第九章市场失灵和微观经济政策
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
第九章市场失灵和微观经济政策习题答案
第八章市场失灵和微观经济政策一、单项选择题1、市场失灵是指A、市场在私人部门和公共部门之间配置资源的不均；B、市场不能产生任何有用的成果；C、市场不能有效的配置稀缺的资源；D、收入分配所出现的不平等现象。
2、在以下哪种情况,“搭便车”问题就会出现A、所有消费公共物品的个人都支付相应的费用；B、个人愿意支付他们的消费费用；C、所有消费和生产的商品都是个人用物品；D、某些人享用了公共物品,并不需要支付其全部费用3、某一经济活动存在外部不经济是指该活动的A、私人成本大于社会成本B、私人成本小于社会成本C、私人利益大于社会利益D、私人利益小于社会利益4、某一经济活动存在外部经济是指该活动的A、私人利益大于社会利益B、私人成本大于社会成本C、私人利益小于社会利益D、私人成本小于社会成本5、某人的吸烟行为属于A、生产的外部经济B、消费的外部经济C、生产的外部不经济D、消费的外部不经济6、如果上游工厂污染了下游居民的饮水,按科斯定理, ,问题就可得到妥善解决。
A、不管产权是否明确,只要交易成本为零B、只要产权明确,且交易成本为零C、只要产权明确,不管交易成本为多大D、不论产权是否明确,交易成本是否为零7、某项生产活动存在外部不经济时,其产量帕累托最优产量A、大于B、小于C、等于D、以上三种情况都有可能8、市场不提供纯粹公共物品,是因为。
A、公共物品不具有排他性B、公共物品不具有竞争性C、消费者都想“免费乘车”D、以上三种情况都是9、公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的。
A、水平相加B、垂直相加C、算术平均数D、加权平均数10、一项公共物品是否值得生产,主要看。
A、效益B、政府的意志C、公众的意志D、成本和效益的对比11、交易双方信息不对称,比方说买方不清楚卖方一些情况,是由于。
A、卖方故意要隐瞒自己一些情况B、买方认识能力有限C、完全掌握情况所费成本太高D、以上三种情况都有可能12、亚当·斯密的个人追求自身利益会最好地促进社会利益的观点被称为。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
试述市场失灵与政府的微观经济政策
试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。
在此着重于经济学主流的看法。
传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。
福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。
当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。
市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。
其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。
二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。
市场失灵和微观经济政策完整版
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
第九章市场失灵
第九章市场失灵和微观经济政策第一部分内容体系框架市场失灵与政府的经济职能收入分配与经济公平市场失灵的原因自然垄断与市场失灵外部性与市场失灵公共物品与市场失灵信息不对称与市场失灵外部不经济外部经济政府的经济职能对自然垄断采取的措施政府经营政府监督对外部性采取的措施课税补贴对公共物品采取的措施政府提供第二部分内容提要1．市场失灵完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”，从而需要有相应的微观经济政策。
造成市场失灵的主要情况有垄断、外部性或者说是外部影响、公共物品和不完全信息。
2．垄断与市场失灵垄断是对市场的控制。
如果是生产者垄断，即一般所说的垄断，或卖方垄断。
如果是购买者垄断，就称为买方垄断。
这两种垄断都会引起市场失灵。
在垄断和其他不完全竞争市场中，厂商定价会大于边际成本，绝不会像完全竞争厂商那样把生产进行到长期平均成本最低时才达到长期均衡，结果是生产资源不能达到最佳利用，出现低效率的资源配置状态，损失了社会福利。
为此，政府往往采取一些政策措施对垄断加以限制，而对那些由技术条件和需求条件共同作用而形成的自然垄断部门，尤其像一些公用事业部门，政府也往往在定价方面进行必要的管制。
3．外部经济和外部不经济外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生的一种有利影响或不利影响，这些有利影响带来的利益或有害影响带来的损失不是由生产者或消费者本身所获得或所承担的。
有利的外部影响称为“外部经济”，不利的外部影响称为“外部不经济”。
一项活动存在外部经济时该活动的私人利益小于社会利益，这时，私人活动水平常低于社会所要求的最优水平；相反，一项活动存在外部不经济时，该项活动的私人利益小于社会成本，这时，私人活动水平常高于社会所要求的最优水平。
为此，西方学者提出，要给造成外部经济的企业以津贴，给外部不经济的企业征税，或通过企业合并使外部影响“内部化”，或使用规定财产权的办法，实现资源的最优配置。
市场失灵与微观经济政策
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
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3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
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同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
市场失灵和微观经济政策讲解
一、垄断和低效率
P
D
MCm
Pm
B
ACm
P*
C
A Sc, AC=MC
MRm
Dm
0
Qm
Q*
Q
二、寻租理论
❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚 取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个 包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概 念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地 位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用， 此即所谓“寻租活动”。
❖ 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措 施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。
❖ ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并必将使原来没有 外部正效应的企业的收益有所增加，这时，作为合并后的单个企业也 将把其产出量确定在边际成本与边际收益相等的一点上，而这时企业 的边际成本与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从而 实现资源配置的帕累托最优状态。
3、发展和完善污染权市场
净收益 医生 糖果商 全部 42+P 40-P 82
42
40
82
科斯定理：当受到外部性影响的各方可以进行零成本的谈判时，无论
损害责任在法律上如何分配，有效结果都会出现。
例5：如例2，医生在没有噪声的环境中获得的收益为40，糖果商从不受约束 的经营中获得的收益为60，糖果商有办法以20的成本安装隔音设施消除噪声 损害。假设医生与糖果商通过谈判达成一项私人协议的成本为25。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
市场失灵和微观经济政策读书笔记
市场失灵和微观经济政策读书笔记
《市场失灵和微观经济政策》是一本有关管理经济学的经典教材，由诺贝尔获得者约翰科尔斯（John C. Coase）所著。
书中包含各种关于市场力量的微观经济政策的研究和讨论，比如市场失灵、定价机制、各种市场结构和政府干预。
这部著作对经济学界产生了深远的影响，成为经济学家们深入探讨市场力量和微观经济政策知识的重要参考书。
这篇文章概述了《市场失灵和微观经济政策》一书中所提出的著作内容，以及书中探讨的市场失灵和微观经济政策的概念和观点。
《市场失灵和微观经济政策》书中，约翰科尔斯对市场失灵的概念进行了深入的讨论。
书中指出，市场失灵是指不同的市场参与者（如政府、企业和消费者）之间的协调困难，以及市场机制存在的运行效率低下等问题。
科尔斯指出，企业在追求高效的市场绩效时才会受到市场失灵的影响，从而导致市场混乱。
他还指出，政府可以干预市场，解决市场失灵的问题，以提高市场运行效率。
此外，书中还探讨了关于市场定价机制的内容。
这一机制可以根据供求关系来决定价格，从而达到资源有效配置的目的。
书中还探讨了各种市场结构的实例，如垄断市场、寡头市场、垄断竞争市场等等，并分析了不同市场结构下的定价方式及其影响因素。
书中还讨论了政府干预市场的种种方式，如补贴、税收、竞争法令和知识产权等政策，以及政府干预市场的影响。
本文在简要介绍《市场失灵和微观经济政策》的内容的基础
上，讨论了这本书关于市场失灵、市场定价机制、市场结构以及政府干预等著名经济政策的具体内容，以及书中探讨的市场失灵和微观经济政策的概念和观点。
经济学-第九章 市场失灵与微观经济政策
一、私人物品和公共物品
私人物品：既有排他性又有竞争性的物品。
公共物品：具有非排他性和非竞争性的物品。
共有资源：有竞争性但无排他性的物品。 自然垄断物品:有排他性但没有竞争性的物品。
Types of Goods
Rival?
Yes
Private Goods
No
Natural Monopolies
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，
从而资源配置不能达到最优状态。
一是指市场没有能够做到社会资源的分配
达到最有效的状态。
二是指市场不能达到某些社会目标。
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息与信息不对称 收入分配不公、通货膨胀与失业等
二、外部影响的概念及其分类
外部影响存在于生产者和生产者之间、消费者和消 费者之间、以及生产者和消费者之间。 1、生产的外部经济：蜜蜂采蜜、荒山植树 2、消费的外部经济：漂亮和打扮、教育
3、生产的外部不经济：环境污染
4、消费的外部不经济 ：吸烟、乱扔果皮纸屑
Examples of Negative Externalities
Quantity of Alcohol
(private value) 0 MARKET OPTIMUM
Demand
Social value
Q
Q
Quantity of Education
第三节 公共物品
一、私人物品和公共物品
排他性：可以阻止一个人使用一种物品 时该物品的特性。 竞争性：一个人使用一种物品减少其他 人使用该物品的特性。
市场失灵与微观经济政策
制不可能自发产生公共物品的供给
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对
公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而
不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此 支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著
科斯定理[The Coase Theorem] “经济学家们认为，除了交换自由之外，还必须具备一些其他条件，才能使市 场有效地配置资源。条件之一是关于交易成本[Transaction Costs]的含糊但不可缺少
广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法 就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇
微观经济学第9章市场失灵与微观经济政策
在信息不对称本身不可能完全消除的前提下，减轻其所导致的效率损失的主要办法是设计有效的激励机制，以最大限度的降低代理成本。
1
所谓激励机制，将代理人的收益（或风险）与委托人的利益（或风险）联系在一起的，以防道德风险的机制。
2
设计有效的激励机制
总结
外部经济[External economies]
外部不经济[External diseconomies]
第三节 外部性 一、外部性及其对市场效率的影响
外部不经济对市场有效性的影响
私人成本 [Private Cost] 社会成本 [Social Cost] 负外部性导致社会成本高于私人成本。
对垄断的管制：递增成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P372 图11-2
对垄断的管制：递减成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P373 图11-3
03
02
01
反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
04
逆向选择的结果
01
04
02
03
三、信息不对称与道德风险
道德风险产生的原因也是信息不对称，所不同的是，它并不是由签约前就给定的外生信息分布不对称所直接引起的，而是由于签约后交易一方的行为不被另一方准确地观察或臆测到，从而在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。
所以，与逆向选择相关的信息不对称被称之为事前的信息不对称；与道德风险相关的信息不对称被称之为事后的信息不对称。
市场失灵和微观经济政策
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
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（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
西方经济学 第9章 市场失灵与微观经济政策1
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
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第九章市场失灵和微观经济政策一、单选题1.私人商品与公共产品的主要区别在于（）。
A．前者是私人提供的，后者是政府提供的B．前者是私人使用的，后者是使用提供的C．前者具有竞争性和排他性，后者则没有D．前者具有非竞争性和非排他性，后者则没有2.是否公共产品主要根据（）标准区分的。
A．竞争性和排他性的程度 B．公共产品的利用程度C．公共产品的出资比例 D．公共产品的用途3.英国经济学家休谟提出过“公共悲剧”的问题是指（）。
A．公共意见难于一致 B．公众对公共产品只想使用，不想付费C．公共决策只是由独裁者作出 D．以上都不是4.公共产品提供的原则是（）。
A．要求边际销售等于边际成本B．要求边际社会效益等于边际生产成本C．边际社会效益等于边际社会成本D．价格等于边际成本5.市场不能提供纯粹的公共物品，是因为（）。
A. 公共物品不具有排他性B. 公共物品不具有竞争性C. 消费者都想“免费搭车”D. 以上三种情况都是6.公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的（）。
A. 水平相加B. 垂直相加C. 算术平均数D. 加权平均数7.一个寻租行为发生的例子是（）。
A. 一家公司设法增加在自己所有的财产上收取租金B. 政府设法剥夺一家公司的垄断租金C. 政府设法找出一家公司垄断租金的大小D. 公司投入资源去劝说政府阻止新公司进入它的行业8.投票悖论提出（）。
A. 中间投票人将决定结果B. 投票总是产生一个决定性结果C. 政府的行为不总是一致D. 多数投票原则不总是能够做出正确的决定9.被称作外部经济效果的市场失灵发生在（）。
A. 当市场价格不能反映一项交易的所有成本和收益时B. 当竞争建立在自身利益最大化的前提上时C. 当厂商追求利润最大化目标时D. 当市场不能完全出清时10.某一经济活动存在外部经济效果是指该活动的（）。
A. 私人利益大于社会利益B. 私人成本大于社会成本C. 私人利益小于社会利益D. 私人利益大于社会利益11.如果一个市场上，一种商品相对社会最优产量来说，处于供给不足状态，这说明存在（）。
A. 正外部经济效果B. 信息不完全C. 负外部经济效果D. 逆向选择12.当正外部经济效果发生在一种产品的生产中时（）。
A.太多的资源被分配给该产品的生产B.社会边际收益大于私人边际成本C.社会边际收益小于私人边际成本D.社会边际收益等于私人边际成本13.一旦产权被分配后，市场将产生一个有社会效率的结果，这种观点称为（）。
A.有效市场理论B.看不见的手C.科斯定理D.逆向选择14.科斯定理的一个局限性是（）。
A.当存在大量厂商时最有效B.假设存在很大的交易成本C.只有当普遍拥有产权时才成立D.当交易成本很高时不成立15.如果某种产品的生产正在造成污染，因而社会边际成本大于私人边际成本，适当的税收政策是征税，征税额等于（）。
A.治理污染设备的成倍B.私人边际成本C.社会边际成倍和私人边际成本之差D.社会边际成本16.其他条件相同，最愿意购买保险的人是那些最可能需要它的人，这是什么样的一个例子（）。
A. 逆向选择B.搭便车问题C. 自然选择D.道德陷阱17.当人们无偿地享有了额外收益时，称作（）。
A.公共产品B.负外部经济效果C.交易成本D.正外部经济效果18.卖主比买主知道更多关于商品的信息，这种情况被称为（）。
A.道德陷阱B.搭便车问题C.信息不对称问题D.逆向选择19.西方经济学认为公共物品的显著特性有（）。
A.排他性B.非排他性C.竞争性D.以上都是20.公共选择理论所说的官员是（）。
A.选举产生的政府官员B.被任命的官员C.考试录用的官员D.用钱购买的官员21.市场失灵是指（）。
A. 市场机制没能使社会资源的分配达到最有效率的状态B. 价格机制不能起到有效配置资源的作用C. 根据价格所作的决策使资源配置发生扭曲D. 以上都是22.以下哪一个特征不是公共产品的特征（）。
A. 非排他性B. 竞争性C. 外部性D. 由政府提供23.可用以下那一个术语来描述一个养蜂主与邻近的经营果园的农场主之间的影响（）。
A. 外部不经济B. 外部经济C. 外部损害D. 以上都不是24.关于科斯理论，正确的论述是（）。
A. 科斯理论阐述的是产权与外部影响问题B. 科斯不赞成优先考虑政府作用C. 产权方式在涉及的主体数目较小时较为有效D. 以上都对25.通过（）可以使外部不经济的产品减少供给。
A.减税B.补贴C.增加税收D.市场价格变动26.对垄断厂商实行价格管制的困难主要在于（）。
A.垄断厂商具有关于成本的信息，而政府部门没有B.垄断厂商可能采取对策性行为C.政府部门人力有限而企业数量多D.以上都是27.当厂商生产污染了环境，而又不负担其成本时，（）。
A.其边际成本被低估B.其平均可变成本被低估C.其总成本被低估D.以上都对28.以下哪一条最准确地说明产生污染的生产是缺乏效率的（）。
A.其社会总成本高于私人总成本B.其社会边际成本高于私人边际成本C.其产量大于社会最优产量D.忽略了外在成本29.在完全竞争但是存在外部成本的情况下，产品的最优产量应该（）。
A.是社会平均成本等于价格的产量B.是私人成本边际成本等于价格的产量C.是社会边际成本等于价格的产量D.私人平均成本等于价格的产量30.解决外部不经济问题可以采取以下哪一种方法（）。
A. 征税B. 界定产权C. 通过将外部性内在化 C. 以上都可行二、判断题1.公共产品在消费时一般具有外部性。
（）2.增加公共产品的消费者人数需要减少其它消费品的生产。
（）3.当存在外部不经济时，私人成本与社会成本的差异是导致市场失灵的原因。
（）4.存在外部不经济时，社会边际成本高于价格。
（）5.社会边际成本高于价格说明在这种商品生产上资源使用得过多。
（）6.科斯认为任何时候只要产权界定清晰，价格机制就能有效运行。
（）7.对自然垄断实行价格管制的作用主要在于降低价格。
（）8.社会对公共产品的需求曲线是由个人对公共产品的需求曲线横向加总得到的。
（）9.消除外部经济效应的唯一方法是征税或补助。
（）10.公共产品生产上市场机制失灵是说供求双方信息不对称。
（）11.因为污染破坏了环境，所以应该禁止任何污染。
（）12.公用电话和公共汽车等也是公共产品。
（）三、名词解释1.市场失灵2.公共物品3.免费乘车者问题4.外在性5.科斯定理6.逆向选择7.道德风险四、简答题1.市场为什么或出现失灵？政府应该采取哪些措施？2.结合垄断厂商的均衡，论垄断的效率及其政府对策。
3.论外在性对经济效率的影响及其对策。
4.信息不完全何以会造成市场失灵？五、计算题1.一家具有外部经济性的企业，每多生产一单位的产品，企业的边际收益为MR=100–0.05Q，整个社会的边际收益为=105–0.05Q,企业的成本函数为：TC=0.1+20Q 。
为了达到帕累托最优，需要政府对该企业进行补贴。
求：（1）补贴前企业的产量；（2）政府该对企业补贴多少；（3）政府补贴使产量增加了多少？2.一家厂商，其生产行为产生外部不经济，厂商的成本函数为：TC=0.05+10Q ，而社会成本为：= 0.1+13Q 。
厂商生产的产品的需求函数为：Q=500–5P 。
为了达到帕累托最优，需要政府对厂商收费以调节私人成本与社会成本的差异。
求：（1）政府该如何收费；（2）收费后厂商的产量和产品价格有何变化，利润有何变化？参考答案：一、选择题1-5CABCD 6-10 BDDAC11-15 ABCDC 16-20 DDCCA21-25 DBBDC 26-30 DDCCD二、判断题1-5 FFTFT 6-10 FFFFF 11-12 FF三、名词解释1.市场失灵是指由于外部条件或内部原因导致的市场机制转移资源的能力不足而达不到帕累托最优状态的现象。
原因主要有垄断、外在性、公共物品和不完全信息等。
2.公共物品与私人物品相对应，指私人不愿供给或供给不足的社会需要的产品或劳务。
通常具有非排他性或(和)非竞争性。
这些特征使得消费者试图成为免费搭车者，从而私人供给者不能得到供给该商品的所有成本，故公共物品时常由政府直接或间接提供供给。
3.免费乘车者问题指经济中不支付即可获得消费满足的人及其行为。
产生的原因是商品的非排他性。
由于商品的这种特征,拥有或消费这种商品的人不能或很难把他人排除在获得该商品带来满足的范围之外。
这一特征及其相应的问题被形象地称为搭便车。
4.外在性又称外部经济影响，指从事某种经济行为的经济单位不能从其行为中获得全部收益或支付全部成本。
结果，社会所得到收益或成本与经济行为人的收益或成本不相一致。
正是这种不一致使得私人的最优与社会的最优产生偏差，从而自发行为导致低效率。
它可以不同的形式分类。
以某种行为对收益产生影响而言，外在性分为正向外在性和负向外在性两类:前者是社会收益大于私人收益；后者是社会收益小于私人收益。
以外在性的源泉来划分，外在性有消费外在性和生产外在性两种:前者是消费者的行为对他人产生影响；后者则是生产者的行为对他人产生影响。
5.科斯定理①科斯为解决外部性问题而提出的一个解决方案，内容是:只要财产权是明确的,并允许经济当事人进行自由谈判,那么在交易成本为零或很小的条件下,无论在开始时产权赋予谁，市场均衡的最初结果都是有效率的。
②由此引申出第二定理:在交易费用不为零的条件下,不同的产权制度会影响到资源配置的效率。
③科斯定理现已是制度经济学的一个重要结论。
6.逆向选择在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出这样的选择――尽可能地有利于自己而不利于别人。
该问题研究始于美国经济学家乔治。
艾克洛夫的论文《柠檬市场》的旧车市场，后来还有信贷配给、保险业等研究。
（由于事先信息不对称而造成的高质量产品遭淘汰、低质量产品生存下来的现象。
处于信息劣势的一方，往往按平均水平推测产品的质量，从而导致高质量产品的交易价格偏低，交易数量较少，甚至可能导致只有次品才能成交的逆向选择。
）7.道德风险源于非对称信息的存在。
非对称信息是指某些参与人有另一些参与者不拥有的信息。
是指代理人签订合约后采用隐藏行为,由于代理人和委托人信息不对称,给委托人带来损失。
保险市场上的道德风险是指投保人在投保后，降低对所投保标的的预防措施，从而使损失发生的概率上升，给保险公司带来损失的同时降低了保险市场的效率。
（指事后的信息不对称而造成的交易失效的现象。
在特定条件下确立的交易，由于事后具有信息优势的一方采取“不道德的”行为而使得另外一方蒙受损失。
道德风险是导致市场失灵的一个重要原四、简答题1.市场为什么或出现失灵？政府应该采取哪些措施？答：完全竞争市场所假定的条件得不到满足而导致的市场配置资源的能力不足从而缺乏效率的表现。