社会保障政策目标X-低效率分析：一个新的研究视角
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一
沈 君 彬
（．东 北 财 经 大 学 研 究 生 院 ，辽 宁 大 连 １６２ ；２ １ １０ ５ ．中 共 福 建 省 委 党 校 社 会 发展 研 究 所 ，福 建 福 州 ３０ ０ ） ５ ０ １
摘
要 ：ｘ一 效 率 分析是 社会 保 障政 策 目标分 析 的 一 个新 的研 究视 角。 “ 低 漏桶 理 论 ” 天 然地 诠
释 了社 会保 障 ｘ一低 效 率存在 的原 因 ，社 会保 障制 度 作 为社 会 的稳 定 器和安 全 网 ，其 政 策 效 率 目
标在 运 作过 程 中会 产 生一定 漏 出量 ， 引发 ｘ一低 效率 现 象。政 府 失灵 、制度 设计 管理缺 陷、道 德
风 险与 负面激励 共 同构成 了社 会保 障政策 目标 Ｘ一低 效 率的客 观诱 因。 关 键词 ：社 会保 障 ；政 策 目标 ；Ｘ一低 效 率 ；奥肯 漏桶 ；道 德风 险 ； 负面激励
现 金津 贴和 实物 津贴 之 间做 出有效 的分 配 ；三 是激
： ，…… ， ，即企 业 内部 存 在 非 配 置 效 率 ，影 Ｘ） 响 了投入 产 出效率 。如 果 是 Ｑ ＜ Ｑ ，则工 厂 １是
一
低效 率 ；如果 是 Ｑ ＜Ｑ ，则 工 厂 ２是 一低 效 ，
励 作用 ，意 味着 源 于公共 筹 资 的国家福 利 制度 ，其
（ ， ， … … ，Ｘ ） ，工 厂 ２ 是 Ｑ ：＝Ｑ （ 。 ： Ｘ，
内容… ：一是 宏 观 效 率 ，Ｇ Ｐ中 的 一 部 分 专 用 于 Ｄ
社会 福 利 ，政 策 应 尽 量 避 免 可 能 造 成 的 费 用 的 扩 大 ；二 是微 观效 率 ，政 策应保 证 国家 在不 同类 型 的
中 图 分 类 号 ：Ｃ １ ． ９ ３７ 文献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１ ０ － ８ ５ （ ０ １ ０ — ０ ６ ０ ０ ７６ ７ ２ １ ） ２０ ８ －６
作 为社 会 的稳定 器 和安 全 网 ，社 会保 障制 度 的 政 策 目标要 在公 平 与效 率 当中艰 难抉 择 ，但对 社 保 制 度 自身 而 言 ，效 率 同样 是 一 项 重 要 的 目标 和 价
理论 的假定 ，其 运用 范 围更 广 泛 、更 实 际 。ｘ 一效
率 理论 主要 运 用 来 分 析 企 业 的 生 产 及 其 组 织 的 问
、
ｘ一 （ ） 效 率 与 社 会 保 障 政 策 目 低
题 ， 是 ，正 如 哈维 ・ 宾 斯 坦所 说 的 ，ｘ一效 率 但 莱 理 论所 涵盖 的 范 围显 然 已经超 出了企业 效 率和 组织
标 Ｘ一低 效 率 ：理 论 Байду номын сангаас 诠 释
传统 的新 古 典 厂商 理论 认 为 ，在 既定 的要素 投
入 和技术 水平 下 ， 场竞 争会 驱 使 企业 尽 量 降低 成 市
效 率 的范 围 ，ｘ一效 率 问题 在 家庭 、政 府 部 门 中都
第３ ４卷
第 ２期
石 家庄 经济 学 院学报
Ｊｕｎ ｌ ｆ ｈ ｉｚｕ ｎ ｎｖｒｉ ｆ ｃｎ ｍｉ ｏｒａ ｏ ｉａｈ ａ ｇＵ ｉｅｓｙｏ ｏ ｏ ｃ Ｓｊ ｔ Ｅ ｓ
Ｖｏ ． ４ Ｎｏ ２ １３ ． Ａｐ ． ２ １ ｒ ０１
２ １ 年 ４月 ０１
社会保 障政 策 目标 Ｘ一 低效率分析 ： 个新 的研究视 角
目标 ” 列 为现 代 福利 国 家 的五 大 目标 之 首 。就 福 利 国家运 行效 率 的 目标 ，巴尔 认为 至少 包 括三方 面
（ ） 效 率 。企 业 内部 的 ｘ 一 （ ）效 率 可 以 低 低
这样 衡量 ：两 个大 体上 差不 多 的工 厂 ，给定 同样 的 投入 ，但 是产 出却 不 相 同 ，例 如 工 厂 １是 Ｑ ＝Ｑ
的 《 般 ｘ 一效 率 理 论 与 经 济 发 展 》 对 传 统 的新 一
古 典 经济 学提 出 了挑 战 ，指 出在 企业 与家 庭 内部存 在 低效 率 配置 的事 实 ，亦 即企 业 与家 庭 内部 存在 ｘ
一
问题 》 《 利 国家 经 济 学》 中 ，把 “ 度 的效 率 、 福 制
本 以实 现产 出最 大化 和单 位产 品成 本最 小 化 。这一 理 论 隐含着 企业 内部 完全 有效 率 的前 提假 设 。但客 观 现实 和实 证研 究均 表 明 ，这 种假 设 并 不合 理 。 哈
维 ・莱 宾斯 坦 （ ａｖｙ Ｌ ｅ ｅ ｓ ｉ） １ ６ Ｈ ｒｅ ｅｉ ｎｔ ｎ ９ ６年 发 表 ｂ ｅ
值 ，是 制 度得 以产 生 、存 在 、发展 的最 根 本 理 由 。 可 以说 ，促 进 效 率 是 现 代 社 会 保 障 制 度 的天 然 属 性 。福 利 国 家 经 济 学 奠 基 人 尼 古 拉 斯 ・巴 尔
（ ｉ ｏａ ａ ） 在 其 代 表 著 作 《 利 经 济 学 前 沿 Ｎｃ ｌ Ｂ ｒ ｈ ｓ ｒ 福
率 ；如果 Ｑ 和 Ｑ 都小 于 既定 的最 大产 出 Ｑ，则 它 们都 存 在 ｘ一低 效率 。莱 宾斯 坦 的 ｘ一效 率理 论 体
财 政 和福利 给付 结构 应 以实 现劳 动力 供给 、就 业 和
储 蓄 的 优 化 为 目标 。然 而 ，由 于 制 度 设 计 管 理 缺 陷 、政 府失 灵 、道德 风 险与 负面 激励 等客 观诱 因的 存 在 ，“ 度 的效率 目标 ” 在 运 作 过程 中会 产 生一 制 定 漏 出量 ，这 种漏 出代 表一 种社 会保 障政 策 的非效 率 ，即社会 保 障 ｘ一 效率 。 低
一
系提 出了一整 套 假设 ：［ 题 一 ］ 个 人 是决 策 的基 命 本单 位 ； ［ 题二 ］ 选 择性 理 性 ； ［ 题 三 ］ 惰 性 命 命 区域 假 定 ； ［ 题 四 ］ 劳动 合 同是 不 完全 的 ； ［ 命 命
题 五 ］ 努 力 熵 的假 定 。我 们 认 为 ，相 对 于 新 古 典
沈 君 彬
（．东 北 财 经 大 学 研 究 生 院 ，辽 宁 大 连 １６２ ；２ １ １０ ５ ．中 共 福 建 省 委 党 校 社 会 发展 研 究 所 ，福 建 福 州 ３０ ０ ） ５ ０ １
摘
要 ：ｘ一 效 率 分析是 社会 保 障政 策 目标分 析 的 一 个新 的研 究视 角。 “ 低 漏桶 理 论 ” 天 然地 诠
释 了社 会保 障 ｘ一低 效 率存在 的原 因 ，社 会保 障制 度 作 为社 会 的稳 定 器和安 全 网 ，其 政 策 效 率 目
标在 运 作过 程 中会 产 生一定 漏 出量 ， 引发 ｘ一低 效率 现 象。政 府 失灵 、制度 设计 管理缺 陷、道 德
风 险与 负面激励 共 同构成 了社 会保 障政策 目标 Ｘ一低 效 率的客 观诱 因。 关 键词 ：社 会保 障 ；政 策 目标 ；Ｘ一低 效 率 ；奥肯 漏桶 ；道 德风 险 ； 负面激励
现 金津 贴和 实物 津贴 之 间做 出有效 的分 配 ；三 是激
： ，…… ， ，即企 业 内部 存 在 非 配 置 效 率 ，影 Ｘ） 响 了投入 产 出效率 。如 果 是 Ｑ ＜ Ｑ ，则工 厂 １是
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低效 率 ；如果 是 Ｑ ＜Ｑ ，则 工 厂 ２是 一低 效 ，
励 作用 ，意 味着 源 于公共 筹 资 的国家福 利 制度 ，其
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内容… ：一是 宏 观 效 率 ，Ｇ Ｐ中 的 一 部 分 专 用 于 Ｄ
社会 福 利 ，政 策 应 尽 量 避 免 可 能 造 成 的 费 用 的 扩 大 ；二 是微 观效 率 ，政 策应保 证 国家 在不 同类 型 的
中 图 分 类 号 ：Ｃ １ ． ９ ３７ 文献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１ ０ － ８ ５ （ ０ １ ０ — ０ ６ ０ ０ ７６ ７ ２ １ ） ２０ ８ －６
作 为社 会 的稳定 器 和安 全 网 ，社 会保 障制 度 的 政 策 目标要 在公 平 与效 率 当中艰 难抉 择 ，但对 社 保 制 度 自身 而 言 ，效 率 同样 是 一 项 重 要 的 目标 和 价
理论 的假定 ，其 运用 范 围更 广 泛 、更 实 际 。ｘ 一效
率 理论 主要 运 用 来 分 析 企 业 的 生 产 及 其 组 织 的 问
、
ｘ一 （ ） 效 率 与 社 会 保 障 政 策 目 低
题 ， 是 ，正 如 哈维 ・ 宾 斯 坦所 说 的 ，ｘ一效 率 但 莱 理 论所 涵盖 的 范 围显 然 已经超 出了企业 效 率和 组织
标 Ｘ一低 效 率 ：理 论 Байду номын сангаас 诠 释
传统 的新 古 典 厂商 理论 认 为 ，在 既定 的要素 投
入 和技术 水平 下 ， 场竞 争会 驱 使 企业 尽 量 降低 成 市
效 率 的范 围 ，ｘ一效 率 问题 在 家庭 、政 府 部 门 中都
第３ ４卷
第 ２期
石 家庄 经济 学 院学报
Ｊｕｎ ｌ ｆ ｈ ｉｚｕ ｎ ｎｖｒｉ ｆ ｃｎ ｍｉ ｏｒａ ｏ ｉａｈ ａ ｇＵ ｉｅｓｙｏ ｏ ｏ ｃ Ｓｊ ｔ Ｅ ｓ
Ｖｏ ． ４ Ｎｏ ２ １３ ． Ａｐ ． ２ １ ｒ ０１
２ １ 年 ４月 ０１
社会保 障政 策 目标 Ｘ一 低效率分析 ： 个新 的研究视 角
目标 ” 列 为现 代 福利 国 家 的五 大 目标 之 首 。就 福 利 国家运 行效 率 的 目标 ，巴尔 认为 至少 包 括三方 面
（ ） 效 率 。企 业 内部 的 ｘ 一 （ ）效 率 可 以 低 低
这样 衡量 ：两 个大 体上 差不 多 的工 厂 ，给定 同样 的 投入 ，但 是产 出却 不 相 同 ，例 如 工 厂 １是 Ｑ ＝Ｑ
的 《 般 ｘ 一效 率 理 论 与 经 济 发 展 》 对 传 统 的新 一
古 典 经济 学提 出 了挑 战 ，指 出在 企业 与家 庭 内部存 在 低效 率 配置 的事 实 ，亦 即企 业 与家 庭 内部 存在 ｘ
一
问题 》 《 利 国家 经 济 学》 中 ，把 “ 度 的效 率 、 福 制
本 以实 现产 出最 大化 和单 位产 品成 本最 小 化 。这一 理 论 隐含着 企业 内部 完全 有效 率 的前 提假 设 。但客 观 现实 和实 证研 究均 表 明 ，这 种假 设 并 不合 理 。 哈
维 ・莱 宾斯 坦 （ ａｖｙ Ｌ ｅ ｅ ｓ ｉ） １ ６ Ｈ ｒｅ ｅｉ ｎｔ ｎ ９ ６年 发 表 ｂ ｅ
值 ，是 制 度得 以产 生 、存 在 、发展 的最 根 本 理 由 。 可 以说 ，促 进 效 率 是 现 代 社 会 保 障 制 度 的天 然 属 性 。福 利 国 家 经 济 学 奠 基 人 尼 古 拉 斯 ・巴 尔
（ ｉ ｏａ ａ ） 在 其 代 表 著 作 《 利 经 济 学 前 沿 Ｎｃ ｌ Ｂ ｒ ｈ ｓ ｒ 福
率 ；如果 Ｑ 和 Ｑ 都小 于 既定 的最 大产 出 Ｑ，则 它 们都 存 在 ｘ一低 效率 。莱 宾斯 坦 的 ｘ一效 率理 论 体
财 政 和福利 给付 结构 应 以实 现劳 动力 供给 、就 业 和
储 蓄 的 优 化 为 目标 。然 而 ，由 于 制 度 设 计 管 理 缺 陷 、政 府失 灵 、道德 风 险与 负面 激励 等客 观诱 因的 存 在 ，“ 度 的效率 目标 ” 在 运 作 过程 中会 产 生一 制 定 漏 出量 ，这 种漏 出代 表一 种社 会保 障政 策 的非效 率 ，即社会 保 障 ｘ一 效率 。 低
一
系提 出了一整 套 假设 ：［ 题 一 ］ 个 人 是决 策 的基 命 本单 位 ； ［ 题二 ］ 选 择性 理 性 ； ［ 题 三 ］ 惰 性 命 命 区域 假 定 ； ［ 题 四 ］ 劳动 合 同是 不 完全 的 ； ［ 命 命
题 五 ］ 努 力 熵 的假 定 。我 们 认 为 ，相 对 于 新 古 典