工艺和设备变更管理规程

工艺和设备变更管理规程

1目的

本规程为工艺和设备变更提供规范化的管理要求和原则，旨在将工艺和设备变更相关的危害控制在公司可接受风险水平内，防范与变更相关的事故。

2范围

本规程适用于公司工艺、设备变更管理，包括微小变更。

3定义

3.1 技术变更

涉及工艺的改变或设备设施（含安全设施）功能的变化、工艺参数改变（如压力等级的改变，压力报警值的设定等）的变更，即“超出现有设计范围的变更”。

3.2 微小变更

影响较小、不造成任何工艺参数、设计参数改变，但又不是同类替换的变更。即“在现有技术范围内的变更”。

3.3 同类替换

符合原设计规格的更换。

4 职责

4.1 安环部

安环部负责工艺、设备变更的安全、职业健康、环境影响审查以及结项审核，并由安环部分管领导审批。

4.2 技术部

技术部负责工艺、设备变更的工艺性审查及结项审核，并由技术部分管领导审批。

4.3 生产部

生产部负责工艺、设备设施变更的配套设备及运行的审查及结项审核，并由生产部分管领导审批。

4.4 变更车间或项目主管

车间或项目主管应在负责维护其管理管辖范围内的变更管理，确保变更管理持续充分地实施和追踪建议的按时完成。

4.5 总经理

总经理负责工艺、设备变更的最终审批。

5 内容及要求

5.1 变更范畴

本程序所指的工艺和设备变更范畴主要包括，但不限于如下：

a)生产能力的改变

b)工艺物料的改变（包括成分比例的变化）

c)化学药剂和催化剂的改变

d)设备设施负荷能力的改变

e)工艺的变更

f)设备和工具的改变或改进

g)工艺控制参数的改变（如温度、流量、压力等）

h)安全报警设定值的改变

i)仪表控制系统及逻辑的改变

j)软件系统的改变

k)安全装置及安全联锁的改变

l)非标准的（或临时性的）维修

m)操作规程的改变

n)试验及测试操作

o)设备、原材料供货商的改变

p)运输路线的改变

q)装置布置改变

r)产品质量改变

s)设计和安装过程的变更

新、扩建项目应遵循项目管理的要求进行完整的工艺安全分析。本规程不涉及此类管理的管理要求。

高危工艺、特种设备的变更应有设计院审核并向相关部门备案后实施。

同类替换不需要经过变更管理的程序。

5.2 基本要求

5.2.1 变更申请

5.2.1.1 所有的变更必须按其特性和影响范围进行正确分类。变更申请人应在申请变更时初步地判断出变更的类型、影响因素、范围等，并据此尽可能精确地

对变更进行前期的规划。基本的变更类型包括：技术变更、微小变更。

5.2.1.2 变更前应考虑变更对安全、健康和环境的影响。变更申请表上应记录该初步评估结果，并确认是否需要工艺危害分析。对于会引入新的或另外增加工艺危害的变更，必须进行工艺危害分析。如果需要工艺危害分析，那么在变更文件的管理部分应附有完整且经批准的审核意见。

5.2.1.3 变更申请表包括以下内容：

1)变更目的；

2)变更内容（如危害物料、设备设计基础、工艺设计基础）；

3)变更结项报告提交日期（变更结项报告应在变更实施完成后一个月

内提交）；

4)安全、职业健康和环境影响（这包括讨论安全、健康、环境方面的

考虑和确认是否需要有工艺危害分析）；

5.2.2 变更审批

5.2.2.1 变更的批准应视变更影响范围的大小以及所需调配资源的多少来决定审批级别的高低。原则上，技术变更必须由技术部主管确认、技术分管领导签字审批，总经理批准，微小变更由部门主管确认、由分管领导签字批准。

5.2.2.2 变更审批的内容包括：

1)变更可能带来的影响；

2)变更的技术依据；

3)变更的详细说明；

4)在需要工艺危害分析时，应附上已完成并经批准的工艺危害分析报

告；

5)在需要修改操作规程时，应附上已修改后的操作规程；

6)必要的培训和沟通要求；

7)变更的极限（时间期限和/或物料数量）。

5.2.3 变更实施

5.2.3.1 为有效地完成变更过程，应明确变更过程所需要的信息资料。变更所属区域应建立变更工作记录文件以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件包括变更申请表、安全健康和环境影响评估记录、技术变更登记表以及技术变更

结项报告等。变更文件应在工艺装置整个使用期内保存，各部门管理层应确保档案系统存在并得到维护。

5.2.3.2 变更负责人应确保变更涉及的所有工艺安全相关的资料以及操作规程都得到适当的审查、修改或更新，这是变更管理非常重要的一部份。

5.2.3.3 在开始运行整套工艺装置或该工艺装置中受变更影响的部分之前，应通知所有作业任务会受工艺变更影响的操作及维修人员和承包商人员，并对他们进行变更的培训。

5.2.3.4 所有变更实施完成后应填写变更结项报告，以确保所有变更均能结项完成。该结项管理的目的是推动及时地关闭变更，这包括但不限于：

a)所有工艺信息都已更新；

b)临时性变更（有时效的变更）已经结束或还原从前状况；

c)试验结果已记录在案；

d)最终、完备的变更管理文件已永久性归档。

6. 管理系统

6.1 评审与修订

本规程将按需要进行评审和修改。但从上一版次的日期起不超过5年。技术部将负责组织本规程评审，其他部门参与评审。

6.2 培训和沟通

因为变更可能是由许多不同角色的人员（如技术员、操作工、维修工和主管）引入工艺或装置，变更实施部门应当提供一个变更管理培训计划来教育变更管理涉及的人员。培训内容包括：如何识别变更、公司的变更控制程序、公司的变更管理流程、变更事故案例历史以及人员的角色和职责。一般来说，变更管理涉及的人员可能会包括：

a)在变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等；

b)变更管理涉及的人员，如设备管理人员，培训人员等；

c)相关的直线主管；

d)承包商；

e)其他相关的人员。

6.3 实施