某某某某区tbd再生水厂工程ppp项目_实施方案
某某区TBD 再生水厂工程PPP 项目
实施方案
某某市某某区水务局
某某某某咨询有限责任公司
二〇一七年七月
某某区TBD 再生水厂工程PPP 项目实施方案
目录
1编制依据和编制原则 (1)
1.1编制依据 (1)
1.2编制原则 (3)
2实施方案编制的组织体系 (4)
3项目概况 (5)
3.1项目名称 (5)
3.2项目背景与意义 (5)
3.3项目内容 (6)
3.4项目前期工作 (8)
3.5产出说明 (8)
4项目采用PPP 模式的必要性和可行性 (10)
4.1项目采用PPP 模式的必要性 (10)
4.2项目采用PPP 模式的可行性 (11)
4.3项目采用PPP 模式的运作目标 (12)
5项目的运作方式 (12)
6项目结构 (14)
6.1项目结构图 (14)
6.2项目公司股权结构 (15)
6.3项目投融资结构 (15)
6.4回报机制 (15)
6.5相关配套安排 (15)
某某区TBD 再生水厂工程PPP 项目实施方案7项目风险分配 (16)
7.1风险分配原则 (16)
7.2风险分配方式 (17)
7.3风险分配表 (18)
8项目交易结构 (19)
8.1项目合同体系 (19)
8.2PPP 合同的交易结构 (20)
8.3合资合同的交易结构 (32)
9社会资本的选择 (35)
9.1采购方式的选取 (35)
9.2社会资本应当具备的条件 (35)
9.3采购关键事项 (36)
9.4采购实施程序 (37)
9.5采购进度安排 (38)
10项目监管架构 (39)
10.1履约监管 (39)
10.2行政监管 (39)
10.3公众监督 (40)
11项目财务分析 (40)
11.1基础数据 (40)
11.2财务模型的逻辑关系 (42)
11.3投资回报 (42)
11.4再生水处理价格预期 (43)
1编制依据和编制原则
1.1编制依据
1.1.1主要相关法律、法规
（1）《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令第二十一号）；
（2）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（中华人民共和国某某院令第613 号）；
（3）《中华人民共和国政府采购法》（中华人民共和国某某院令第658 号）；
（4）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（中华人民共和国某某院令第658 号）；
（5）《财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215 号）；
（6）《中华人民共和国税法》（中华人民共和国主席令〔2007〕第85 号）；
（7）《中华人民共和国企业所得税法》（中华人民共和国主席令〔2007〕63号）；
（8）《中华人民共和国预算法》（中华人民共和国主席令〔2014〕第12 号）；
（9）《中国人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令〔2013〕第8 号）。
1.1.2相关政策文件
（1）《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43 号）；
（2）《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）；
（3）《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）；
（4）《财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113 号）；
（5）《发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）；
（6）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会中华人民共和国财政部中华人民共和国住房和城乡建设部中华人民共和国交通运输部中华人民共和国水利部中国人民银行令〔2015〕第25 号令）；
（7）《某某院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2015〕51 号）；
（8）《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》（京政办发〔2015〕52 号）；
（9）《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金〔2015〕57 号）；
（10）《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90 号）；
（11）《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发改投资〔2016〕2231 号）；
（12）《某某市进一步加快推进污水治理和再生水利用工作三年行动方案（2016 年7 月—2019 年6 月）》（京政发〔2016〕17 号）。
1.1.3主要工程技术规范及标准
（1）《城镇污水处理厂水污染物排放标准》（DB11/890-2012）；
（2）《城市污水再生利用城市杂用水水质》（GB/T 18920-2002）；
（3）《城市污水再生利用景观环境用水水质》（GB/ T18921-2002）；
（4）《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）。
1.1.4某某区人民政府关于本项目的建设规划文件
（1）《中关村科技商务区（TB D）规划》（报审稿），2012 年12 月；
（2）《某某区TB D再生水厂选址论证规划》，某某市城市规划设计研究院，2015 年12 月；
（3）《TB D再生水厂配套污水干线规划》，某某市城市规划设计研究院，2016
年4 月。
1.1.5项目的前期论证文件
（1）《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》，某某市市政工程设计研究总院有限公司，2017年4 月。
1.2编制原则
为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定，保证项目PPP 模式合法合规；
（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”，通过法定竞争机制选择政府合作伙伴；
（3）发挥社会资本融资、技术和运营管理优势，提高公共服务质量效率；
（4）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；
（5）保护社会资本合法权益，保证项目经营的持续性和稳定性；
（6）理顺政企关系，明确社会资本和政府方的权利和义务，完善PPP 合作制度；
（7）坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。
2实施方案编制的组织体系
在国家大力提倡PPP 模式的新时代，各政府部门有效协调，创新机制，提
高行政审批效率。根据财金〔2014〕113 号文件，财政部门应本着社会主义市场
经济基本原则，以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调，积极发
挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作管理工作。同时，根据发改投
资〔2014〕2724 号文件，发改部门会同行业主管部门，按照部门联动、分工明确、协同推进等要求，与有关部门建立协调推进机制，推动规划、投资、价格、土地、金融等部门密切配合、形成合力，保障政府和社会资本合作积极稳妥推进。
为确保规范运作，提高工作效率，保障项目进度，本项目建议成立某某区TBD 再生水厂工程PPP 项目领导小组。组长由主管副区长担任，成员单位包括
发改、财政、住建、水务、规划、国土、环保、法制办等部门单位，项目领导小组
负责对本项目重大问题进行决策。
某某区人民政府（以下简称“区政府”）授权某某区水务局（以下简称“区
水务局”）作为本项目实施机构，负责本项目的准备、采购、合同签署、监管和
移交等各项具体工作的安排。
本项目实施方案由区水务局负责组织编制。
根据国办发〔2015〕42 号文件，“（十九）简化项目审核流程。进一步减少
审批环节，建立项目实施方案联评联审机制，提高审查工作效率。”同时，根据
发改投资〔2014〕2724 号文件，“鼓励地方政府建立PPP项目实施方案联审机制。
按照“多评合一，统一评审”的要求，由发展改革部门和有关行业主管部门牵头，会
同项目涉及到的财政、规划、国土、价格、公共资源交易管理、审计、法制等政府相
关部门，对PPP 项目实施方案进行联合评审。”
区水务局将组织领导小组的成员单位对本项目实施方案进行联审后报区政
府审核。
3项目概况
3.1项目名称
某某区TBD 再生水厂工程PPP 项目（以下简称“本项目”或“项目”）。
3.2项目背景与意义
某某区TBD 再生水厂项目的建设为保持城市可持续发展，合理利用水资源，保护生态环境提供了选择，具体体现在如下几个方面：
3.2.1落实三年行动方案的要求
某某是个水资源严重短缺的城市，城市污水处理厂的二级出水经深度处理后作为城市再生用水，是城市水资源合理利用发展的方向。2013 年，某某市人民政府发布了“某某市人民政府关于印发《某某市加快污水处理和再生水利用设施建设三年行动方案（2013-2015 年）》的通知”；2016 年，某某市发布了“某某市人民政府关于印发《某某市进一步加快推进污水治理和再生水利用工作三年行动方案（2016 年7 月-2019 年6 月）》的通知”。根据上述方案的要求，某某区政府明确将某某TBD 再生水厂列入建设计划，并要求2019 年开工建设。
因此，本项目的实施是落实上述各项方案，创造TBD 优美环境的重要措施之一，对改善TBD 环境、促进地区健康及可持续发展具有重要意义。
3.2.2改善TBD 区域建设水环境
TBD 再生水厂流域范围内，现状该地区还没有大范围区域性的污水处理设施，只有七燕干渠污水厂及某某某某沙河再生水厂，日处理规模分别为0.2 万m3/d、9 万m3/d，目前已经满负荷运行。其余地区的污水多未经处理，随意排入现况排干渠、灌渠及南沙河中，不仅严重污染了本地区的水环境，同时对南沙河干流的水质也起到了恶化作用。
随着区域的开发建设，污水处理设施远滞后于地区发展水平已凸显，污水处理设施的缺乏将使该地区基础设施建设滞后，并影响经济发展与城镇化进程的速度，极大阻碍了人民生活质量的提高。本项目的实施将使区域水环境得到改善，
有利于保护当地的生态环境，改善居民的生活环境和生活质量，推动TBD 及周边区域的建设发展和经济发展。
3.2.3提高污水处理及水资源循环利用率，促进区域可持续发展
TBD 再生水厂建成后，出水满足《城镇污水处理厂水污染物排放标准》（DB11/890-2012）中“新（改、扩）建城镇污水处理厂基本控制项目排放限值” 的B 标准，可以改善水环境，大大加快该地区污水资源化进程，提高污水处理及水资源循环利用率，有效节约水资源，缓解地区水资源紧缺状况。
工程的实施将使城镇生态系统运行进入良性循环，促进当地循环经济快速发展。
3.3项目内容
3.3.1项目区位
根据《某某区TBD 再生水厂选址论证规划》，TBD 再生水厂厂址位于七燕渠以东，定泗路以南，再生水厂远期规划边界为：西边界距离七燕渠绿化带东边线为210m，东边界距离规划RMC 东边界150m，北边界与规划定泗路南红线重合，南侧边界距离规划道路北红线230m。
用地范围西北侧为规划变电站，北侧为规划定泗路，南侧为规划道路，东侧为规划绿地，西侧为规划绿地，周边300m 范围内主要为七里渠南村，目前已基本拆迁完成。
3.3.2占地面积
本项目规划占地面积约8.99 公顷（其中封闭式管理区域 5.19 公顷，地下箱体及周边约3.8 公顷为开放区域），远期规划占地面积15 公顷。
3.3.3投资规模
根据《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》和《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》的预评审结果，某某区TBD 再生水厂工程项目总投资约69034.15 万元，其中工程费用为53504.33
万元，设备购置费为15529.82 万元。
3.3.4建设内容
根据《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》，本项
目主要污水处理构筑物均采用全地下式方案，采用“A2O +深度处理”工艺，集
“工厂式”、“花园式”为一体，体现节能、环保、绿色理念。建设内容主要包括：
?地下空间构筑物
?污泥处理系统
?臭氧制备间
?液氧储罐基础
?甲醇投加系统
?综合管理楼
?热泵机房
?总变电室
?分变配电室1
?通风消防、电气、仪表、自控、视频监控、火灾报警等
?机修间仓库
?传达室
?厂区道路
?厂区铺装
?地基处理
?土方平衡
?围墙
?挡土墙
?主出入口大门
?次出入口大门
?厂平面管道、沟道等
?DN300 球墨铸铁管
3.3.5建设期
本项目建设期暂定两（2）年，计划2018 年完成主体工程建设，2019 年投入运行。
3.3.6运营内容
项目公司负责本项目全部设施设备的运营维护。
3.4项目前期工作
《某某区TBD 再生水厂选址论证规划》已通过论证，并完成规划选址公示。
区水务局已委托设计院完成《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可
行性研究报告）》，取得了区发改委的前期工作函。
《TBD 再生水厂规划设计方案》已通过某某市规委审查会。
在获得“项目用地预审意见、水评及环评报告批复”后，区水务局将《某某
区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》报送区发改委批复。
3.5产出说明
3.5.1项目直接产出
根据《某某区TBD 再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）》，本项目新建一座再生水厂，近期规模为日处理量10 万立方米/日，远期规模为20 万立方米/ 日，设计出水水质将达到《城镇污水处理厂水污染物排放标准》
（DB11/890-2012）中“新（改、扩）建城镇污水处理厂基本控制项目排放限值” 的B 标准。
3.5.2项目间接产出
（1）环境效益
TBD 再生水厂工程建成后，将减轻现状对南沙河的污染，各种污染物负荷大幅度降低，势必使沿岸居民居住环境、卫生状况得到改善，使居民的身体健康得到保障，也为居民增添了休息娱乐场所，为沿岸居民的生活、生产提供了有利
条件。
（2）经济效益
TBD 再生水厂工程的建设，可以进一步提高污水处理能力，增加再生水的生产能力，增加城市河湖和生态用水的用量，节约了清洁水资源，具有可观的社会经济效益，其间接效益也是难以估量的。
再生水厂的经济效益主要表现为间接的投资效益，并通过减少水污染对社会造成的经济损失表现出来，形式如下：
① 再生水厂建成后，可大大减少对城市水体的污染，使生产、生活用水都得到保障，促使经济建设可持续发展。
② 城市污水处理厂接受部分工业废水后（按标准），可以减少工业企业进行污水处理所增加的投资与运行费用，减轻了企业的负担，为企业扩大再生产创造条件。
③ 项目建成后，再生水厂的出水可回用于河湖补水等，将节省部分水资源、减少开发新水源的费用。因此，该项目的实施将带来一定的经济效益。
（3）社会效益
污水处理的效果是减少污染，净化水资源，提高人民生活质量，保障人民的身体健康，改善市容景观。其社会效益十分显著，主要表现为：
① 本工程的实施有利于改善某某市水污染状况，进一步完善了南沙河流域的水污染治理状况。
② 再生水厂的出水作为城市再生水的水源，对节约宝贵的水资源也具有重要意义。
③ TBD 再生水厂其主要污水处理构筑物均采用全地下式方案，集“工厂式”、“花园式”为一体，从根本上突破了传统污水处理厂的高程设计理念，创造了优美的花园式厂区环境。地上可结合周边规划用地性质，建成休闲公园、运动场等，将会给市民休闲增添一个好去处。
4项目采用PPP 模式的必要性和可行性
4.1项目采用PPP 模式的必要性
本项目是落实《某某院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36 号）及加快“推广运用政府和社会资本合作模式”的重要尝试，同时通过引
入新的资金和机制，有利于解决政府在城市基础设施投资、建设、管理中面临的
其他多方面问题。具体表现在：
（1）财政部强制试点
财政部发布的《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90 号）明确要求，“二、进一步加大PPP 模式推广应用力度。在
中央财政给予支持的公共服务领域，可根据行业特点和成熟度，探索开展两个
“强制”试点。在垃圾处理、污水处理等公共服务领域，项目一般有现金流，市
场化程度较高，PPP模式运用较为广泛，操作相对成熟，各地新建项目要“强制”应
用PPP 模式，中央财政将逐步减少并取消专项建设资金补助。”
（2）融资开源，缓解压力
项目公益性强、投资规模大、回报周期长，通过引入社会资本，拓宽融资渠道，可以形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于筹集项目建设所需的大额资金，有效减轻某某区政府当期财政支出压力，弥补当期财政投入不足，平滑年度间
财政支出波动，防范和化解政府性债务风险。
（3）政企分开，政事分开
引入社会资本承担再生水厂的投融资、建设、运营和维护等责任，区水务局
作为监督者和合作者，减少对微观事务的直接参与，加强发展战略制定、社会管理、市场监管、绩效考核等职责，有助于解决政府职能错位、越位和缺位的问题，提升政
府管理水平及工作效率。
（4）风险分担，利益共享
PPP 模式以特许经营权为基础，以风险分担、利益共享为特征，通过公平的
市场运行环境和合理的投资回报机制，将项目的政策、建设、运营、收益等风险在政府与社会资本之间进行合理、公平地分担，从而使项目整体风险最小化，参与方之间因伙伴关系亦能共享项目运行过程中的社会成果。
（5）加快进程，提升效率
作为城市基础设施建设项目，工程量大、任务重，通过PPP 模式引入具有丰富经验业绩的社会资本，利用其成功技术和管理经验，可以加快项目的建设进程，提高项目建设水平、建设效率和运营管理水平。
（6）引入竞争，推进改革
通过开发市场引入竞争，有利于提高城市基础设施的总体运行效率。为某某区公用事业改革积累成功经验，加快某某区公用事业的市场化进程，有利于某某区公用事业快速发展。
4.2项目采用PPP 模式的可行性
（1）政策环境成熟
发改委发布的《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）中明确，“（一）项目适用范围。PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP 模式建设。”
财政部发布的《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）中明确，“适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。”
某某市人民政府办公厅发布的《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》（京政办发〔2015〕52 号）中明确，“（一）适用范围。政府和社会资本合作模式主要适用于公共服务领域内的项目，重点在轨道交通、停车设施、垃圾污水处理、能源、水利、保障性安居工程、医疗、养老、教育、文化、郊区旅游、高速公路等领域推广。”
本项目是污水处理项目，是发改委、财政部和某某市政府大力推行实施PPP 模式的项目领域，同时为本项目的开展提供了较为成熟的政策环境。
（2）广泛的实践基础
国内的污水处理领域市场化较早，成功的PPP 案例丰富，为本项目的实施积累了大量的宝贵经验，可以在本项目中充分借鉴与吸收。
同时在此过程中污水处理行业的投资人市场已经培育发展起来，有众多投资人在污水处理领域有着丰富的建设、投资、运营维护经验，使本项目具备充足的竞争市场。
4.3项目采用PPP 模式的运作目标
项目采用PPP 模式的运作目标如下：
?增加和提高基础设施服务水平，实现资金的有效利用，合理分配风险和
收益，实现服务设施的有效供给。
?助力政府实现职能转变，有助于解决政府职能错位、越位和缺位的问题，
提升政府管理水平及工作效率。
?通过 PPP 模式引入具有丰富经验业绩的社会资本，利用其成功技术和管
理经验，可以加快项目的建设进程，提高项目建设水平、建设效率和运
营管理水平。
5项目的运作方式
财政部发布的《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113 号）中明确，“（三）项目运作方式。项目运作方式主要
包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。”
发改委发布的《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发改投资〔2016〕2231 号）中明确，“新建项目优先采用建设－运营－移交（BOT）、建设－拥有－运营－移交（B OO T）、设计－建设－融资－运营－移交（DBFOT）、建设－拥有－运营（B OO）等方式。存量项目优先采用改建－运营－移交（ROT）方式。同时，各地区可根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式，切实提高项目运作效率。”
某某市人民政府办公厅发布的《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》（京政办发〔2015〕52 号）中明确，“（二）操作模式”指出，“政府和社会资本合作项目按支付机制分为使用者付费、可行性缺口补助和政府付费 3 种类型。”“对于上述3 种类型的项目，可选择建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（B OO）等模式。”
根据本项目的实际情况，建议采用BOT（“建设-运营-移交”）模式运作。
合作期内，由项目公司负责本项目的投融资、建设和运营维护工作，政府方每年向项目公司支付再生水处理服务费。合作期满后，项目公司将项目设施完好、无偿移交给区水务局或区政府指定机构。
6项目结构
6.1项目结构图
图 1 项目运作结构图
?某某区人民政府授权某某区水务局作为项目实施机构。
?某某区水务局通过公开招标的方式选择中标的社会资本。
?中标社会资本与某某燕龙水务集团有限公司共同出资在某某区注册成立
项目公司。
?某某区水务局与项目公司签署《PPP 项目合同》，并在合作期内进行履
约监管、绩效考核。
?项目公司与金融机构签订《融资合同》，完成项目融资。
?在合作期内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责项目的投融资、
建设和运营维护。
?某某区水务局根据《PPP 项目合同》及绩效考核结果向项目公司支付再
生水处理服务费，项目公司以此收回投资成本并获得合理回报。
?某某区财政局根据某某区水务局的付费申请，向某某区水务局拨付再生
水处理服务费。
合作期满，项目公司将项目设施无偿、完好移交给某某区水务局或区某某区政府指定机构。
6.2项目公司股权结构
中标社会资本与某某燕龙水务集团有限公司共同出资在某某区设立项目公司，持股比例分别为51%和49%。
本项目股权全部或部分转让、质押及其他处置需与区水务局协商，获得区水务局书面文件同意之后方可进行。
6.3项目投融资结构
根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51 号文），再生水处理项目的最低资本金比例为20%。结合本项目实际情况，暂定本项目的资本金不低于项目总投资额的30%。
资本金部分由社会资本和某某燕龙水务集团有限公司共同出资，其余资金由项目公司通过银行贷款等合法方式筹集。
6.4回报机制
项目公司通过获得再生水处理服务费，弥补其投融资、建设及运营维护费用并获得合理回报。
再生水处理服务费以项目公司提供持续稳定优质的再生水处理服务为基础，区水务局按照《PPP 项目合同》的约定及绩效考核结果，对项目公司的付费申请进行审核，并根据审核结果按季度向项目公司支付再生水处理服务费。
6.5相关配套安排
6.5.1配套工程
区政府指定机构负责完成本项目建设所需的道路、供水、排污、供电和通讯配套工程，并承担相关费用，满足本项目建设需要。
6.5.2工程招标的特殊情况
《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条规定：“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；”
《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90 号）中规定：“九、简政放权释放市场主体潜力”指出：“各级财政部门要联合有关部门，加强项目前期立项程序与PPP 模式操作流程的优化与衔接，进一步减少行政审批环节。对于涉及工程建设、设备采购或服务外包的PPP 项目，已经依据政府采购法选定社会资本合作方的，合作方依法能够自行建设、生产或者提供服务的，按照《招标投标法实施条例》第九条规定，合作方可以不再进行招标。”
根据以上文件，若中标投资人有能力自行建设、生产或者提供本项目的相关服务，可不再进行二次招标，项目公司可直接委托具有相关资质和能力的中标投资人承担工程建设、生产或者提供相关服务。
7项目风险分配
7.1风险分配原则
发改委发布的《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）中明确，“（三）合理设计，构建有效的风险分担机制。按照风险收益对等原则，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目的建设、运营风险由社会资本承担，法律、政策调整风险由政府承担，自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担。”
财政部发布的《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）中明确，“注重体制机制创新，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，合理分配项目风险，项目
建设、财务、运营维护等商业风险原则上由社会资本承担，政策、法律和最
低需求风险等由政府承担。”
财政部发布的《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113 号）中明确，“（二）风险分配基本框架。按照风险分配优化、
风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府
承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。”
根据上述政策要求，结合本项目实际情况，确定本项目的风险分配原则如下：（1）最优风险分配原则
在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）和最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理
和最小化风险的权利。
（2）风险收益对等原则
既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担
风险相匹配的收益水平的权利。
（3）风险可控原则
应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担
上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持
续稳定。
本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。在《PPP 项目合同》中将具体明确项目风险的分配，在政府和社会资本间合理分配项目风险。
7.2风险分配方式
按照上述风险分配原则，以及发改委、财政部推广运用PPP 模式的政策导向，本项目的风险分配方式如下：