深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引-XXXX

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引-XXXX

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）

深证上[2015]65 号

目录

第一章总则 ...................................... . (1)

第二章公司治理 ...................................... (2)

第一节总体要求....................................... (2)

第二节股东大会....................................... (3)

第三节董事会....................................... .. (5)

第四节监事会....................................... .. (7)

第三章董事、监事和高级管理人员管理 (8)

第一节总体要求....................................... (8)

第二节任职管理....................................... .. (10)

第三节董事行为规范....................................... . (14)

第四节董事长行为规范....................................... .. (20)

第五节独立董事特别行为规范....................................... .. 21

第六节监事行为规范....................................... . (25)

第七节高级管理人员行为规

范....................................... .. 26

第八节股份及其变动管理....................................... (27)

第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (32)

第一节总体要求....................................... .. (32)

第二节控股股东和实际控制人行为规范 (34)

第三节限售股份上市流通管理....................................... .. 41

第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (43)

第五节承诺及承诺履行....................................... .. (47)

第五章信息披露管理 ......................................

(51)

第一节公平信息披露....................................... . (51)

第二节内幕信息知情人登记管理.......................................

56

第六章募集资金管理 ...................................... . (60)

第一节总体要求....................................... .. (60)

第二节募集资金专户存储....................................... (61)

第三节募集资金使用....................................... . (63)

第四节募集资金用途变更....................................... (67)

第五节募集资金管理与监督....................................... . (69)

第七章其它重大事件管理....................................... (71)

第一节对外提供财务资助....................................... (71)

第二节会计政策及会计估计变更.......................................

75

第三节利润分配和资本公积转增股本 (79)

第八章内部控制 ...................................... ................. 83 2

第一节总体要求....................................... .. (83)

第二节关联交易的内部控制.......................................

(85)

第三节对外担保的内部控制....................................... . (87)

第四节重大投资的内部控制....................................... . (89)

第五节信息披露的内部控制....................................... . (91)

第六节对控股子公司的内部控制.......................................

92

第七节内部审计工作规范....................................... (93)

第八节内部控制的检查和披露....................................... .. 96

第九章投资者关系管理 ...................................... . (97)