ISO27001纠正预防措施报告
采取预防和纠正措施状况分析报告
采取预防和纠正措施状况分析报告一、背景预防和纠正措施（Preventive and Corrective Actions，简称PAC）是现代管理中的重要组成部分，并且是许多组织的质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）核心要素之一，该体系具有预防问题、持续改进和管理风险的理念，旨在保障产品和过程的合规性、效率性和可靠性。
因此，进行PAC状况分析对组织实现业务目标至关重要。
二、数据搜集为了收集信息，我们通过以下方式来获取PAC数据：1.对组织内的质量管理文档和记录进行审查，例如工艺流程图、标准操作程序、工作说明书、检查表格、报告和数据统计等，以确定PAC活动的运行情况和表现。
2.与组织内的管理人员和员工进行面对面的交流和访谈，以了解他们对PAC实施的活动的看法、经验和建议。
3.通过定期的内部审核和管理评审，以确定是否需要采取新的PAC，并确定是否已经实施了既有的PAC措施。
三、结果分析1.PAC的实施情况通过审查数据和访谈发现，该组织在某些方面实施PAC措施较成功，例如定期的内部质量审计和管理评审、跟踪实施的PAC的状态并保持其有效性、制定应急预案并定期演练等。
另一方面，组织在以下领域能力有限：（1）PAC跟踪与分析不充分：该组织的PAC评价和跟踪方法缺乏规范和一致性，导致难以衡量PAC的有效性和影响。
没有有效的记录和分析方法，阻碍了该组织识别和解决根本问题的能力。
（2）响应速度不够快：在PAC实施的过程中，该组织的响应时间普遍较长，常常局部修补已发生的问题，这经常成为快速解决问题的绊脚石。
（3）PAC预防性不足：该组织在预防问题的方法、过程和工具上需要持续进行改进。
没有有效地预测和评估潜在问题的能力，也没有重视风险管理和预警系统的建立和维护。
2.PAC实施效果该组织的PAC实施效果因领域而异，但总体情况良好，其中：（1）纠正措施有效性评估明显改善：该组织在纠正措施的跟踪和评估方面取得了很大进展，能够有效评估纠正措施的有效性，并及时做出调整。
ISO27001 管理评审报告
5）管理评审报告分发范围：各部门负责人和内审员。
4、对今后工作的改进要求：
1）行政部应加强对信息安全管理体系的意识以及执行力度；
2）上述的输出，要在下次监督审核以前完成，责成各主管职能部门总监（经理）监督负责。
4）本公司制定的信息安全目标，经各部门的努力，均已达成，信息安全目标暂不作调整，待下次管理评审或适当之时，再考虑是否需修改。
5Hale Waihona Puke 针对上次管理评审所提出的改进建议，君已经由相关责任部门落实实施，并经过验证，改进有效。
2、从评审的总体情况分析来看，公司依据ISO27001：2013标准建立的管理体系与公司的实际工作和发展是相适宜的，符合公司的实际，实施的效果也是有效的。信息安全管理体系具有基本的适宜性、充分性和有效性。但是公司信息安全管理体系在不同部门之间的实施情况并不均衡。
评审结论摘要：
1、管理评审活动评价：
本次管理评审是依据ISO27001：2013标准建立信息安全管理体系的第一次管理评审，重点在于评价公司信息安全管理体系运行一年多以来的适宜性、符合性和有效性。
1）从本次管理评审的情况看，公司建立的信息安全管理体系基本完整，并得到不断完善。经过一年多的持续运行，对实际工作的指导和提高作用是明显的。能够较好地满足公司发展的要求，体系方针和信息安全管理体系落实的达成情况良好。信息安全管理体系管理手册、程序文件和三级文件与实际操作相符合，均具有可操作性。
编制：
审核：
批准：
管 理 评 审 报 告
编号：-ISMS-OR-05
评审目的：
按照策划的时间，评审公司信息安全管理体系，确保该体系的适宜性，充分性和有效性，评审公司信息安全方针、信息安全目标，坚持持续改进。
纠正预防措施报告
纠正预防措施报告一、背景介绍在工作中，纠正预防措施报告是一份重要的文档，用于记录和总结在项目或者工作过程中发现的问题，并提出相应的纠正和预防措施。
本报告旨在对最近一段时间内发生的问题进行分析，并提出相应的解决方案，以确保项目或者工作的顺利进行。
二、问题描述在过去的几个月中，我们在项目执行过程中遇到了一些问题，主要包括：1）进度延误；2）质量问题；3）安全隐患；4）成本超支。
这些问题对项目的顺利进行产生了一定的影响，因此需要及时采取纠正和预防措施，以避免类似问题再次发生。
三、问题分析1）进度延误：经过分析，我们发现进度延误的主要原因是项目计划不够合理和有效。
在项目开始之前，我们没有充分考虑到各项任务的复杂性和时间需求，导致在实施过程中浮现了一些不可预见的问题，从而导致了进度的延误。
2）质量问题：质量问题主要表现在产品或者服务的不合格，客户投诉率上升等方面。
通过对相关数据的分析，我们发现质量问题的根本原因是生产过程中存在的一些不规范操作和流程缺陷，导致产品或者服务的质量无法得到有效的保障。
3）安全隐患：安全隐患主要包括工作环境安全和员工个人安全。
我们发现，安全隐患的主要原因是缺乏安全意识和培训，以及相关安全制度和规范的不完善。
这些问题给员工的工作和生活带来了一定的风险，需要及时采取措施加以解决。
4）成本超支：成本超支主要表现在项目预算的超额支出和费用的不合理增加。
通过对项目费用的详细分析，我们发现成本超支的主要原因是对项目费用的估算不许确和成本控制不力。
这些问题导致了项目的经济效益下降，需要采取相应的措施加以解决。
四、纠正预防措施1）进度延误：为了解决进度延误的问题，我们将采取以下措施：- 重新评估项目计划，确保各项任务的时间安排合理且充分考虑到不可预见的因素；- 加强项目管理，建立有效的沟通机制和监督机制，及时发现和解决问题；- 鼓励团队成员积极主动地参预项目管理，提高工作效率和执行力。
2）质量问题：为了解决质量问题，我们将采取以下措施：- 完善生产流程和操作规范，确保产品或者服务的质量符合标准；- 加强质量检查和监控，及时发现和纠正存在的问题；- 加强员工培训，提高员工的技能水平和质量意识。
纠正与预防措施改善报告
纠正与预防措施改善报告尊敬的各位领导、同事：大家好！本次报告旨在对我们公司近期出现的一系列问题进行深入分析，并提出相应的纠正与预防措施，以确保类似问题不再发生，提高公司的整体运营效率和质量。
一、问题概述在过去的一段时间里，我们公司在多个方面出现了一些问题，主要包括以下几个方面：1、产品质量问题部分产品在生产过程中出现了瑕疵，导致客户投诉增加。
例如，＿____产品的外观存在划痕，＿____产品的性能未能达到标准要求。
2、工作流程不畅某些部门之间的沟通协调不够顺畅，导致工作延误。
比如，在新产品研发过程中，研发部门与生产部门之间对于技术要求的理解存在偏差，导致生产环节出现了多次返工。
3、员工培训不足部分员工对工作流程和操作规范不够熟悉，影响了工作效率和质量。
尤其是新入职员工，在没有得到充分培训的情况下就投入工作，容易出现错误。
4、设备维护不及时一些关键设备由于维护保养不及时，出现故障，影响了生产进度。
例如，＿____设备在运行过程中突然停机，维修时间较长，导致订单交付延迟。
二、原因分析针对上述问题，我们进行了深入的原因分析，主要包括以下几个方面：1、质量管理体系不完善质量控制流程存在漏洞，对生产过程中的关键环节监控不够严格，未能及时发现和解决产品质量问题。
2、沟通机制不健全部门之间缺乏有效的沟通渠道和协调机制，信息传递不及时、不准确，导致工作衔接出现问题。
3、培训体系不合理培训内容与实际工作需求脱节，培训方式单一，缺乏针对性和实用性，导致员工无法快速掌握所需的知识和技能。
4、设备管理不善设备维护计划执行不到位，缺乏预防性维护措施，对设备的运行状况监测不够及时，无法提前发现潜在的故障隐患。
三、纠正措施为了解决当前存在的问题，我们立即采取了以下纠正措施：1、加强产品质量控制完善质量检验标准和流程，增加检验频次，对不合格产品进行严格追溯和处理。
同时，加强对原材料和零部件的质量检验，确保源头质量。
2、优化工作流程组织相关部门对工作流程进行梳理和优化，明确各部门的职责和工作接口，建立定期的沟通协调机制，及时解决工作中的问题。
纠正与预防措施报告
纠正预防措施的实施以及有效性将在下次现场稽查审核中验证。（仅适用于监督审核）；
书面纠正与预防措施有效性验证：
验证人/日期： 审核/日期：ห้องสมุดไป่ตู้
不符合项有效关闭结论：
跟进人/日期：审核/日期：
纠正与预防措施分类：
Cat. I:CAR的关闭需要现场验证。
Cat. II:在CAR提出后日内提交书面改进证据。（未作要求的，需在1日内完成提交）纠正预防措施有效性将在下次现场审核稽查中验证以关闭CAR。
纠正与预防措施报告编号：
被审核部门
部门负责人
审核依据：（）ISO9001：2015标准；（ ）体系文件；（ ）合同；（ ）法律法规；（ ）制程稽查；
审核员
审核日期
不符合项描述：
部门负责人确认：
不符合项类型：（）一般；（ ）严重
纠正预防措施/计划：
1、原因分析：
2、纠正与预防措施/计划：
编制/日期： 审核/日期：
纠正预防措施报告
纠正预防措施报告
纠正预防措施报告
近期发现公司在某些预防措施方面存在不足之处，因此
整理出以下纠正预防措施：
1. 防盗防火
确保门窗及围墙的完整性，安装防盗门锁以及监控装置。
同时，要及时清理室内及室外的易燃物品，特别是放置在易燃场所的物品，如厨房、储藏室等。
夜间离开公司时，需要明确员工之间的值班时间，确保公司安全。
2. 电器安全
检查所有的电线及插头是否完好无损，是否符合市场上
的标准规定。
定期检查所有电器的使用情况，如出现短路、火花等情况，需及时处理。
员工应做好定期清洁电器设备的工作，严禁在电器周围放置易燃或易爆物品。
3. 职工安全
公司需要每年对职工进行安全培训，教育员工在日常工
作中要注意安全，特别是在高处作业、操作机器设备等方面需要更加谨慎和小心。
同时应将危险品放置在专门的储存区域内，并进行严格管理。
4. 环保防护
公司应建立清晰的环保意识，严格执行各项环保政策及
标准，遵守相关环保法规。
员工应主动采取环保措施，如垃圾分类、节能减排等。
公司应定期清理废弃物品及废水，确保不影响周边环境。
上述纠正预防措施的落实需要每位员工认真负责，加强安全防范意识，使公司工作环境更安全、更温馨、更舒适。
谢谢！。
ISO27001：2013预防措施控制程序
XXXXXXXXX有限责任公司预防措施控制程序[XXXX-B-05]V1.0变更履历1 目的为消除潜在的与信息安全管理体系要求不符合的原因，防止其发生，持续改进和信息安全管理体系的有效性，特制定本程序。
2 范围本程序适用于消除信息安全管理体系潜在不符合原因所采取的预防措施的管理。
3 职责3.1综合部负责组织相关部门进行信息安全数据的收集及分析，确定潜在不符合原因，评价预防措施的需求，组织相关部门制定预防措施，并负责跟踪验证。
3.2技术部负责收集和分析信息系统方面的事件和异常情况，确定潜在不符合原因，采取预防措施。
4 相关文件《信息安全管理手册》《文件控制程序》5 程序5.1 预防措施信息来源a)组织内外安全事件记录、事故报告、薄弱点报告；b)日常管理检查及技术检查中指出的不符合；c)信息安全监控记录；d)内、外部审核报告及管理评审报告中的不符合项；e)相关方的建议或抱怨；f)风险评估报告；g)其他有价值的信息等。
5.2 执行时机行政部每半年组织相关部门利用5.1条款所规定的信息来源，分析确定潜在不符合及其原因，评价防止不符合发生的措施的需求，并形成《预防措施制定实施报告》。
5.3 预防措施要求采取预防措施应与潜在问题的影响程度相适应，对于以下情况的潜在不符合应采取预防措施：a)可能造成信息安全事故；b)可能影响顾客满意程度、造成顾客抱怨与投诉；c)可能影响本组织的组织形象与经济利益；d)可能造成业务中断。
5.4 原因分析对于信息系统发现报告的重大安全隐患（安全薄弱点)，行政部应组织有关部门进行原因分析，采取预防措施。
5.5 批准需制定预防措施时，应将有关潜在的不符合信息及原因填入《预防措施制定实施报告》，组织有关部门制定预防措施对策，确定实施预防措施的部门，并将相关信息填入《预防措施制定实施报告》，经行政部批准后予以实施。
5.6 重大事项处理当问题原因不确定或责任重大时，由采取预防措施的部门呈报公司总经理。
不符合项及纠正报告单-ISO27001
2定期组织信息安全方面的培训。
部门负责人：李**。
纠正和预防措施完成情形：
已按改进建议进行整改，并于202X年7月3日下午16：00-17：00对公司的相关人员进行信息安全意识培训。
部门负责人 ：李**202X年7月3日
纠正和预防措施验证：
再次检查，所有人员均已设置自动屏保。
不符合项报告
编号：202X001
受审核部门
市场部
部门负责人
李**
审 核 员
罗*
审 核 时 间
202X.6.28
不符合项事实陈说：
现场查产品部电脑时，发觉有员工未设置屏保。
不符合项标准条款：A11.2.9
不符合项类型：一样不符合项
审核员：罗*
部门负责人：李** 202X年6月28日
纠正和预防措施：
1.在会议上提供问题，强调自动锁屏的重要性。
信息安全事件管理程序-ISO27001
密级等级：机密受控状态：受控文件编号：HW -IP-015-V1.0信息安全事件管理程序V1.02021年01月10日广东***技术股份有限公司变更履历1 目的为建立信息安全事件报告、反应与处理机制，减少信息安全事件所造成的损失，采取有效的纠正与预防措施，特制定本程序。
2 范围本程序适用于组织的信息安全事件的管理。
3 职责3.1 信息安全管理小组归口管理信息安全事件的调查、处理及纠正措施管理。
3.2 各系统使用人员负责相关信息安全事件的报告。
3.3 行政中心负责记录和跟踪公共区域环境和设施的安全事件，以保证事件均能得到关闭。
3.4 技术中心负责记录和跟踪信息设施及系统安全事件，以保证事件均能得到关闭。
4 相关文件《信息安全管理手册》《信息安全奖惩管理程序》5 程序5.1 信息安全事件定义与分类信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果)之一，均为信息安全事件：a)组织的秘密、机密及绝密信息泄露或丢失；b)重要业务部门停止工作五小时以上；c)造成信息资产损失的火灾、洪水、雷击等灾害；d)损失在一万元以上的故障/事件。
信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果)之一，属于重大信息安全事件：a)组织的机密及绝密信息泄露；b)重要业务部门停止工作十小时以上；c)造成重要信息设备毁灭的火灾、洪水、雷击等灾害；d)损失在十万元以上的故障/事件。
对信息安全事件的详细分类进行具体的定义，详见《信息安全事件分类规定》5.2 事件的报告渠道与处理5.2.1 事件报告要求事件的发现者应按照以下要求履行报告任务：a)各个信息管理系统使用者，在使用过程中如果发现软硬件故障、事件，应该向该系统管理部门和信息安全管理小组报告；如故障、事件会影响或已经影响业务运行，必须立即报告软件事业部，采取必要措施，保证对业务的影响降至最低；b)发生火灾应立即触发火警并向综合部报告，启动消防应急预案；c)涉及组织的秘密、机密及绝密泄露、丢失应向综合部报告；d)发生重大信息安全事件,事件受理部门应向信息安全管理员和有关领导报告。
ISO27001标准详解-文档资料
2021/4/21
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1 范围
1.1总则
本标准规定了在组织整体业务风险的范围内制定、实施、运 行、监控、评审、保持和改进文件化信息安全管理系统的要求
1.2应用
适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织 可以考虑删减，但条款4、5、6、7和8是不能删减的
2021/4/21
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2 引用标准
2021/4/21
4
ISO27001的内容
信息安全管理体系标准发展历史
ISO/IEC17799：2005。2002年9月5日，BS7799-2:2002正式发布，2002版标 准主要在结构上做了修订，引入了PDCA(Plan-Do-Check-Act)的过程管理模式，建 立了与ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18000等管理体系标准相同的结构和运行模 式。2005年，BS 7799-2: 2002正式转换为国际标准ISO/IEC27001：2005。
2021/4/21
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形成文件的ISMS的益处
对外 增强顾客信心和满意 改善对安全方针及要求的符合性 提供竞争优势 对内
改善总体安全 管理并减少安全事件的影响 便利持续改进 提高员工动力与参与 提高盈利能力
2021/4/21
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ISMS的持续改进
PDCA方法 纠正和预防措施 内部审核 ISMS管理评审
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3术语和定义（续）
完整性
确保信息及其处理方法的准确性和完整性
信息安全
保护信息的保密性、完整性、可用性；另外也包括其他 属 性，如：真实性、可核查性、不可抵赖性和可靠性
信息安全事件
已识别出的发生的系统、服务或网络状态表明可能违反 信息安全策略或防护措施失效的事件，或以前未知的与安全 相关的情况
iso9001纠正预防措施有效性改进要求报告范例
ISO9001纠正预防措施有效性、改进要求
1、纠正预防措施有效性
通过对内部审核和日常检查中发现的不符合项和不合格品的原因分析，相关部门针对造成不符合项和不合格品的原因制定了相应纠正和预防措施，并由责任部门和责任人按要求实施，通过对纠正预防措施实施情况的验证，纠正预防措施的实施符合要求，并达到了消除不合格原因的目的。
各部门对收到的“纠正和预防措施报告”均能得到重视和改善。
2、改进要求
企业应继续加强对全体员工进行质量管理体系标准和企业管理体系文件的培训，加深对质量管理标准和体系文件内涵的理解，提高满足顾客和国家法律、法规重要性的理解。
同时应加强公司各项数据的分析，为企业的决策和实现持续改进提供可靠依据。
质量纠正预防措施报告
计划完成时间
实施情况及
效果验证
以上措施以完成，实施有效
验证人：日期：
预防措施
责任人：日期：
责任人：日期：
纠正/预防措施报告
记录编号：
措施名称
金属利器控制
责任部门
织造车间
措施类别
■纠正措施□预防措施
不符合/
潜在不符合描述
织造车间主任对针控程序控制不到位，主要体现在机台上有断针，断针记录保存不够齐全。
对管理体系的
影响
涉及体系
□质量■规范□环境■职业健康安全
影响程度
■严重□一般□轻微
导致不符合的
原因
相关管理人员对质量管理文件《金属利器控制程序》第3条及第4条款理解不到位，未能按要求对金属利器的控制程序实施管理。检查相关工作时未及时收集保存检查记录。
拟采取的措施
措施内容
1.认真学习质量管理文件《金属利器控制程序》条款要求。
2.按要求做好利器控制管理工作，及时收集保存检查记录。
责任人
计划完成时间
纠正/预防措施报告
记录编号：
措施名称
仪器设备校准检定
责任部门
质检部
措施类别
■纠正措施□预防措施
不符合/
潜在不符合描述
质量部对检测测量仪器控制不到位，主要体现在对部分测量仪器的鉴定证书未曾保留
对管理体系的影 响Fra bibliotek涉及体系
■质量■规范□环境□职业健康安全
影响程度
□严重■一般□轻微
导致不符合的
原因
质量部相关人员对质量管理文件《仪器设备校准检定程序》第4条及第5条款要求学习、理解不到位，未能按要求对测量仪器的鉴定证书实施管理。
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日期：
责任部门原因分析：
计划采取的纠正/预防措施：
计划完成日期：
责任部门负责人签字：
已经采取的纠正/预防措施：
执行人签字：
完成日期：9日
责任部门负责人签字：
日期：
纠正/预防措施效果验证记录：
验证结论：
纠的完成期限定为：
效果不满意，需采取新的措施【】新的纠正/预防措施要求编号为:
验证责任人签字：
日期：
ISO27001
编号：
日期：
提出原因：ISMS内部审核【】ISMS外部审核【】信息安全月度检查【】
问题统计分析【】管理评审【】ISO9000【】其他【】
问题描述：
纠正/预防措施建议：补救措施【X】纠正措施【X】预防措施【】
不合格发现部门：
纠正/预防措施责任部门：
完成期限：
提出人：
日期：
批准人：
日期：