股权激励行权申请书和行权确认书

信息披露业务备忘录第 9 号——股权激励期权行权确认

2008年 3月 28日修订）

为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》 、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行） 》的有关规定，制定本业务备忘录。

一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求

1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足

后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。

2、激励对象不得在下列期间内行权：

一）公司定期报告公告前 30日至公告后 2 个交易日内，因特

殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；

二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后

日内；

日；

易日。

二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜

行权条件满足后， 公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行 权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：

董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条

件，以及是否存在 《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定 的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；

2 个交易

三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后

2 个交易

四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后

2 个交

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的

如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等） ，董事会 还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说 明；

本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励

计划存在差异的， 董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情 况说明；

本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持

有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量； 激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自 可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情 况；

董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； 公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；

状况和经营成果的影响；

意见；

独立财务顾问的专业意见（如有）

三、上市公司办理股票期权行权事宜

1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，

可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：

四） 五） 六） 说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务

七） 独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实

八） 筹集资金的使用计划（如有） ；

十） 中国证监会和本所规定的其他内容。

股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）本次股票期权行的董事会决

议；

如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；

四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面

核实意见；

五）上市公司股票期权行权法律意见书；

会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；募集资金专户存储的说明及承

诺；

八）独立财务顾问意见（如有）九）本所要求的其他材料。

2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议

后，依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》（见附件二）到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。

3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。公司董事、

监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权

后的6 个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。

四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申

请材料，办理期权行权手续。在结算公司审核确认并向本所反馈《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知》后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。相关公告应至少包含以下内容：

（一）本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期

间、行权数量等;

（二）激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性

的说明;

（三）行权资金的验资情况;

（四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间,

董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明;

（五）本次行权后的公司股本结构变动情况;

五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。

上市公司股权激励计划股票期权行权申请书

上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书制表日期：