内部审核方法与技巧

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内审员审核方法与技巧

内审员审核方法与技巧

内审员审核方法与技巧内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。

他们需要具备一定的方法和技巧,以确保审核工作的准确性和有效性。

以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。

1.规划审核过程:在开始审核前,内审员应制定详细的审核计划,明确审核范围、目标和时间表。

这有助于确保审核工作的有序进行,并提高审核效率。

2.进行前期准备:内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。

这包括研究和了解相关文件和资料,以及与被审核部门或个人进行沟通,了解他们的运作和问题。

这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解,为审核提供更准确的依据。

3.有效沟通:内审员需要与被审核对象进行良好的沟通,以确保他们对审核目的和程序的理解。

内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望,以便他们提供必要的支持和合作。

4.使用多种取证方法:内审员应使用多种取证方法,如文件审查、观察和访谈等,来获取和收集审核证据。

这有助于确保审核结果的全面和客观性。

5.注意审核证据的可靠性和可验证性:内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。

他们应确保所收集到的证据是准确和可信的,并能够在需要时进行验证。

6.分析和评估审核证据:内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估,以确定组织的合规性和有效性。

他们应考虑证据的重要性和相关性,并进行综合评估。

8.编写审核报告:内审员应编写详细的审核报告,总结审核发现、问题和建议。

审核报告应准确、清晰,并提供相关的证据和数据支持。

9.审核后的跟踪和监督:内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。

他们应确保组织按照建议进行改进,并在需要时提供支持和指导。

10.持续学习和自我提高:内审员应持续学习和自我提高,以不断提升审核方法和技巧。

他们应了解最新的审核标准和要求,并不断改进自己的工作方法和技能。

综上所述,内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力,以确保审核工作的准确性和有效性。

通过合理的审核方法和技巧,内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议,帮助组织提高运作效果和合规性。

企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧

企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧

企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧1.准备工作在进行内部审核之前,审核员需要充分了解和熟悉质量体系的相关文件和记录,例如质量手册、程序文件、工作指导书和程序文件等。

对要审核的区域或流程有足够的了解,并根据审核范围和重点编制审核计划。

2.目标明确审核员需要明确审核的目标,即审核的范围和目的。

在审核计划中确定需要审核的过程和关键要素,并与相关负责人沟通,确保达到预期的结果。

3.客观独立审核员在审核过程中应保持客观独立的原则,避免与被审核部门或人员发生利益冲突,以确保审核结果真实客观。

4.面谈和观察审核员需要与负责人和员工进行面谈,了解他们对质量体系的理解和落实情况。

同时,通过观察工作现场和实际操作情况,了解质量体系在实践中的运行状况,评估其有效性和符合性。

5.记录和整理审核员应记录审核中的问题和发现,包括不符合项、改进建议等,并整理成报告。

报告应包括审核的过程、结果和建议。

6.善于沟通审核员应具备良好的沟通能力,与被审核人员进行有效的沟通和交流,确保问题的准确理解和共识达成。

同时,根据需要向管理层提供相关的信息和建议,帮助改进和提高质量体系的管理水平。

7.持续改进审核员应持续关注和学习相关标准和法规的变化,不断提升自己的专业知识和技能,并将其应用到内部审核实践中。

通过持续改进的实践,提高审核的质量和效果,促进企业质量体系的不断发展。

总之,企业质量体系内部审核是一项重要的管理工作,需要审核员具备专业知识和审核技巧。

通过正确的方法和技巧,审核员能够全面、客观地评估质量体系的有效性和符合性,为企业持续改进提供有力支持。

内审流程及审核技巧

内审流程及审核技巧

内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动,旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。

内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。

本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。

一、内审流程1.确定内审目标:内审目标应明确具体,符合组织的战略和目标,并与现有管理体系和要求相契合。

2.制定内审计划:内审计划是内审活动的基础,应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。

3.准备内审工作:内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作,包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。

4.进行内审活动:内审人员按照内审计划进行内审活动,包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。

5.收集内审证据:内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据,以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。

6.分析内审证据:内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估,以发现潜在问题和机会,并形成内审结论。

7.写作内审报告:内审人员应撰写内审报告,报告应真实准确地反映内审活动的结果,内容应简明扼要,提供具体改进建议。

8.发布内审报告:内审报告应及时发布给相关人员,如组织管理层和内审对象,以确保及时采取改进措施和行动计划。

9.追踪内审结果:内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果,并及时汇报内审结果。

二、审核技巧1.预备和准备:内审人员应提前做好准备工作,熟悉内审对象的相关资料和文件,并对内审标准和方法有清晰的了解。

2.采用多种证据:内审人员应采用多种证据来支持内审结论,包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。

3.注意聆听和观察:内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释,并观察现场的情况和细节,以发现问题和潜在风险。

4.针对重点和风险领域:内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域,以确保内审的针对性和有效性。

5.遵循审核流程:内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动,不要跳过任何重要的步骤和环节。

质量管理体系内部审核技巧与方法

质量管理体系内部审核技巧与方法

质量管理体系内部审核技巧与方法质量管理体系的内部审核是组织内部对质量管理体系有效运行的评估和监督过程。

通过内部审核,可以发现问题和机会,并提出改进建议,促进质量管理体系的不断提升。

下面是一些常用的质量管理体系内部审核的技巧和方法。

1.确定内部审核目标和范围:在进行内部审核之前,首先要明确内部审核的目标和范围。

目标是要了解质量管理体系的运行情况,发现问题和机会,并提出改进建议。

范围是要确定哪些部门、流程或者项目将被审核。

2.制定内部审核计划:根据目标和范围,制定内部审核计划。

内部审核计划应包括审核的时间、地点、审核员、被审核对象等信息。

计划应提前通知被审核对象,以便他们做好准备。

3.了解被审核对象:在进行内部审核之前,应先了解被审核对象的情况。

这包括了解相关文件和记录,以及与被审核对象的交流,了解其工作程序、问题和改进计划等。

这有助于审核员更好地理解被审核对象的工作情况。

4.进行审核活动:审核活动包括文件审核、实地审核和与被审核对象的交流。

文件审核是对相关文件和记录的审核,以确保其符合质量管理体系的要求。

实地审核是对现场操作的审核,以验证实际的操作是否符合质量管理体系的要求。

在与被审核对象的交流中,可以询问问题、查找证据,并与被审核对象讨论改进措施。

5.发现问题和机会:在审核过程中,要能够发现问题和机会。

问题包括不符合质量管理体系要求的情况,如不合格品、操作偏离程序等。

机会指的是可以改进的方面,如工作流程的简化、资源的优化等。

问题和机会都应写入审核报告中,并记录相关证据。

6.提出改进建议:根据发现的问题和机会,审核员应提出改进建议。

改进建议应具体、可操作,并与质量管理体系的目标相一致。

改进建议可以针对不同的部门、流程或者项目,以帮助组织不断提升质量管理体系的效能。

7.编写审核报告:根据审核活动的结果和发现的问题与机会,编写审核报告。

审核报告应包括被审核对象的信息、审核方法与活动、发现的问题与机会、改进建议等内容。

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对自身运营、财务、流程等方面进行审查和评估,以促进业务的持续改进和风险的管理。

下面是一些内部审核的方法和技巧:1. 制定内部审核计划:确定内部审核的目标、范围和时间表,明确需要审核的内容和关键点。

2. 确定审核标准:根据组织的政策、法规和最佳实践,制定审核标准和指引,作为内部审核的依据。

3. 确定审核团队:建立内部审核团队,其中包括具备相关知识和经验的成员。

团队成员可以来自组织内部或外部,确保审核的客观性和独立性。

4. 收集信息:收集与审核目标相关的信息和数据,包括文件、记录、报表等。

确保信息的完整性和准确性。

5. 进行现场考察:实地考察组织的运营和流程,观察实际操作和记录存在的问题和风险。

6. 进行文件审查:审查组织的文件和记录,包括合同、协议、会议记录等,以确认是否符合内部控制要求和政策规定。

7. 进行个别访谈:与组织内的员工进行面对面的访谈,了解他们对相关流程和控制的理解和应用情况。

8. 分析审核结果:根据收集到的信息和数据,对审核结果进行分析和评估,确定存在的问题和风险。

9. 提出建议和改进措施:根据审核的结果和分析,提出改进建议和措施,帮助组织优化流程和提高内部控制。

10. 编写审核报告:将审核过程和结果整理成审核报告,包括问题和风险的描述、改进建议和措施的提出,以及审核团队的意见和建议。

11. 追踪和跟进:审核团队可以根据需要进行后续的追踪和跟进,确保改进措施的实施和效果。

需要注意的是,内部审核应该以客观、独立的态度进行,避免利益冲突和主观判断。

同时,内部审核应该与组织的风险管理和持续改进相结合,确保审核的结果可以为组织的发展和运营带来积极影响。

内部审核是一种组织内部对自身质量管理体系、运营流程、财务风险等方面的自查自纠活动。

通过内部审核,可以发现问题、纠正错误,保持组织运营的高效性和持续改进。

下面将进一步介绍一些内部审核的方法和技巧。

12. 管理风险:内部审核应将风险管理作为重要的内容之一。

ISO内部审核实操步骤和技巧

ISO内部审核实操步骤和技巧
2. 现客观证据的收集
收集到的客观证据形式有: ①存在的客观事实; ②被访问人员关于本职范围内工作的陈述; ③现有的文件、记录等。
3. 现场审核记录
在提问、验证、观察中,审核员应做好记录,记下审核中听到、看 到的有用的真实信息,这些记录是审核员提出报告的真凭实据。
4. 审核发现
对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选,在此基础上得出审核 证据与审核发现。 当发现不合格项时,应与受审核方的代表就不合格项进行确认,双方应 力求解决有关事实存在的意见分歧,未能达成一致的意见应予以记录。
7. 现场审核的控制
1>忠于审核目的 2>审核进度的控制 3>审核范围的控制
八、内审不合格
1. 不合格报告
2. 确定不合格项原则
3. 不合格项的分级与评定
1>严重不合格项 2>一般不合格项 3>轻微不合格项 4>观察项
九、末次会议
末次会议主要内容: a)重申审核范围、目的和依据; b)审核说明; c)宣读不合格项报告; d)提出纠正措施要求; e)宣读审核意见,说明审核报告发布时间、方式及其它后续要求; f)审核总结。
内部审核实操步骤和技巧
七、现场审核
现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中,审核员的个 人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并 使受审核方口服心服的情况下,完成审核任务。
1. 现场审核的原则
a)坚持以“客观证据”为依据的原则; b)坚持独立、公正的原则; c)坚持“三要三不要”原则。
三、成立内审小组
1.根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排,最高管理者授权成立内审小 组。 内审人员资格条件:

体系内部审核计划最简单三个步骤

体系内部审核计划最简单三个步骤

体系内部审核计划最简单三个步骤以下是体系内部审核计划的最简单三个步骤:一、确定审核范围和目标这可是最基础的一步,就像咱们想打扫房间得先知道是打扫整个屋子还是某个角落一样。

审核范围就是要搞清楚要审体系的哪些部分,目标呢,就是这次审核想要达到啥结果。

我之前就做错过,我只大概想了下审核范围,结果到审核中间发现有些模块没包含进来,那就乱套了。

所以大家一定要仔细。

要把公司的部门啊、流程啊、相关的文件等等都要考虑到审核范围里。

小技巧就是你可以画个简单的思维导图,就像树状图那种。

比如说把公司各种部门写在树枝上,部门下面的关键流程和活动就像树叶。

这样就很清楚你的审核范围涉及到哪些内容了。

二、安排审核日程和审核人员这个步骤就好比安排谁在啥时候去打扫房间的哪个区域。

审核日程是说什么时候开始审核,先审核啥后审核啥。

审核人员呢,就是确定由谁去做这个审核的具体工作。

这里容易混淆的是不要把日程排得太紧凑啦。

我试过好多次因为日程太紧,审核人员在一个地方还没审完就得去下一个地方,这样很容易遗漏东西。

另外,安排审核人员的时候要考虑他们的专业背景。

比如审核财务相关部分就得找懂财务知识的人,可不能乱安排。

对了这里可以这么做。

你可以先列出各个审核任务大概需要的时间,然后根据总时间来安排日程。

这样时间安排会更合理。

三、编制审核检查表这一步是审核的工具准备呢,就像带着清洁工具去打扫房间。

审核检查表里面要包含审核的项目、审核依据以及审核的方法等内容。

容易忽视的细节是检查表的审核项目要足够细致。

曾经有一次我的检查表只写了大致的项目,结果现场审核时不知道具体从哪里调查数据,把自己弄得手忙脚乱的。

一定要按照前面确定的范围和目标来设计检查表内容。

常见问题就是检查表上的审核依据可能引用错误。

有时候标准更新了,如果不注意就容易还按照旧标准写依据,这可是不行的。

要及时更新依据来源。

总结要点哦,确定审核范围和目标就像是定方向,好用思维导图辅助。

安排日程和人员要科学合理,别排太紧还要考虑专业。

质量管理体系的内部审核技巧

质量管理体系的内部审核技巧

质量管理体系的内部审核技巧在当今竞争激烈的市场环境中,企业要想保持竞争力并持续发展,建立和完善质量管理体系至关重要。

而内部审核作为质量管理体系自我监督和改进的重要手段,其作用不可小觑。

有效的内部审核可以帮助企业发现问题、解决问题,提高质量管理水平,确保产品和服务的质量符合要求。

那么,如何进行有效的质量管理体系内部审核呢?下面就为大家介绍一些实用的技巧。

一、做好审核前的准备工作1、熟悉审核标准和相关文件审核人员应深入理解质量管理体系的标准,如 ISO 9001 等,以及企业内部制定的质量手册、程序文件、作业指导书等。

明确审核的依据和要求,确保审核的准确性和一致性。

2、制定审核计划审核计划应包括审核的目的、范围、时间安排、审核组成员的分工等。

要根据企业的实际情况,合理安排审核的重点区域和关键流程,确保审核的全面性和针对性。

3、收集相关信息在审核前,审核人员应收集被审核部门的相关信息,如业务流程、质量目标完成情况、以往的审核结果等。

这有助于提前了解被审核部门的情况,为审核工作的顺利开展打下基础。

4、准备审核检查表审核检查表是审核工作的重要工具,它可以帮助审核人员按照预定的审核思路进行审核,确保审核内容不遗漏。

审核检查表应根据审核标准和相关文件制定,明确审核的要点和方法。

二、审核过程中的技巧1、善于倾听和观察在审核过程中,审核人员要善于倾听被审核人员的陈述,理解他们的工作流程和方法。

同时,要注意观察现场的实际情况,如设备的运行状态、工作环境的整洁度、标识的清晰度等,从中发现可能存在的问题。

2、提问的技巧提问是获取审核证据的重要方式。

审核人员应采用开放式、封闭式和引导式等不同类型的问题,以获取全面、准确的信息。

例如,“请您介绍一下这个流程的具体操作步骤”是开放式问题,可以让被审核人员详细阐述;“这个设备是否定期进行维护?”是封闭式问题,可以得到明确的回答;“您认为这个问题可能是什么原因造成的?”是引导式问题,可以启发被审核人员的思考。

内部审核方法和技巧

内部审核方法和技巧

内部审核方法和技巧《关于内部审核方法和技巧的那些事儿》嘿,大家好呀!今天咱来聊聊内部审核方法和技巧这档子事儿。

这可真是个让人又爱又恨的活儿呀!咱先说说方法。

就像找宝藏一样,你得有绝招。

比如说,你得像只敏锐的小猎狗,哪儿有问题的味儿就往哪儿钻。

不能放过任何一个小细节,哪怕是一个小数点,搞不好那就是隐藏的“大怪兽”。

然后呢,审核可不能光靠自己瞪大眼睛看。

得和相关人员好好聊聊,这可不是闲聊哦,是带着目的的“套话”。

从他们的话语中找线索,说不定就能发现一些隐藏的“秘密通道”。

再来说说技巧,这可是相当重要的。

你得学会察言观色,有时候从对方的表情和语气就能判断出有没有问题。

要是对方眼神闪躲,说话结结巴巴,那可得小心了,可能有“雷”。

还有就是提问技巧啦。

不能像机关枪一样不停地问,得有节奏,不然别人会被你问晕,最后啥也说不出来了。

而且提问要有深度,不能老是问些表面的东西,要往深层次挖,就像挖矿一样,越往深处越有好东西。

审核过程中还得保持轻松愉快的氛围呀,可别弄的跟审犯人似的。

可以偶尔开个小玩笑,放松一下大家的心情,这样人家也更愿意配合你。

我记得有一次,去审核一个部门,那场面紧张得呀,感觉空气都要凝固了。

后来我灵机一动,说了个笑话,大家都笑了,气氛一下子就缓和了。

结果后面的审核工作进行得特别顺利,还发现了不少问题呢!所以说呀,幽默感真的很重要哦。

总之呢,内部审核方法和技巧就像是我们的武器和法宝,要熟练掌握,灵活运用,才能在这个战场上战无不胜。

当然啦,我们的目的不是为了挑刺儿,而是为了让整个团队变得更好,就像给大树修剪枝叶,让它长得更茂盛。

希望我的这些感受和见解能对大家有所帮助,让我们一起把内部审核这项工作做得有趣又有效!加油哦!。

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧内部审核是组织机构中保障内部控制和风险管理的重要环节。

通过内部审核,可以提供独立、客观的评估意见和建议,帮助组织持续改进和优化管理体系。

然而,内部审核也面临着一些挑战和困难,因此需要一定的方法和技巧来进行有效的内部审核。

本文将从内部审核的定义和目的、内部审核的步骤以及内部审核的技巧等方面进行详细介绍,希望能给读者带来一些启示和帮助。

一、内部审核的定义和目的1. 定义:内部审核是指组织机构内部进行的一种独立、客观的评估活动,以确定内部控制体系的符合性和有效性,并提供改进和优化的建议。

2. 目的:(1)评估内部控制体系的符合性和有效性,及时发现和纠正潜在的风险和问题;(2)提供独立、客观的意见和建议,帮助组织持续改进和优化管理体系;(3)提高组织管理水平,保障利益相关者的合法权益。

二、内部审核的步骤内部审核的步骤主要包括:确定审核范围、制定审核计划、执行审核活动、编写审核报告以及跟踪审核结果等。

1. 确定审核范围:确定需要进行内部审核的范围,包括组织的各个部门、业务流程以及关键控制点等。

2. 制定审核计划:制定详细的审核计划,包括审核的时间、地点、参与人员、审核目标和方法等。

3. 执行审核活动:根据审核计划,进行内部审核活动。

主要包括:收集和分析相关文件和数据;现场观察和调查;询问相关人员;核实和比对数据;评估内部控制效果等。

4. 编写审核报告:根据审核活动的结果,编写审核报告。

报告内容应包括:审核目标、方法和程序;审核结果和发现问题的描述;问题的原因和影响;改进和优化的建议等。

5. 跟踪审核结果:对报告中的问题和建议进行跟踪,确保问题得到及时解决和改进。

三、内部审核的技巧内部审核的技巧是指在进行内部审核时,运用一些方法和手段,以提高审核的效果和质量。

下面介绍一些常用的内部审核技巧。

1. 目标导向:在进行内部审核时,要明确审核的目标和目的。

通过明确目标,可以帮助审核人员更加专注于核心问题,避免盲目的审核行为。

内部审核技巧

内部审核技巧

内部审核技巧以下是 7 条关于内部审核技巧的内容:1. 内部审核技巧之一就是要像侦探一样细心!比如说,审核文件时,你得像福尔摩斯似的,不放过任何一个小细节,一个标点符号都可能有大文章。

你想想看,要是不小心忽略了啥重要信息,那不就糟糕啦?2. 沟通在内部审核里那可是超级重要的呀!就好比搭积木,一块一块才能搭出坚固的城堡。

审核过程中你得和各个部门的人多交流,听听他们的想法和意见。

嘿,你可别小看这,有时候几句话就能解决大问题呢!3. 灵活性也是必备的内部审核技巧哦!不能死板地套流程呀。

要是遇到特殊情况,咱得像变形金刚一样,随时调整策略。

打个比方,突然发现一个前所未见的问题,你就得马上转变思路去应对呀,不然咋整呢?4. 观察也是一门大学问呐!你得像老鹰一样敏锐。

审核现场的时候,要注意观察大家的工作状态,这就好像能透过表面看到骨子里一样。

难道不是吗?这能让你发现很多隐藏的问题呢!5. 要有全局观念呀!不能只盯着一个地方看。

就跟下棋似的,得纵观整个棋盘。

在内部审核中,要考虑到各个方面的影响,不能只看眼前这一小点,得放眼大局,这样才能找出真正的关键所在呀,是不是?6. 记录要准确详细呀!就像写日记一样,把所有的重要信息都记录下来。

这可不是随便写写就行的,等回头看的时候,这些记录就得像地图一样给你指引。

你说如果记录不准确,那不就跟没记一样嘛!7. 提高自己的专业能力可是重中之重!只有自己够专业,才能发现那些深层次的问题呀。

就像武林高手,没有深厚的内力怎么行?只有不断学习和提升,才能在内部审核中如鱼得水呀,难道不是这个道理吗?我的观点结论就是:掌握这些内部审核技巧,能让我们的审核工作更加高效、准确,能更好地为企业的发展保驾护航!。

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员是负责公司内部审计工作的专业人员,他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧,以确保审核工作的顺利进行和有效完成。

以下是内审员应该掌握的一些常用的审核工作方法和技巧。

首先,内审员需要了解企业的内部控制体系和相关法律法规,准确理解和把握各项规定的内容和要求。

他们需要熟悉公司的战略目标、业务流程、组织结构和内部控制制度等,以便能够识别和评估潜在的风险和问题。

其次,内审员需要具备良好的沟通和表达能力。

他们需要与各个部门和员工沟通交流,了解他们的需求和疑虑,并解答他们的问题。

内审员还需要撰写审核报告,清晰、准确地传达审核结果和建议。

第三,内审员需要掌握数据分析和处理的能力。

他们需要收集和整理大量的数据和信息,进行分析和比较,以便发现异常和风险。

他们还需要熟练使用各类财务和内部控制软件工具,以提高工作效率和准确性。

第四,内审员需要具备较强的判断和决策能力。

他们需要根据审核结果和各种风险评估,提出可行的改进建议,并参与决策的制定和实施。

他们还需要判断和解决一些复杂和敏感的问题,以保证审核工作的公正和客观性。

第五,内审员需要注重团队合作和自我学习。

他们通常需要与其他部门的员工密切合作,进行数据和信息的共享和讨论。

他们还需要不断学习和更新知识,了解最新的法律法规和内审理论,以提高自己的专业水平和工作能力。

除了上述方法和技巧外,内审员还需要具备其他一些基本的素质和能力。

他们需要具备较强的责任感和职业道德,保证工作的客观、公正和保密。

他们还需要具备较强的抗压能力和解决问题的能力,以应对工作中的各种挑战和困难。

总之,内审员是公司内部审计工作的重要组成部分,他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧,以确保审核工作的顺利进行和有效完成。

以上所述只是一些常用的方法和技巧,内审员还需要根据实际情况和需要不断学习和提高自己的工作能力。

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧

内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对其经营活动、业务实施、制度执行等方面进行的自我检查和审查的一种管理工作。

内部审核的目的是发现问题,识别风险并提供建议,以确保组织的活动符合法律法规和内部规定,并达到预期的效果。

在本文中,我将介绍一些内部审核的方法与技巧。

方法一:明确审核目标在进行内部审核之前,需要明确审核的目标和范围。

审核目标是指希望通过审核达到的结果,可以是发现问题、改善流程、加强风险管理等。

明确目标有助于确定审核的重点和方向。

方法二:制定审核计划审核计划是对整个审核过程进行规划的工具,包括确定审核的时间、地点、参与人员等。

制定审核计划可以确保审核的顺利进行,提高审核的效率。

方法三:收集并分析信息内部审核需要收集大量的信息,包括组织的政策、程序、文件、记录等。

收集信息的目的是了解组织活动的情况,并对其进行分析。

信息分析有助于发现问题和潜在的风险,并提供改进建议。

方法四:开展实地调查实地调查是内部审核的重要环节。

通过实地调查可以直接观察和了解组织的运营状况和执行情况。

实地调查可以包括现场观察、访谈、文件检查等方式。

实地调查可以帮助审核人员对组织的活动进行全面细致的了解。

方法五:运用内部审核标准与模板内部审核可以参考内部审核标准和模板,以确保审核的一致性和规范性。

内部审核标准是组织内部建立的审核准则和要求,可以是行业标准、法律法规要求等。

模板是一种规范化的审核工具,可以帮助审核人员进行系统的审核。

方法六:逐项核查在进行内部审核时,可以逐项核查不同的方面,例如流程、文件、记录等。

逐项核查可以帮助发现问题和风险,并提供相应的改进建议。

逐项核查可以按照一定的顺序进行,例如从重点领域开始,逐步向其他领域延伸。

技巧一:客观公正内部审核需要客观公正地对待事实和问题。

审核人员应当根据实际情况进行判断和分析,不受个人情感和利益的影响。

客观公正是保证内部审核结果的可信度和有效性的重要前提。

技巧二:善于沟通内部审核需要与被审核方进行充分的沟通。

内部审核的询问技巧

内部审核的询问技巧

内部审核的询问技巧一、内部审核的目的与意义内部审核是为了评估组织内部运营的效率和效果,确保其符合相关规定、政策、流程和标准的重要手段。

通过内部审核,组织可以及时发现问题,采取改进措施,降低运营风险,提升工作效率和质量。

因此,掌握内部审核询问技巧对于开展有效的内部审核至关重要。

二、有效沟通与建立信任关系在进行内部审核时,与被审核部门的员工建立信任关系非常重要。

通过友善、尊重的态度和清晰、简洁的语言,审核员可以迅速拉近与被审核人员的距离,消除紧张感。

在沟通时,要确保双方都明确审核的目的、范围和期望结果,以便更好地配合完成审核工作。

三、掌握适当的提问技巧1. 开放式提问:使用“你觉得这个流程有哪些可以改进的地方?”等开放式提问,鼓励被审核人员自由表达观点和建议。

这种提问方式有助于发现潜在问题。

2. 引导式提问:在某些情况下,被审核人员可能对某些问题认识不足或有所回避。

此时,可以使用“你认为这个流程中哪个环节最重要?”等引导式提问,帮助其深入思考。

3. 封闭式提问:对于一些需要确认或了解细节的问题,可以使用封闭式提问,如“这个流程是否符合公司规定?”。

这种提问方式可以快速获取明确的答案。

四、倾听与理解被访者的观点和需求在询问过程中,要时刻关注被审核人员的反应,确保充分理解其观点和需求。

通过点头、微笑等肢体语言以及“我理解”等口头回应,表达对被审核人员的尊重和关注。

这有助于建立良好的沟通氛围,提高审核效果。

五、避免误导或提问模糊不清的问题在提问过程中,要确保问题清晰明确,避免使用具有歧义或误导性的措辞。

例如,“你觉得这个流程有什么问题吗?”这种问题可能会让被审核人员感到困惑或不知如何回答。

因此,问题的表述要尽可能具体和明确。

六、记录重要信息并确保准确性在询问过程中,要认真记录被审核人员的回答要点。

可以使用录音设备或笔记本进行记录。

同时,要确保记录信息的准确性和完整性,避免因记录错误而引发不必要的误解或纠纷。

内部审核员审核技巧培训

内部审核员审核技巧培训

对生产过程中的关键控制点进行抽查,确 保符合预设的质量标准。
05
06
与生产员工和管理层沟通,了解生产流程 中存在的问题和改进建议。
案例二:质量管理体系审核
总结词:质量管理体系是企业 确保产品和服务质量的框架。
01
详细描述
02
审核质量管理体系文件,检查
其完整性和符合性。
03
对质量记录进行抽查,核实产 品和服务质量的可追溯性。
分析问题原因
对问题进行分析,找出问题的 根本原因。
提出改进建议
根据问题的原因,提出切实可 行的改进建议。
编写报告
将整理的问题清单、分析、改 进建议等内容编写成审核报告

审核技巧分享
沟通技巧
如何与被审核方进行有 效沟通,确保信息的准
确传递。
问题发现技巧
如何通过观察、询问等 方式发现问题。
报告编写技巧
应对审核中的困难与挑战
应对拒绝和抵抗
当被审核方对审核表示拒绝或抵抗时,审核员应保持冷静 ,并尝试理解被审核方的立场和顾虑,寻找解决方案。
处理敏感和争议性问题
在审核过程中,可能会遇到敏感或争议性问题,如管理层 之间的矛盾、组织文化冲突等。审核员应具备处理这些问 题的技巧,如保持中立、促进开放对话等。
有效倾听和提问
在沟通中,要耐心倾听被审核部门的观点和意见,并通过恰当的提 问获取更多细节和深入了解。
与上级管理层沟通
01
02
03
汇报审核结果
向上级管理层汇报审核结 果,提供清晰、客观的结 论和建议。
解释审核价值
向管理层解释审核对于组 织改进和风险控制的重要 性,以争取更多的支持和 资源。
寻求反馈和建议

内部审核方法和技巧

内部审核方法和技巧

• 7、审核线路 • ——自下而上(从基层到管理)和自上而下 (从管理到基层) • ——正向(从合同到报告)和逆向(从报告 到合同) • ——按过程(要素)审核或按部门审核
五、不符合项/观察项判定和描述
对内审中发现的不符合,由内审员 依据体系文件和认可准则,发出不符 合项/观察报告。
• 不符合项的类型 • ——体系(文件)不符合 是指体系文件制定的与有关法律 法规、认可准则、规则、合同要求不 符;或是该有的文件没有制定。
场景四 内审员在抽查检测原始记录时 发现,有机实验室编号为2005-K470、2005-K-461等多份委托检测 合同的检测原始记录有多处划改, 相关人员也未在划改处签名,记录 中未填写取样体积和稀释倍数等参 数。
上述情况为一个不符合项,与 CNAS/ CL01:2006 第 4.13.2 条 款 规定不符合。 如果现场审核发现该实验员 上岗前没有接受过记录控制的培 训,则可进一步深究到5.2条款。
场景六 内审员询问物理实验室一位参 加工作已半年的设备操作人员是否 持有该设备的上岗操作证时,回答 “有,在实验室技术负责人那里”。 而该负责人因临时任务出差,需要 三天后回来。
• ——所有不符合项均应得到受审方的确认; • ——开具不符合项报告时,不能感情用事, 不能用形容、夸张的语言描述;不能任意 扩大不符合的事实范围,不能以自己的想 法作为不符合判断的依据; • ——开具不符合项报告时,必须考虑其后 应采取的纠正措施以及如何跟踪验证,是 否找到出现不符合的根本原因。
• 开具不符合的原则 ●与认可准则/体系文件/标准完全不 符合。 ●有确凿证据证明影响检测结果的 准确性。 ●整改不需要耗费漫长的时间和巨 额经费。
• 开具观察项的原则 ●从表面现象中可以确定有潜在的不 符合,但由于客观原因一时不能获 得有效的证据。 ●整改需要耗费漫长的时间和巨额经 费,且是实验室自身能力所无法解 决的。

内审流程及审核技巧

内审流程及审核技巧

三、内部审核的实施----实施方法
4)根据检查表审核内部管理体系,以保持审核目标 的明确。
5)判定不符合时,经受审核部门负责人确认。 6)一般不符合的判定原则:
对满足管理体系要素或体系文件的要求而言,是 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
三、内部审核的实施----实施方法
7)审核经常发现的问题
审核组会议 总结会
末次会议
1、决定不符合 2.编制内审报告(草案)
1、听取受审核部门意见 2.阐明不符合的依据
1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期 3.双方确认内审报告(草案),做好记录
三、内部审核的实施----实施方法
1.向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨: 受审核部门对内审员的到来往往会紧张,难以保 持正常心理状态。因此,要向他们说明,内审以 改进为目的,即使发现不符合也不是针对个人。
内审流程及技巧
培训题纲
一、内部审核的目的及作用 二、内部审核的准备 三、内部审核的实施 四、内审核查表的使用 五、内审报告的作成及内审追踪 六、成功审核的10个技巧
输入

要 求

活动
质量管理体系的持续改进
管理职责
输出
资源管理
测量分析 和改进
产品 实现
产品
以过程为基础的质量管理体系模式




一、内部审核的目的及作用
a) 写一套、做一套; b) 数据/证据不足; c) 追溯性差; d) 标识失效; e) 文件过时; f) 文件的接口。
三、内部审核的实施----实施方法
8)审核判断原则
a) 就近不就远; b) 能细则细; c) 就事论事; d) 就地解决。

质量管理体系内部审核知识及技巧

质量管理体系内部审核知识及技巧

质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险:通过审核,发现质量管理体系中存在的问题和风险,如流程不清晰、控制措施不完善等。

2.确定改进机会:通过审核,确定改进机会,如流程优化、控制措施的加强等,以提高质量管理体系的效力。

3.评估管理体系的有效性:通过审核,评估质量管理体系的有效性,判断是否符合国家和行业的相关要求。

二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划:根据组织的特点和需求,制定可行的审核计划,包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。

2.信息收集:收集与审核相关的信息,包括质量管理体系的文件和记录,以及实际的运行情况。

3.审核准备:审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备,以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。

5.制作审核报告:根据审核结果,制作审核报告,详细记录发现的问题和风险,提出改进建议,并注明对应的审核依据。

6.跟踪改进措施:审核报告需送达给管理层,管理层需针对审核报告中的问题和风险,制定改进措施并推动实施,并追踪改进措施的执行情况。

三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训:审核人员应具备相关的知识和技能,并接受培训以提高审核的质量和效率。

2.审核的客观性和公正性:审核人员应客观、公正地对待审核对象,不受个人感情和利益的影响。

3.信息的收集和分析:审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息,以便发现问题和风险。

4.面对面的交流和沟通:审核人员应通过面对面的交流和沟通,获取更多有关审核对象的信息,如职员意见、工作场所情况等。

5.问题的判断和分类:审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度,并进行分类和优先级排序,以便管理层能够更好地制定改进措施。

6.提出改进建议和建设性批评:审核人员应提出具体、可行的改进建议,并进行建设性批评,以推动质量管理体系的持续改进。

四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备:审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具,以确保审核的高效进行。

内审员培训材料-内审技巧-PPT课件

内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
理解问题?上司的培训方式问题?等) 事:没有控制措施
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法:从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端(适用第二方审核)
----- 自上而下和自下而上的审核方法:(如:文 件控制适用自上而下;检验测量和试验适用自下而 上)
----- 按标准条款审核和按部门审核:一般应采用 按部门审核为宜,比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行,可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核:由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核:由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求(如:GB/T19001)的认证或注册。
联合审核:当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核:质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正:为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施:为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施:为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成,需延 组员应及时报告组长,可由组长派人增援,
迟时间;现场审核发现重要线索 当无人可派时,组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则:用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
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▪ 协调性:应考虑审核员在工作中能否协调配合,
团结合作。
▪ 获得被审核部门认可:当安排的审核员被审 核部门不能接受时,应由审核组长 进行协调。
23
现场审核计划
现场审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核组成员
审核时间
审核报告发布日期 及范围
审核日程安排
24
现场审核计划——范例
编号:R822102
4.1组长:张山 4.2审核员:组1为 李斯(品管)、王武(营销);组2为 赵六(人事)、吴方(生产)。 5.审核时间
2006年5月27~2006年5月28日 6.审核报告发布日期及范围
审核报告将于2006年5月30日发布,分发范围为公司总经理及各个部门。
25
7.审核日程安排 (按标准要求)
日 期
时间
9:00~9:30
部 门
要素
总经理
管理 代表
品管部 技术部 生产部 营销部 事务部
首 次会议
4.1
A
4.2.1
9:30~12:00 4.2.2
4.2.3
4.2.4
5
5.1-5.6 A

6.1
A
27
6.2

13:00~
6.3
16:00
6.4
C D D
7.1
B
7.2
B
7.3
C
16:00~ 17:00
询问总经理公司的质量方针,并抽查5名作 业者进行询问,同时核对公司质量方针文件。
32
编写检查表
d.检查表编写要点 (
按过程的顺序或按照产品的生命周期)
对照标准、手册、程序
区域、班组均应列入审核范围。
• 产品:在认证范围内的产品所涉及的质量活动,
均应列入审核范围。
14
第二部分
内部质量体系审核步骤
内部审核策划 审核准备
现场审核
Байду номын сангаас
审核报告
纠正措施的跟踪
15
内部审核策划:
拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性
以往的审核结果
年度审核计划


现场审核计划


追加审核计划
◆审核与批准是否按规定权限进行﹔
◆是否按规定进行文件编号﹐在确定的范围发放﹔
◆是否有页码﹑章节标记﹑文件名称等﹔
◆是否最新版本﹑所有修改处是否有明显的修改状
态标识及说明。
29
质量管理体系文件审核
d.质量手册与质量方针的审查 ◆公司的基本信息﹐如规模﹑简史﹑组织机构﹑产品(服务)﹑联络方式等是否 被包括﹔ ◆质量方针是否由最高管理者签署并对质量做出承诺﹐实现质量目标的手段是否 可行﹔ ◆对体系所采用的过程或活动的描述是否能满足标准的要求并切合实际﹐对增删 条款应有说明﹔ ◆支持性文件是否反映体系文件的架构并将手册中的要求完整地落实。
8
第二节 质量体系审核的分类:
第一方审核

第二方审核


第二方审核



第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
9
【案例分析】
▪ B 生产单位向A贸易 公司宣传自己的企业生 产的产品可靠,并说 (1) B企业已通过D认 证机构的认证。
▪ A贸易公司决定向B生产单位采购一批产品。 在采购前(2) A贸易公司委托C检验公司对B 公司进行审核。
▪ 在C检验公司来B公司审核前,(3) B公司由 自己内部的审核员先进行了一次审核。
10
第三节 质量管理体系审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
第一方审核
保持、持续改进质量管理体系
11
第三节 质量管理体系审核作用
选择、评价、认可供应商(分包方)
第二方审核
促进供应商改进质量管理体系
12
第三节 质量管理体系审核作用
▪ 业务范围:应与被审核部门无直接责任关系 ,但对被审核部门的业务有一定了解。
▪ 工作经验:比起审核员来要有较多的审核经 验;
▪ 组织能力:应有组织管理整个审核工作的能 力。
22
安排审核员考虑因素
▪ 资格:经过培训并考试合格的质量体系内审员。 ▪ 业务范围:应与被审核部门无直接责任关系,但
对被审核部门的业务有一定了解。
文管 中心
D A B B C C D 审核组内部会议,开不合格报告并与部门主管交换意见
事务部
B
16:00~17:00
末次会议
说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。
拟制/日期: xxx / 5月20日
27
日 13:00—15:00 生产部(6.3、6.4、7.5)
管理者代表(4.1、5.4.2、5.5.2) 品保部(8.2.4 )
技术部(7.3) 事务部(6.2、7.4) 品保部(8.2.2、8.3、8.4、8.5)
15:00—16:00
审核组内部会议
16:00—17:00
末次会议
说明:1)本计划是依部门所负责的要求编制而成,在对部门审核时不排除对相关要求审核部门的审核。
e.程序文件内容的审查 ◆程序文件内容应是手册中相关要求的具体化﹐二者应统一﹑协调﹐无矛盾及 遗漏之处﹔ ◆程序文件应具可操作﹐应有明确的目的﹑范围﹑职责﹑正确表达活动的顺序 和方法﹐有检查评价方法﹔ ◆程序文件具有系统性﹐各程序逻辑上独立﹐与相关活动有清晰明确的接口﹔ ◆程序文件具有完整性﹐能保证标准中要求的及实际需要的各项活动均有实施 的规定。
当新建质量管理体系、质量管理体系重大 变化等情况时采用
一次审核几个要求或部门,但一个审核周 期内所有要求及相关部门均应得到审核
重要的部门和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构或
专职人员的情况
18
年度审核计划—范例(集中式)
月份
部门
4月
5月
10月
11月
品管部 A15 B15 C16 D30 采购部 A15 B15 C16 D20
【实施篇】
内部审核课程系列
内部审核方法与技巧
主 讲 人 :杨强
1
管理体系审核 ---- 体系维持的动力
引言
▪ 德国近代文豪--劳伦斯说: ▪ 说了,不一定就听了 ▪ 听了,不一定就等于懂了 ▪ 懂了,不见得愿意去做
我们引进/推行/维持 /ISO9001;ISO14001 ;OHSMS管理系统, 可又有多少把握彻 底成功?



第四节 质量管理体系审核范围
4
第一节 质量管理体系审核术语
▪ 审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价
,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。
审:审查——收集客观信息的过程 核:核对——依据标准和准则进行评价 审核:1 获取客观信息
2依据一定的标准和准则来进行评价 。
2)审核员分布状况为: A-品管部、 B-技术部、 C-生产部、 D-营销部。
拟制/日期:xxx / 5月20日
批准/日期:xxx / 5月20日 28
质量管理体系文件审核
▪ 收集与受审核部门的质量活动有关的程序文件(包括公用的程序文件)、作 业指导书、法规,必要时的质量手册等;
▪ 以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核;若发现不符 合、不充分,应记录结果。
批准/日期: xxx 5月20日
27
现场审核计划——范例
7´审核日程安排 (按部门)
日期
时刻
受 审 核 部门 及 内 容
审核员(A、B)
审核员(C、D)
9:00—9:30
首次 会议
9:30—10:30 总经理(5.1-5.6、6.1);
文管中心(4.2、4.2.3、
5
4.2.4)
月 10:30—12:00 营销部(7.2、8.2.1)
▪ 通过文件审核,审核员了解受审核方的基本情况,为顺利审核做好准备。
a.文件审核时机
◆ 当新建立的文件化体系投入运行前﹔ ◆ 当体系文件进行过重大修改时﹔ ◆ 发现文件化体系运作有明显问题时﹔ ◆ 其它认为有必要时。
b. 文件审核方式 : ◆ 形式审查﹔
◆ 内容审查。
c.形式审查
◆文件的发布﹑生效日期﹔
30
质量管理体系文件审核
f.注意事项 ◆了解各部门的文件是否覆盖ISO9001:2008的要求﹔ ◆了解各部门的工作流程,以便后续编制检查表﹔ ◆审核重点,是否识别了ISO9001:2008的要求,是否定义如何在组织内执行﹔ ◆结论,部分未覆盖到或不合格要做记录, 以便后续验证。
31
编写检查表
a.检查表的作用
审 核 组 内 部 会 议 (审核组当天审核工作小结)
文管 中心
B A C D
26
7.审核日程安排(按标准要求)续页

时间

9:00~12:00
5 月 2 13:00~15:00 8 日
15:00~16:00
部门 要素
7.4 7.5 7.6
8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
总经理
管理 代表
品管部 技术部 生产部 营销部
序号:
1.审核目的
对本公司现有的质量管理体系作全面审核,通过审核了解本公司的质量管理体系是 否有效运行,是否具备申请ISO9001:2008认证条件。
2.审核范围
ISO9001:2008涉及的全部要求及个有关部门。 3.审核依据
3.1 ISO9001:2008 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员
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