决策。 企业合并：将产生外部影响的企业和受到外部 影响的企业合并，使SMC=PMC 明确产权：
科斯定律
科斯定律：只要产权是明确的，并且其
交易成本为0，则不论开始时将产权赋予 谁，市场的最终结果都是有效率的。 科斯定律表明：在明确产权的情况下， “看不见的手”可以充分发挥作用。 科斯定律的问题：产权能否明确、如何 明确，明确后是否都能转让，转让能否 实现最优。
第七章 市场失灵和微观经济政策
“市场失灵”（Market Failure）一词，是1958 年由美国经济学家弗朗西斯· 巴托（Francis M· M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》 （The Anatomy of Market Failure）一文中提 出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、 市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场 失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不 能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的 市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完 备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸 如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”
TC=5Q2+20Q+10，产品的需求函数为 Q=140-P。 试求：该厂商利润最大化的产量、价格 及利润。
已知某人月收入为180元，用于购买两种
商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且 PX=2元，PY=3元，求： （1）效用极大时，他购买X、Y的数量 各为多少？ （2）若PX下降25%，但购买的X、Y的 数量为多少？此时总效用变化多少？
P
PMC SMC
D=MR
0
q1
q2
Q
有关外部影响的微观经济政策
税收和津贴：使企业能够按SMC进行生产决策。 企业合并：将产生外部影响的企业和受到外部 影响的企业合并，使SMC=PMC 明确产权：
科斯定律
科斯定律：只要产权是明确的，并且其
交易成本为0，则不论开始时将产权赋予 谁，市场的最终结果都是有效率的。 科斯定律表明：在明确产权的情况下， “看不见的手”可以充分发挥作用。 科斯定律的问题：产权能否明确、如何 明确，明确后是否都能转让，转让能否 实现最优。
第七章 市场失灵和微观经济政策
“市场失灵”（Market Failure）一词，是1958 年由美国经济学家弗朗西斯· 巴托（Francis M· M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》 （The Anatomy of Market Failure）一文中提 出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、 市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场 失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不 能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的 市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完 备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸 如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”
TC=5Q2+20Q+10，产品的需求函数为 Q=140-P。 试求：该厂商利润最大化的产量、价格 及利润。
已知某人月收入为180元，用于购买两种
商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且 PX=2元，PY=3元，求： （1）效用极大时，他购买X、Y的数量 各为多少？ （2）若PX下降25%，但购买的X、Y的 数量为多少？此时总效用变化多少？
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第6版)笔记(第11章 市场失灵和微观经济政策)
高鸿业《西方经济学（微观部分）》（第6版）第11章 市场失灵和微观经济政策复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
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一、市场失灵市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。
经济学家认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
二、不完全竞争1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11-1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点上，并没有达到帕累托最优状态。
在利润最大化产量m q 上，价格m p 高于边际成本MC ，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。
因此，存在有帕累托改进的余地。
如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。
图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q *的产量水平上达到。
在q *的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。
此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
q *产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。
事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是帕累托最优状态q *。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
十一章市场失灵和微观经济政策
三、公共物品的政府提供
公共物品的政府提供是一个集 体决策问题，而集体决策机制 不同于市场这一私人决策机制。 成本－收益分析
第四节 不完全信息
一、信息的不完全性与风险 二、信息不对称ห้องสมุดไป่ตู้逆向选择 三、信息不对称与道德风险 四、应对信息不对称的办法
一、信息的不完全性与风险
完全信息假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被 市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场 价格之中。 信息不完全的现实。 完全信息→确定性→无风险 信息不完全→不确定性→有风险
——市场机制本身在某些场合 下并不能导致资源有效配置的 结果。
不能接受的收入分配
——即使市场是有效率的，它 也可能带来社会所不能接受的 收入分配结果——贫富悬殊。
二、市场失灵的主要表现
1、市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不 总是产生最有效的结果 。
2、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 3、市场机制不能保证公共物品的供给。 4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经 济中的不确定性。
二、信息与商品市场
信息不对称[Information Dissymmetry] ——交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程 度不同。 逆向选择
例如，二手汽车市场上的信息不对称和不完全与 逆向选择
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险可定义为：从事经济活动的人在
最大限度地增进自身效用时作出不利于 他人的行动。 道德风险存在于下列情况：由于不确定性 和不完全的、或者限制的合同使负有责 任的经济行为者不用承担全部损失（或 利益），因而他们不承受他们的行动的 全部后果，当然，同样地，也不享有行 动的所有好处。
非排他性
市场失灵与微观经济政策
制不可能自发产生公共物品的供给
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对
公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而
不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此 支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著
科斯定理[The Coase Theorem] “经济学家们认为，除了交换自由之外，还必须具备一些其他条件，才能使市 场有效地配置资源。条件之一是关于交易成本[Transaction Costs]的含糊但不可缺少
广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法 就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇
西方经济学上册第八章 市场失灵的原因及其对策
❖ 信号传递一减轻市场失灵的程度 ❖ 效率工资一激励机制
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
西方经济学-马工程重点教材-第8章
• 纯公共物品是绝对不能排除其他人消费的 物品，例如，人们共同享有的国防安全服 务，便是典型的纯公共物品例证。
• 准公共物品是有条件地不能排除其他人消 费的物品，即人们需要支付一定费用才能 消费的公共物品。例如，对道路、公共图 书馆、电视广播、公园等需要支付一定费 用方可享用，故可称之为准公共物品。
2021/10/10
9
第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-2 自然垄断的监管
2021/10/10
10
第一节 作为市场失灵因素的垄断
反托拉斯法
• 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯 法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法， 其中以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法 的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵 循这样两个途径：
2021/10/10
12
第八章 市场失灵和微观经济政策
第二节 公共物品和公共资源
– 私人物品和公共物品 – 纯公共物品和准公共物品 – 公共资源
2021/10/10
13
第二节 公共物品和公共资源
私人物品和公共物品
• 私人物品有两个显著的特征：一是竞争性，增加 私人物品的供给便包含增加生产的物品的边际成 本；二是排他性，消费者一旦在市场上购买了私 人物品，他便获得了独享该物品的权力，他不会 和其他人共享这种物品。
– 市场的不完全性，即存在垄断因素； – 公共物品； – 外部性； – 信息不完全。 – 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现
所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊 端意义上的市场失灵。
2021/10/10
5
第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-1 垄断和低效率
2021/10/10
• 准公共物品是有条件地不能排除其他人消 费的物品，即人们需要支付一定费用才能 消费的公共物品。例如，对道路、公共图 书馆、电视广播、公园等需要支付一定费 用方可享用，故可称之为准公共物品。
2021/10/10
9
第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-2 自然垄断的监管
2021/10/10
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第一节 作为市场失灵因素的垄断
反托拉斯法
• 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯 法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法， 其中以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法 的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵 循这样两个途径：
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第八章 市场失灵和微观经济政策
第二节 公共物品和公共资源
– 私人物品和公共物品 – 纯公共物品和准公共物品 – 公共资源
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第二节 公共物品和公共资源
私人物品和公共物品
• 私人物品有两个显著的特征：一是竞争性，增加 私人物品的供给便包含增加生产的物品的边际成 本；二是排他性，消费者一旦在市场上购买了私 人物品，他便获得了独享该物品的权力，他不会 和其他人共享这种物品。
– 市场的不完全性，即存在垄断因素； – 公共物品； – 外部性； – 信息不完全。 – 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现
所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊 端意义上的市场失灵。
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第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-1 垄断和低效率
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市场失灵和微观经济政策
4
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
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为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
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第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
（2）对消极的外部性，征收一定的费用或增加税收， 增加私人成本，使私人边际成本等于社会边际成本，以 减少该产品的生产。
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
第十一章 市场失灵和微观经济政策
其他信息不对称和逆淘汰的例子
保险
为什么超过一定岁数的人几乎难以以任何价格买到 医疗保险？
解决方法——政府出面，提供医疗照顾方案。
信贷市场
信用卡公司和银行如何区分高质量借款人和低质量 借款人？“柠檬”问题出现了
解决方法——信用史
经验商品的收益矩阵
高质量 卖主
买主
支付高价
支付低价
情况更好
垄断者的MC线不会因限价而变化。问题是，限价 后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是图中断 开的蓝色线
所以，在Q1之前，MR>MC,厂商应该增加产量； 在Q1之后，MR<MC,厂商应该减少产量，Q1是最 优产量。
反托拉斯法
美国的反托拉斯法
谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
如果厂商能够识别人们的生产率，就会向工人 提供与他们边际收益产出相等的工资，甲组每 年会得到10 000元，乙组为20 000元，如果厂 商不能识别，就会向所有的工人支付等于他们 平均生产率的年工资－15 000元。
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
P
私
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S
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物 品
D
0 Qa Qb Q
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公
P
共
物 品
P
S
Pb
D
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0
Q
Q
公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。
西方经济学 第9章 市场失灵与微观经济政策1
市场失灵和政府失灵
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
![市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]](https://img.taocdn.com/s3/m/8bebc4e283d049649a665864.png)
在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外 部性内在化。
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力３０００ 吨的污水处理设备，ＣＯＤ排放远低于国家规定的排放标准。 同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划 扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。 ２００４年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审 核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让 期限为３年，每吨ＣＯＤ交易价格为１０００元。 合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家 规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超 过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明： 两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污 染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。
许多人一提到政府行为，很快就会联想到行政命令和强制 措施。这是一种偏见，政府在资源配置中更应该有的不是强制， 而是策略性行为。因此，环境治理的一个重要思路就是明确地 界定环境资源的产权，政府的主要职责是分割企业所消费的 ‚环境资源‛产权，使企业生产所带来的‚外部性‛在明晰的 产权中‚内部化‛。 (上文转载自 <民营经济报> 2004-07-19 , 观点（金陵／编制）)
a.报导中提到‛外部不经济‛及‛搭使车‛是环境污染的根本 原因。利用市场失灵的概念来解释什么为‛外部不经济‛及‛ 搭便车‛。
b.现在政府对减少污染的安排上你的觐点是什么？政府应该怎 样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？
案例二
长三角启动排污权交易 调节经济发展与环保平衡
排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为控 制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在被引入长江三 角洲地区，一些地方开始尝试采取排污权交易的方式，调节 经济发展与环境保护之间的平衡。 江苏省南通市与上海仅一江之隔。２００１年到２００ ４年，这个市的ＧＤＰ总量增长了５１. ５％，而水污染物 的主要指标化学需氧量（ＣＯＤ）则下降了１６.８％。 同时做到ＧＤＰ的增长和ＣＯＤ指标的下降，就需要政府有 计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指 标外，南通市还尝试运用市场的力量来解决问题。
第 十一 章
市场失灵和微观经济政策
西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手 的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的 资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制 在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况 被称为‚市场失灵‛。
市场失灵的几种情况： 垄断 公共物品 外部影响 不完全信息。
第一节
“企业治污也能产生经济效益，这是没有想到的。‛泰 尔特公司总经理张奎宏说。 南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：‚水污染物 排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济 体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变 得‘有利可图’，从而主动对此进行投资。‛ 与此同时，地处上海南翼的浙江嘉兴市秀洲区也在推行 排污权的有偿使用。与南通市实行单一的排污权交易不同， 这个区所有原有和新增的排污企业必须先购买‚原始‛的排 污使用权，然后把排污权引入市场，企业之间随行就市进行 交易。秀洲区环保局局长张建明说，环境容量是一种资源， 在目前总量控制的情况下，更是一种稀缺资源，企业通过占 有这个容量，生产了产品，从而实现使用价值，因此，也必 须把环境容量的使用价值体现出来。 秀洲区从2002年9月起推行这一制度，环保部门根据两 条原则向企业分配初始排污权，一是企业环境影响评价批复
“只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经 济运行的效率。‛（引自《新包格拉夫经济学辞典》，麦 克米伦出版社，伦敦，１９８７年版第１卷第４７５页。 该辞典在西方经济学界中最具有权威性。）
3、科斯定理举例
假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近 的5户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为 每户750元，总损失为5×750=3750元，再假设存在2种 治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器， 费用为1500元；二是为每户提供一个烘干机，费用为 500×5=2500元。 按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予 工厂以烟囱冒烟的权力，还是给予工厂5户居民以晒衣 服不受烟尘污染的权得，只要工厂与5户居民协商时其 协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得 到最有效率的结果。
P*
0
AC = MC
q*
q
三、对垄断的公共管制
垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通 常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府 干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政 府对垄断价格和垄断产量的管制。
1、对垄断的管制：递增成本
P Pm Pc Pz
A' 0 MC AC A C D=AR
在我国市场化取向的过程中，地方政府的经济决策权 和资源支配权也逐渐扩大。在政治环境中，地方政府作为 中央政府的代理人，按照公共选择理论的视角，他们同样 扮演着‚经济人‛的角色，往往也是以自身利益最大化为 目标的。利己主义的动机在市场经济的运行中本无可厚非， 但地方政府在与中央政府的环境博弈中，却‚上有政策， 下有对策‛，对环境保护避实就虚，甚至与环保部门玩起 了捉迷藏的游戏。一方面是国家庞大的资金投入，可另一 方面却是越治越污，这样的反差，正如国家环保总局污控 司副司长刘鸿志所说的那样：‚经济利益的驱动、地方保 护主义的影响已是不言而喻。‛
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q* 上？ ‚免费乘车者‛
二、寻租理论
“寻租‛活动
——非生产性的寻利活动即所谓的‚寻租‛活 动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润 （亦即垄断租金）的活动。
“寻租‛活动分析 P
d Pm b c a MR qm
纯损三角形abc
整个寻租活动的经济损失 要远远超过传统垄断理论 中的‚纯损三角形‛
第二节
外部பைடு நூலகம்响
外部影响
外部经济 外部不经济
一、外部影响及其分类
分类 1、 生产的外部经济 3、 生产的外部不经济 2、 消费的外部经济 4、 消费的外部不经济
二、外部影响和资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全 竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！
为什么外部影响会导致资源配置失当？ 考察外部不经济的情况。
一、排他性与竞争性
1、私人物品及其特点
私人物品——指那些在普通的市场上常见的物品。
私人物品的特点
排他性——只有对商品支付价格的人才能够使用
该商品。
竞争性——如果某人已经使用了某个商品，则其
他人就不能再同时使用该商品。
在现实的经济中，还存在许许多多不满足排 他性或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品 的问题。
中规定的污染物排放量，其次是参照2000年太湖流域治理达 标时企业拥有的污水处理设施的处理能力。在确定排污权有 偿使用价格时，秀洲区环保局参照建造日处理一万吨级生活 污水集中处理厂的投资成本，计算出每吨废水的排污权购买 价格为300元，譬如企业要获得日均排放1000吨污水的排污 权，初始排污权的购买价格为30万元。 目前这个区内的54家污水排放企业都交纳了排污权有偿 使用费，交易金额近700万元。张建明告诉记者，尽管秀洲 区还没有企业直接拿出排污权进行交易，但是，企业在转让 过程中，排污权已经作为重要资产。有一家企业在转让时， 拥有的1600吨污水排污权最终的交易价格超过100万元。 在积极尝试国内排污权交易的同时，长三角地区的一些企业 正在积极参与全球环保项目，拟在《京都议定书》的框架内 进行国际排污权交易。（记者姜帆柴骥程徐寿松） 资料来源新华网 ２００５年７月２７日
一、垄断与低效率
1、图
P d
Pm P* 0 b c
垄断
a q*
AC = MC q
MR qm
2、分析
垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件， 因为此时价格大于边际成本。 只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂 商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本， 而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时， 就出现了低效率的资源配置状态。
2、科斯定理
关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法， 所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不 同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但 仍存在着细微差别。教科书采用了与所有制关系较大的 一种有权威性的表达方式：
只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或 者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均 衡的最终结果都是有效率的。
a. 报道中提到南通市尝试运用市场的力量，调节 经济发展与环境保护之间的平衡。请利用南通市的 实例，解释排污权交易如何能提升经济效率？ b. 除了行政上严格控制排污指标和建立排污权交 易市场外，政府还有什么方法解决水污染问题？相 对于排污权交易，这种方法有何利弊？请祥细解释。
第三节公共物品和公共资源
qm qc qz
MR
q
2、对垄断的管制：递减成本
P
AC
Pz
Pm Pc
0
MC MR D=AR
qm qz qc
q
四、反托拉斯法
政府对垄断的更加强烈的反应是 制定反垄断法或反托拉斯法。西方很 多国家都不同程度地制定了反托拉斯 法，其中，最为突出的是美国。 从1890-1950年，美国国会通过一 系列法案，反对垄断。其中包括谢尔 曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗兵 逊—帕特曼法（1936）、惠特—李法 （1938）和塞勒—凯弗维尔法 （1950）。以上统称反托拉斯法。
P MC+ME PX MC D = MR
0
X** X*
X
资源配置失当：生产的外部不经济
三、有关外部影响的政策
1、使用税收和津贴
2、使用企业合并的方法
3、使用规定财产权的办法
四、科斯定理
1、科斯简介
Ronald Coase 罗纳尔德· Ｈ· 科斯（ Ronald H· Coase ），1991年度 的诺贝尔经济学奖获得者。１９１０年生于英国，毕业于伦 敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，他 最终成为美国芝加哥大学教授和《法学与经济学杂志》主编； 1937年在美经济学杂志发表了《企业的性质》一文，１９６ ０年发表了《社会成本问题》一文。由于该文极端流行，又 被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的《微观经 济学论文集》，静尔特公司１９６８年），自此以后，在西 方经济学界逐渐形成了‚科斯定理‛的名词。