公司股改上市项目研究流程及进度安排

※※（集团）有限公司股份制改制及设立上市公司

工作计划书

2003年月日

一、项目研究人员

1．项目顾问

（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；

（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；

（3）参与协助企业发行上市；

2．项目总负责人

（1）确定股份制改制、上市公司设立方案；

（2）协助客户与政府、中介机构的关系；

（3）协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准；

3．项目主管

（1）参与企业调查、分析；

（2）参与制定整体设计方案；

（3）参与协助客户谈判；

（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；

（5）参与协助企业发行上市及相关工作；

4．其它中介机构

（1）会计师事务所人员

●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

●参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；

●对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。

（2）律师事务所

●参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

●企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。

（3）评估事务所

●对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。

（4）主承销商

●对企业上市方案的制定；

●上市前企业辅导；

●协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；

●协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。

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