_风险承受能力调查问卷
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
客户投资风险评估流程
客户投资风险评估流程随着金融市场的不断发展和金融产品的不断增多，投资者在选择投资标的时面临越来越多的风险。
为了确保投资者能够充分了解自身风险承受能力，并做出符合自身利益的投资决策，客户投资风险评估流程应运而生。
本文将详细介绍客户投资风险评估流程并探讨其重要性。
一、风险承受能力问卷调查客户投资风险评估流程的第一步是进行风险承受能力的问卷调查。
该问卷通过一系列问题来了解客户对风险的态度、经济状况、投资目标以及投资时间等因素，并根据客户的回答来评估客户的风险承受能力。
风险承受能力问卷通常包括客户的个人情况、投资经验、理财目标和投资期限等方面的问题。
客户需要如实回答这些问题，以便评估出客户的风险承受程度。
二、风险评估报告生成在完成风险承受能力问卷调查后，根据客户的回答情况，系统会根据预设的评估模型生成风险评估报告。
风险评估报告会综合考虑客户的风险承受能力、投资目标以及市场情况等因素，给出客户在不同风险水平下的投资建议。
报告通常会提供一系列投资组合，每个组合的风险水平和预期收益都有所不同，客户可以根据自身情况选择最适合的投资组合。
三、风险知识培训和交流客户投资风险评估流程的下一步是对客户进行风险知识的培训和交流。
投资风险评估只是客户对自身风险承受能力的一个量化分析，客户还需要了解不同投资标的所带来的具体风险，以便做出更明智的投资决策。
在风险知识培训和交流环节，投资机构可以通过举办讲座、投资者教育活动等形式，向客户介绍不同资产类别的风险特征、投资策略和风险管理方法等内容。
同时，客户也可以通过和投资顾问的交流，对自身的风险承受能力和投资目标进行再次确认，并获得专业的投资建议和意见。
四、投资组合配置和监控经过风险评估和风险知识培训后，客户可以根据自身的风险承受能力和投资目标来进行投资组合配置。
投资机构可以根据客户的要求和建议，为客户量身定制一个符合其风险承受能力和投资目标的投资组合。
投资组合配置后，投资机构还需要定期对客户的投资组合进行监控和评估。
理财产品风险评级及客户评估
附件二客户风险承受能力评估问卷客户姓名：联系方式：证件类别：证件号码：重要提示：请先仔细阅读然后填写商业银行客户投资风险承受能力评估问卷1、向本行第一次申请任何理财投资产品前;请填写本问卷;并于每年进行重新评估..本问卷旨在了解您的财务状况、投资经验及风险承受能力等;借此协助您选择合适的理财产品类别;以达到您的投资目标；2、风险提示：投资需承担各类风险;可能遭受资金损失..同时;投资时还应考虑本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率风险、信用风险、利率风险、赋税风险、产品复杂度风险等各类风险..一、个人及财务状况1.您的年龄是□ A. 18-30岁□ B. 31-50岁□ C. 51-60岁□ D. 高于60岁□ E. 18岁以下2．您的家庭年收入为折合人民币□A.5万元以下□B.5-20万元□C.20-50万元□D.50-100万元□E.100万元以上3．一般情况下;在您每年的家庭收入中;可用于金融投资储蓄存款的比例为□A.小于10% □B.10%至25%□C.25%至50% □D.大于50% 二．投资经验4．以下哪项最能说明您的投资经验□A.除存款、国债外;我几乎不投资其他金融产品□B.大部分投资于存款、国债等;较少投资于股票、基金等风险产品□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品;较少投资于存款、国债5．您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验□A.没有经验□B.少于两年□C.2-5年□D.5-8年□E.8年以上6．以下哪项描述最符合您的投资态度□A.厌恶风险;不希望本金损失;希望获得稳定回报□B.保守投资;不希望本金损失;愿意承担一定幅度的收益波动□C.寻求资金的较高收益和成长性;愿意为此承担有限本金损失□D.希望赚取高回报;能接受为期较长期间的负面波动;包括本金损失三．投资目的7．您计划的投资期限是多久□A.1年以下;我可能会随时动用投资基金;对其流动性要求比较高□B.1-3年;为获得满意的收益;我短期内不会动用投资资金□C.3-5年;我会在相对较长的一段时间内进行投资;对流动性要求较低□D.5年以上;为达到理财目标;我会持续的进行投资8．您的投资目的与期望值是□A.资产保值;与银行同期存款利率大体相同□B.资产稳健增长;略高于银行定期存款利率□C.资产迅速增长;远超银行定期存款利率四．风险承受能力9．您对期限为半年的产品;投资风险适应度是□A.本金无损失;收益达到定期存款收益□B.在本金安全或者有较大保障的情况下;可以承受收益适当的波动;以便有可能获得大于同期存款收益□C.在本金损失可能性极低的情况下;愿意接受投资收益波动;以便获得大于同期存款收益□D.愿意承担一定风险;以寻求一定的资金收益和成长性□E.为获得一定投资回报;愿意承担投资产品市值较大波动;甚至本金损失.. 10．您投资产品的期限超过一年后;出现何种程度的波动;您会呈现明显的焦虑□A.本金无损失;但收益未达预期□B.出现轻微本金损失□C.本金10%以内的损失□D.本金20%-50%的损失□E.本金50%以上的损失特别提示：本投资风险评估问卷的准确性视乎您所填写的答案而定;请您客观仔细填写此调查问卷..客户声明：本人已填妥上述问卷并确认本人完全明白问卷及接纳所界定本人的投资者关系..本人声明;本人完全依据自己的判断做出上述答案..测评客户签名：理财经理签名：日期：日期：一、评估问卷评分标准：1、A-2 B0 C-4 D-10 E-102、A0 B2 C6 D8 E103、A2 B4 C8 D104、A0 B2 C6 D105、A0 B2 C6 D8 E106、A0 B4 C8 D107、A4 B6 C8 D108、A2 B6 C109、A0 B4 C6 D10 E1510、A0 B4 C6 D10 E15二、评估问卷得分区间与投资者类型对应关系·81-100分激进型·61-80分进取型·41-60分平衡型·21-40分稳健型·20分或以下谨慎型。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
个人投资者风险承受能力测试
个人投资者风险承受能力测试（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案
风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人)客户姓名：证件号码：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。
衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。
重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）? 最近三年个人年均收入不低于50 万元? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )A、有较大数额未到期负债（2 分）B、收入和支出相抵（4 分）C、有一定积蓄（6 分）D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）E、比较且有相当的投资（10 分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )A、80-100%（2 分）B、50-80%（4 分）C、20-50%（6 分）D、10-20%（8 分）E、0-10%（10 分）3.您的年收入是多少：( )A、20万元以下（2 分）B、20万元至50万元（4 分）C、50万元至150万元（6 分）D、150万元至500万元（8 分）E、500万元以上（10 分）4.您计划中的投资期限是多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（4 分）D、3-5 年（6 分）E、5 年以上（10 分）5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：( )A、没有（2 分）B、有，但是少于1 年（4 分）C、有，在1－3 年之间（6 分）D、有，在3－5 年之间（8 分）E、有，长于5 年（10 分）6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）B、养老（4 分）C、子女（6 分）D、资产增值（8 分）E、家庭富裕（10 分）7.您希望获得的年收益率是多少：( )A、相当于储蓄存款收益率（2 分）B、相当于通货膨胀率（4 分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )A、收益只有5%，但不亏损（2 分）B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）D、2－3 年之内都可以持有，等待（8 分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )A、无法承受风险（2 分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）D、敢冒风险，比较激进（8 分）E、爱好风险，相当激进（10 分）投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）□本人接受调查问卷的结果：____________________。
机构投资者风险承受能力测试与评估问卷
机构投资者风险承受能力测试与评估问卷基金帐号046 （新开户免填）机构投资者名称1、贵公司的性质：A. 非上市民营企业、外资企业（1分）B. 国有企事业单位、上市公司（2分）C. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构（3分）2、贵公司最近1年末的净资产规模为：A. 1000 万元以内（1分）B. 1000万元-2000 万元（2分）C. 超过 2000万元（3分）3、贵公司年营业收入为:A. 500万元以内（1分）B. 500万元-1000 万元（2分）C. 超过1000万元（3分）4、贵公司主要债务是：A. 无、或银行贷款（1分）B. 公司债券或企业债券（2分）C. 通过担保公司等中介机构募集的借款（3分）5、贵公司投资证券市场的经验A、从来没有（1分）B、开展过证券投资业务，但年限在1年-2年(2分)C、2年或以上（3分）6、贵公司主要投资资金来源是A、短期负债（1分）B、中长期负债(2分)C、公司闲置资金或受托管理资产（3分）7、贵公司计划中的投资期限为A、短期投资（1分）B、中期投资(2分)C、长期投资（3分）8、以下哪个选项符合贵公司的投资目的？A、只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益（1分）B、希望能够使资产稳步增长，同时获取适度波动的年回报 (2分)C、期望短期（1 年以内）获取高额收益（3分）9、贵公司以往的投资以什么产品为主？A、存款，国债，货币型基金（1分）B、存款，债券，偏债型基金，偏债型券商集合理财计划等(2分)C、存款，债券，股票，偏股型基金，偏股型券商集合计划，信托计划等（3分）10、贵公司对投资产品6 个月内的风险承受适应程度：A、只想确保投资产品的安全性，只能承受资产价格的短期小幅波动（1分）B、希望能够使投资产品价值稳步增长，能够承受资产价格的适度波动(2分)C、期望短期高额收益，愿意接受短期资产价格的大幅波动（3分）11、以下哪项描述最符合贵公司对本项投资在未来3 年或更长时间的表现态度：A、需要至少获得一定的收益（1分）B、几乎不能承受任何亏损(2分)C、能够承受一定程度的亏损（3分）总分 33分最高33分最低11分客户风险分类及描述：1、分数：<=11 C1型投资者建议投资者可购买或接受R1风险等级的基金产品或服务。
融通基金投资人风险承受能力与基金风险等级适合的判断标准规定
低风险、中风险、高风险
高风险
融通深证成份指数基金
高风险
融通创业板指数基金
高风险
融通四季添利债券基金
中风险
融通医疗保健基金
高风险
融通岁岁添利债券基金
中风险
融通丰利四分法QD基金
高风险
融通7天理财债券基金
低风险
融通标普可转债基金
中风险
4.适合投资人风险等级的基金类型：
投资人风险承受能力
匹配的基金风险等级
保守型
低风险
稳健型
低风险、中风险
76
101
积极型
3.融通基金风险等级划分标准：
基金名称
基金风险等级
融通新蓝筹基金
高风险
融通债券基金
中风险
融通深证100指数基金
高风险
融通蓝筹成长基金
高风险
融通行业景气基金
高风险
融通巨潮100指数（LOF）基金
高风险
融通易支付货币基金
低风险
融通动力先锋基金
高风险
融通领先成长（LOF）基金
高风险与基金风险等级适合的判断标准
1.投资人风险承受能力调查问卷评分标准：
《融通基金投资人风险承受能力调查问卷》共10题，每题必须选择一个选项。
2.投资人风险承受能力划分标准：
投资人风险承受能力调查问卷得分区间
投资人风险承受能力
最小值（含）
最大值（不含）
20
51
保守型
51
76
稳健型
风险调查问卷
私募基金投资者风险识别和承担能力调查问卷风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
投资者基本信息表以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
一、基本信息1.您的年龄介于：A 18-30岁；B 31-50岁；C 51-65岁；D 高于65岁。
2.你的学历：A 高中及以下；B 中专或大专；C 本科；D 硕士及以上。
3.您的职业为：A 无固定职业；B 离退休人员；C 专业技术人员；D 企事业单位人员。
二、财务状况：4.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A 50万元以下；B 50—100万元；C 100—500万元；D 500—1000万元；E 1000万元以上。
5.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A 小于10%；B 10%至25%；C 25%至50%；D 大于50%。
三、投资知识6.您的投资知识可描述为：A. 无：我没有投资经验B. 有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验C. 一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导D. 丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策E. 非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.您的投资经验可描述为：A 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验；B 购买过债券、保险等理财产品C 参与过股票、基金等产品的交易；D 参与过权证、期货、期权等产品的交易。
8.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A 没有经验；B 少于2年；C 2至5年；D 5年至以上。
风险承受能力测评
风险承受能力测评问卷个人风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益,但也存在比较大的投资风险,请您根据自身的风险承受能力,审慎作出投资决定;尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力,选择合适的投资产品和服务,请您填写以下风险承受能力评估问卷;下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力,请您根据自身情况认真选择;评估结果仅供参考,不构成投资建议;为了及时了解您的风险承受能力,我们建议您持续做好动态评估;我们承诺对您的所有个人资料保密;1. 请问您的年龄处于：A.60岁以上B.46-60 C 36-45 D 26-35 E 25岁以下2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产不含自住、自用房产及汽车等固定资产的比例是：A.低于10%B.10%-25%C.25%-40% D 40%-55% E 55%以上3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历A没有 B有,少于3年 C有,3～5年 D有,超过5年4．您目前投资的主要目的是A．资产保值,我不愿意承担任何投资风险；B．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低；C．产生较多的收益,可以承担一定的投资风险；D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险;5．您预期的投资期限是：A.少于1年B.1—3年C.3—5年D.5—10年 E 10年以上6. 假设您参加一项有奖竞赛节目,并已胜出,您希望获得的奖励方案：A 立刻拿到1万元现金B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖7.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损;您将您的投资资产分配为：A．全部投资于A；B．大部分投资于A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于B；E．全部投资于B;8. 您刚刚有足够的储蓄实践你自己一直梦寐以求的旅行,但是出发前三个星期,您忽然被解雇;您会：A 取消旅行B 选择另外一个比较普通的旅行C 依照原定的计划,因为您需要充足的休息来准备寻找新的工作D 延长路程,因为这次旅行可能成为您最后一次豪华旅行9．如果投资金额为50万元人民币,以下四个投资选择,您个人比较喜欢：A 最好的情况会赚2万元4％人民币,最差的情况下没有损失B 最好的情况会赚8万元16％人民币,最差的情况下损失2万元4％人民币C 最好的情况会赚26万元52％人民币,最差的情况下损失8万元16％人民币D 最好的情况会赚48万元96％人民币,最差的情况下损失24万元48％人民币10.您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验；B．一般：除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导；C．丰富：我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策；D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易;评估意见：您的风险承受能力评级属于：型投资者签署：依据诚实守信的原则,本人如实填写了本问卷;本人已知晓自己的风险承受能力评估结果,并在做出投资决策前将认真阅读相关风险揭示书,了解投资产品和服务的风险级别;投资者签名：经办人签署：评估日期：风险承受能力评估结果确认模型1、评分标准及分类：最低10分,最高43分A×1分；B×2分；C×3分；D×4分；E×5分;2、客户风险承受能力评估3、各类型客户特性保守型此类投资者对于投资产品的任何下跌都不愿意接受,甚至不能承受极小的资产波动,属于风险厌恶型的投资者,首要目的是保持投资的稳定性与资产的保值,这类投资者需要注意为达到上述目标回报率可能很低,以换取本金免于受损和较高的流动性;稳健型此类投资者愿意承担一定程度的风险,主要强调投资风险和资产增值之间的平衡,为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动,甚至可以承受一段时间内投资产品价格的下跌,此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险;成长型此类投资者为了获得高回报的投资收益,能够承受投资产品价格的显着波动,主要投资目标是实现资产增值,为实现目标往往愿意承担相当程度的风险,此类投资者可以承受相对大的资产波动风险和本金亏损风险;积极型此类投资者能够承受投资产品价格的剧烈波动,也可以承担这种波动所带来的结果,投资目标主要是取得超额收益,为实现投资目标愿意冒更大的风险,此类投资者能够承担相当大的投资风险和更大的本金亏损风险;风险承受能力测评问卷机构客户填写本问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受度及属性;以下问题用来协助评估贵公司本身的投资属性与一般风险承受度;1. 贵公司如何看待投资风险□谨慎承担风险－在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险;投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率,甚至可能高于通货膨胀率；相反的,投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失;1分□稳健承担风险－在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险;投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率,而投资本金也有增值的可能性；相反的,投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失;2分□积极面对风险－在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险,以获得享有高额报酬的机会;投资人了解在各个投资期间,投资本金均可能面临大幅的增减变化,因此带来高额的投资利益或损失; 3分2. 贵公司以往的投资经验是：□经验较少－较无机会接触投资信息与投资产品 1分□稍具经验－具有投资基本知识 2分□经验丰富－相当了解投资风险与报酬等专业投资知识3分3、贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为：□小于5年 1分□大于5年小于10年 2分□ 10年或10年以上 3分4．贵公司主要的投资目的为何□可忍受投资本金价值略微波动以获取收益; 1分□兼顾收益与资本增值; 2分□以资本增值为主; 3分5．贵公司偏好什么种类的投资产品□保守型产品：包含货币型产品与固定收益类产品 1分□稳健型产品：包含混合型产品股债配置型基金 2分□积极型产品：包含股票与股票型基金产品 3分6、贵公司目前投资于风险资产的比例已达到净资本的;□A、20％以上 1分□B、5％到20％之间 2分□C、5％以下 3分7、贵公司的主要投资资金来源是;□A、短期负债 1分□B、中长期负债 2分□C、公司的闲置资金 3分8. 贵司面临的现金流压力如何□现金流短期有一定压力,需要流动性较高的投资 1分□现金流长期有一定压力,需要一定的投资收益弥补现金流2分□现金流长期充裕,几乎没有压力 3分9、如果贵司的一笔投资在6 至9 个月内市值下降了20%,而研究团队的研究表明投资被低估,但不确定何时能回归应有价值,贵司会如何处理这笔投资□卖掉大部分该类资产 1分□保留现有资产不动 2分□购买更多的同类资产 3分10、贵公司对今后三年投资表现的态度如何□获取稳定的投资收益,不愿意承受任何的投资波动 1分□可以承受5％到10％以内的投资波动 2分□可承受20％以上的投资波动 3分0-10分属于保守型；11-18分属于稳健型；19-25分属于成长型；26-30分属于积极型;贵公司的得分总计为：分贵公司的风险等级是：1、保守型A □贵公司风险承受能力较低,不能承担投资损失,比较适合投资信用级别高的债券、保本和货币型基金、新股认购等;建议在财务状况改善、风险承受能力提高后再考虑投资更为积极型的投资品种;2、稳健型 B □贵公司风险承受能力中等,期望收益中等而稳定,期望回报时间较长,可以进行股票和基金的混合配置;基金投资方面可以选择具有品牌效应的混合型基金；而在股票组合投资方面,建议选择一些业绩稳定的大盘蓝筹股作为主要投资品种;3、成长型C □贵公司风险承受能力较高,投资期望收益也较高,期望回报时间较长,比较适合以价值投资为主;在股票的投资组合上,选择成长性好、有一定业绩基础的个股；基金方面偏向具品牌效应的价值成长型基金;4、积极型D □贵公司的风险承受能力高,投资期望收益也高;此类投资者在充分理解市场风险、了解产品特点及规则的前提下,适合股票、基金、权证、股指期货等多个品种的投资；可与价值投资策略相结合适当参与短期或中期热点品种的投资操作;特别提示：以上评价结果旨在帮助贵公司了解自身的风险偏好和风险承受能力,从而有助于选择合适的产品进行投资;请在证券投资过程中注意核对自己的风险承受能力和所投资产品风险的匹配情况;本测试可能并不全面和充分,请依据自身的财务状况、预期收入、对资金的流动性要求、对风险的厌恶程度及投资产品的特点等多种因素慎重做出投资决策;投资者购买风险承受能力不匹配的金融产品确认表尊敬的投资者：根据国务院颁布的证券公司监督管理条例第二十九条规定“证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务、销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份,财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存;证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务;”鉴于该监管条款,敬请您认真对待下列内容,并真实填写;填写人承诺：本人在本调查表上填写的信息真实、准确;。
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇篇一：个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。
选择题问卷：A.1、您的年龄是：（）B.A．30岁以下C.B．30岁（含）至40岁D.C．40岁（含）至50岁E.D．50岁（含）至60岁F.E．60岁（含）以上G.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
H.2、您的职业稳定性如何：（）I.很稳定J.较稳定K.不稳定L.极不稳定M.无业N.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
O.3、您所供养的人数：（）P.未婚Q.双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
4、您目前的置产状况如何：（）投资不动产自住不动产，无房贷自住不动产，有房贷收入稳定，无不动产收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
7、您的投资目标是什么：（）长期投资赚取高收益短期投资赚取价差保证每年有一定的现金收益投资收益率只要能抵御通货膨胀就行只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）加码摊平等待反弹卖掉一半卖掉停损预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
投资风险承受能力测试调查问卷(机构)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（机构）模版尊敬的受访者（机构）：本份问卷调查目的在于了解贵机构对投资风险承受能力的认知和自我评估情况，从而为贵机构制定更加合适的投资策略提供参考。
本问卷所收集的数据将仅用于研究用途。
请您认真回答以下问题，以您的实际情况为准，保证真实性和客观性。
一、基本信息1.贵机构所属行业：2.成立时间：3.注册资本：4.贵机构从业人员数量：5.所管理资产规模：二、投资方面6.贵机构目前的资产配置情况是怎样的？A.主要投资于风险偏好较高的股票等权益类资产。
B.主要投资于相对稳健的债券、货币市场等固定收益类资产。
C.主要投资于风险偏好较低的房地产、基础设施等实物资产。
D.其他（请具体说明）：7.贵机构投资产品的期限主要集中在哪些区间？A.0-1年B.1-3年C.3-5年D.5年以上8.在过去的一年中，贵机构的投资收益如何？A.超过了同期市场平均水平。
B.和同期市场平均水平相当。
C.低于同期市场平均水平。
9.贵机构选择投资产品时，更注重的是？A.风险B.收益C.流动性D.其他（请具体说明）：三、风险承受能力10.您认为贵机构对投资风险承受能力的自我评估结果是？A.能够承受高风险的投资。
B.能够承受中等风险的投资。
C.只能承受低风险的投资。
11.请问您如何理解“投资风险”？A.投资本金可能无法收回。
B.投资回报可能低于预期。
C.投资对象可能存在流动性问题。
D.不确定因素可能导致投资产生损失。
12.请问贵机构在投资风险控制方面采取了哪些措施？A.制定风险控制计划或制度。
B.建立风险管理团队或部门。
C.通过分散投资来控制投资风险。
D.对不同类型的投资产品分别设定风险标准。
E.其他（请具体说明）：13.如果贵机构所投资组合的整体回报率落后市场，贵机构会考虑什么样的投资策略调整？A.适度提高投资组合中风险资产的占比。
B.适度降低投资组合中风险资产的占比。
C.优化投资产品的组合结构。
D.置换风险收益比低的投资产品。
开户风险调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为全面了解您的风险承受能力，确保您在投资过程中能够做出合理决策，我们特制定此问卷。
请您根据自己的实际情况认真填写，以帮助我们为您提供更加合适的服务。
所有信息仅用于风险评估，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 居住城市：（）5. 职业：（）二、投资经验6. 您是否具备投资经验？（）A. 是B. 否7. 您的投资经验年限是多少？（）A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上8. 您在以下哪种类型的投资中经验较为丰富？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）三、风险认知9. 您认为以下哪种投资风险较大？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）10. 您认为以下哪种投资风险较小？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）11. 您对以下投资风险的理解程度如何？（）A. 非常了解B. 了解C. 一般D. 不了解E. 完全不了解四、风险承受能力12. 您在以下情况下，愿意承担多大的投资风险？（）A. 本金亏损B. 小额亏损C. 无亏损D. 预期收益13. 您认为以下哪种投资收益风险比较为合适？（）A. 低风险、低收益B. 中风险、中收益C. 高风险、高收益D. 不确定14. 您在投资过程中，遇到以下情况时，会如何应对？（）A. 股票下跌：止损离场B. 股票下跌：追加投资C. 股票下跌：持有不动D. 其他：（）五、投资偏好15. 您更倾向于以下哪种投资策略？（）A. 长期投资B. 短期投资C. 持续关注D. 随机投资16. 您在投资过程中，更关注以下哪个方面？（）A. 收益B. 风险C. 流动性D. 其他：（）17. 您是否愿意接受专业投资顾问的服务？（）A. 是B. 否请您在填写问卷时，确保真实、客观地反映您的投资观念和风险承受能力。
建行投资风险调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资风险承受能力，以便为您提供更合适、更专业的投资建议和服务，请您在百忙之中抽出宝贵时间，填写以下问卷。
您的个人信息和投资偏好将严格保密，请您放心填写。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18-25岁（2）26-35岁（3）36-45岁（4）46-55岁（5）56岁以上3. 您的职业：（1）企业职员（2）公务员（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的月收入：（1）5000元以下（2）5000-10000元（3）10000-20000元（4）20000-50000元（5）50000元以上二、投资经验与偏好5. 您的投资经验：（1）无（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上6. 您在投资中主要关注以下哪些方面？（可多选）（1）收益（2）风险（3）流动性（4）投资期限（5）投资品种7. 您的投资偏好：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型三、风险承受能力8. 您对以下风险类型的承受程度如何？（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他风险请在以下选项中选择最符合您的答案：（1）非常能承受（2）能承受（3）一般（4）不能承受（5）非常不能承受9. 您在投资过程中遇到以下情况时的应对策略：（1）投资收益低于预期（2）投资收益高于预期（3）投资本金遭受损失（4）投资产品到期无法赎回请在以下选项中选择最符合您的答案：（1）立即赎回（2）继续持有（3）调整投资组合（4）咨询专业人士（5）其他四、投资目标与预期10. 您的投资目标：（1）保值增值（2）稳健收益（3）高风险高收益（4）为子女教育、婚嫁等储备资金（5）退休养老11. 您对投资收益的预期：（1）低收益（2）中低收益（3）中等收益（4）中高收益（5）高收益五、其他12. 您对以下投资产品的了解程度如何？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）银行理财产品（5）信托（6）保险（7）其他13. 您是否愿意接受建行提供的投资咨询服务？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷！我们将根据您的回答为您提供更符合您需求的投资建议和服务。
机构投资者风险承受能力评估问卷
中等风险
保守配置型基金
普通债券基金 偏低风险 保本基金
短债基金 低风险 货币市场基金
第三步 风险匹配 根据投资人风险等级和基金产品风险类别， 本公司为各类风险承受能力的投资者匹配了其适宜投资的基 金产品类型。以下匹配表中，“√”表示投资者风险承受能力符合或高于基金产品风险等级，“×”表示投资者风险 承受能力低于基金产品风险等级。 基金风险等 级 高风险 偏高风险 中等风险 偏低风险 保本基金 短债基金 低风险 货币市场基金 晨星基金分类 股票型基金 积极配置型基金 保守配置型基金 普通债券基金 激进型投资 人 √ √ √ √ √ √ √ 积极型投资 人 × √ √ √ √ √ √ 稳健型投资 人 × × √ √ √ √ √ 保守型投资人 × × √ √ √ √ √ 安益型投资 人 × × × × × √ √
□ 本公司放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别－低风险型。
问卷声明： 1、本公司愿意接受此问卷调查，并已如实回答； 2、如本公司所选择的基金产品风险等级超过本调查问卷得出的风险承受等级时，本公司确 认此投资行为为本公司意愿行为，自行承担此投资的风险。
机构投资者名称：
经办人签字：
机构投资者签章（预留印鉴）：
机构投资者风险承受能力评估问卷
重要提示：
1. 为贯彻落实中国证监会颁发的《证券投资基金销售适用性指导意见》，规范基金销售行为，确保基金 和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资者的权益，请仔细阅读下列关于问卷以及风险评估的相 关细则，准确填写问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力； 2. 本问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受的能力及态度，问卷结果不一定能完全呈现投资人 面对投资风险的真正态度，但可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标作为投资者投资决策的参考 依据； 3. 本公司根据投资者的风险等级和所选基金产品，对投资者的投资行为仅作出是否匹配的提示，但不构 成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。无论投资者是否根据调查结果进行投资， 均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担； 4. 5. 投资者在基金购买过程中，请注意核对自身的风险承受能力和拟购买基金产品的风险等级是否匹配； 随着市场的变化和经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，本问卷内容将每年进行更 新，加之投资者自身抵御风险能力也在不断的变化中，因此，我公司将每年向投资者进行风险问卷调 查，以便投资者及时了解自己最新的风险承受情况。 投资适应性评估方法说明 整个评估可分为三步： 第一步：投资者风险承受能力调查 第二步：基金产品风险分类 第三步：风险匹配 第一步 投资者风险承受能力调查 根据投资者填写的风险承受能力调查问卷，我们将投资者按照风险承受能力分为五大类，承受能力由高到 低排序为：激进型、积极型、稳健型、保守型和安稳型。具体解释如下： 风险承受 能力等级 风险承受能力说明 对于激进型投资人，其投资组合将绝大部分比例投资于股票类资产或股票型基金，并且敢于 激进型 涉足一些投机领域。为了追求最大回报，同时愿意承受资产价格的短期大幅波动风险，甚至 相对长时间亏损的可能。因为其承受较大波动性，投资者最后获得的回报率较难预测。大多 数情况下，其长期回报率高于其它较为保守的投资方法 对于积极型投资人，其投资组合较大比例配置股票类资产或股票型基金，同时还有小部分比 例配置于债券和现金。 此类投资人注重获得丰厚的投资回报， 但对大多数投机领域敬而远之。 积极型 投资价值在短期内可能会有大幅波动。投资期限内，最终获得的投资回报较难预料。大多数 情况下，较之其它相对保守的投资方法，这种投资方法的回报率较高，五年以上的投资尤其 如此 对于稳健型投资人，其投资组合均衡配置股票类资产和债券类资产（或股票型基金和债券型 稳健型 基金）以及配置型基金。此类投资人注重获得稳健的投资回报。投资的市值在短期内可能会 有一些波动。投资期限内，其综合回报难以准确预测，但也不会过于出乎意外。大多数情况 下，相对较为保守的投资方法，这种方法的回报率较高，五年以上的投资更是如此 对于保守型投资人，其投资组合较大比例配置债券类资产或债券型基金，同时也有一部分比 保守型 例配制于股票类资产或股票型基金以及配置型基金。此类投资人注重获得稳定的投资回报， 而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率， 但是也不会有大起大落的情况。大多数情况下，相对风险较高的投资方法，这种方法； 能容忍亏损； 能容忍少量亏损； 难以容忍任何亏损； 期望至少能略有回报
5.风险承受能力调查问卷--机构投资者
为规范专户理财产品销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，现需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。
免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响。
如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
机构投资者名称:机构投资者签章（需与印鉴卡预留印鉴保持一致）:问卷填写日期: 年 月 日1.贵公司是否有过投资经验 □ 没有投资经验□ 只有固定收益类产品投资经验□ 有股票或股票型基金投资经验，但没投资过期货和权证□ 有期货或权证等产品投资经验2.贵公司期望得到怎样的投资回报？ □ 避免亏本□ 高于定期存款收益□ 与基金业绩比较基准相当的回报 □ 高于市场综合指数的回报3.贵公司的主要收入来源是？ □ 完全来自主营收入□ 大部分来自主营收入加少量投资收益 □ 大部分来自投资收益加少量主营收入 □ 完全依赖投资收益4.假如股市在今后五年中表现持续低迷，贵公司认为哪种投资结果是可以接受的？ □ 有相当可观的收益 □ 有极少盈利 □ 保本 □ 亏损5.若一年内贵公司没有得到期望的回报，贵公司态度最符合： □ 不能容忍□ 若离预期超过20%则不能容忍 □ 可以暂时容忍 □ 不介意6.若投资活动获得收益，贵公司希望什么时候开始使用投资收益 □ 一年以内 □ 一年至五年之间 □ 五年至十年之间 □ 十年以上7.贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的： □ 10%以下 □ 10%到20%之间 □ 20%到40%之间 □ 40%以上8.贵公司是否有专门的投资团队？ □ 没有投资团队□ 有投资团队，但经验不足 □ 有投资团队，且有一定的投资经验 □ 有专业的投资团队，投资经验丰富9.下列四个投资选择，贵公司比较倾向于： □ 五年中每年稳定回报均在3%□ 五年中年回报略有起伏，有一年回报接近0，年平均回报4%□ 五年中年回报起伏较大，有一年收益略亏，年平均回报7%□ 五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏损，年平均回报14%10.在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？□ 持续下降 □ 变化不大 □ 波动上涨 □ 持续增长销售机构填写：根据投资者提供的上述回答，该投资者的得分为分，投资风险承受能力为:□ 安全型□ 保守型□ 稳健型□ 积极型□ 激进型销售网点:客户经理: 经办:复核:业务受理章:评分标准：A=1， B=2， C=3， D=4客户最终得分为10道题的平均分，不同分值的机构客户对应的投资者类型为附：不同风险承受能力类型的投资者建议的投资组合类型激进型投资者：股票型产品，积极配置型产品 积极型投资者：股票型产品，积极配置型产品，保守配置型产品稳健型投资者：积极配置型产品，保守配置型产品，保本型产品，债券型产品保守型投资者：保守配置型产品，保本型产品，债券型产品，货币型产品安全型投资者：保本型产品，债券型产品，货币型产品得分所在区间 投资者类型 [1.0,1.6) 安全型 [1.6,2.2） 保守型 [2.2,2.8) 稳健型 [2.8,3.4) 积极型 [3.4,4.0]激进型附件1：风险承受能力调查问卷—— 机构投资者。
银行风险客户调查问卷模板
银行风险客户调查问卷模板尊敬的客户，为了更好地了解您在银行业务中的风险意识和风险承受能力，我们诚邀您参与本次银行风险客户调查问卷。
您的回答将帮助我们更好地提供个性化的风险管理服务，确保您的资产安全。
请您根据实际情况，在以下问题中选择最符合您观点的答案，或填写相应的信息。
1. 您在银行中的主要金融活动是：a. 存款和理财类产品b. 贷款和信用类产品c. 证券和投资类产品d. 其他，请具体说明：_______2. 您对风险的认识程度如何？a. 很了解，对风险有较高的认知b. 一般了解，对风险有一定认知c. 不太了解，对风险认知有限d. 完全不了解，对风险没有认知3. 您对财务安全的重视程度如何？a. 非常重视，愿意承担较低的风险以保证财务安全b. 一般重视，愿意承担适度的风险以追求一定的收益c. 不太重视，愿意承担较高的风险以追求更高的收益d. 完全不重视，只关注短期利益，不考虑风险4. 您所拥有的金融资产总额约为（人民币）：a. 100万元以下b. 100万元-500万元c. 500万元-1000万元d. 1000万元以上5. 您的投资经验如何？a. 有丰富的投资经验，熟悉各类金融产品b. 有一定投资经验，熟悉某些金融产品c. 没有投资经验，但愿意尝试d. 没有投资经验，不愿意尝试6. 您的投资目标是：a. 保本增值，追求稳定收益b. 适度增值，追求中等风险和收益c. 高风险高收益，追求较高的投资回报d. 其他，请具体说明：_______7. 您对风险管理的期望是：a. 希望银行提供更全面的风险管理服务b. 希望银行提供更多的风险提示和建议c. 希望银行提供更灵活的风险管理方案d. 其他，请具体说明：_______请在完成问卷后，将答案发送至我们的邮箱或将纸质问卷交至您所属的银行网点。
我们将严格保密您的个人信息，并将您的答案用于风险管理和改进服务。
感谢您的参与！银行名称：________________联系邮箱：________________再次感谢您的配合和支持！此致，敬礼以上是一份银行风险客户调查问卷模板，旨在了解客户的风险意识和。
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私募基金投资者风险调查问卷
投资者姓名：
填写日期：年月日
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还
要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过
程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承
受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。
符合最近三年个人年收入不低于50万元。
注：横线处请投资者签字确认！
投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。
以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选）
1.您的年龄是：
A、18-30岁
B、31-50岁
C、51-65岁
D、65岁以上
2.受教育程度：
A、高中及以下
B、大专
C、本科
D、硕士及以上
3.您的职业是？
A、无固定职业
B、专业技术人员
C、一般企事业单位员工
D、金融行业一般从业人员
4.您的健康状况如何？
A、一直都不是很好，要经常吃药和去医院
B、有点不好，有点小毛病，不过目前还没什么大问题，担心老了的时候会变的恶劣
C、还行，没大毛病
D、非常好
5.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5年以上
6.可用于投资的金融资产（万元）？
A、10万元以下 810-100万元 C、100-500万元D；500万元以上
7.您家庭可支配年收入（单位：人民币元）？
A、50万元以下
B、50-100万元
C、1 00-500万元
D、500万元以上
8.您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：
A、10%以下
B、1 0%-25%
C、25%-50%
D、50%以上
9.您家庭的月生活消费支出约占月总收入的比例为：
A、71%-100%以上
B、51%-70%
C、 21%-50%
D、0-20%
10.在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、P2B产品、基金、股票等金融投资的比例为：
A、20%以下
B、20%-40%
C、40%-60%
D、60%以上
11.您的相关金融投资知识可描述为：
A、有限：基本没有金融投资方面的知识
B、一般：对金融投资及其相关风险具有基本的知识和理解
C、丰富：对金融投资及其相关风险具有丰富的知识和理解
12.以下哪项最能说明您的投资经验？
A、除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品
B、大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品
C、资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等
D、大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债
13.悠的投资目的是什么？
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
14.您计划的投资期限是多久？
A、1年以下
B、1-3年
C、3-5年
D、5年以上
15.以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本全损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
16.假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
17.您认为自己能承受的最大投资损失比例是多少？
A、10%以内
B、10%-30%
C、30%-50%
D、超过50%
18.在您投资60天后，价格下跌20%。
假设所有基本面均未改变，您会怎么做？
A、为避免更大的担忧，全部卖掉再试试其他的
B、卖掉一部分，其余等着看看
C、什么也不做，静等收回投资
D、再买入。
它曾是好的投资，现在也是便宜的投资。
19.您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化，比如说突然有一笔很大的开支，这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多？
A、没想过，我感觉这种大变化不会茌我身上发生
B、经常想，我很担心整个生活都将变得一团糟，可是我又有什么办法呢？
C、想过一两次，感觉挺可怕的
D、曾经有想过一两次，但是我还年轻，无所谓的
投资者风险评估结果确认书
计分标准 A=1分； B=2分； C=3分； D=4分； E=5分
参考计分标准您的测试评分：。
下表是根据您对上述问题回答的总分。
借此评估您在面对风险时所持有的一般态度。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险调查问卷》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
签署时间：年月日
投资者（自然人签字或机构盖章）：
签署时间：年月日
募集机构（盖章）：
签署时间：年月日经办员：。