《证券市场基础知识》_试题及答案

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证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。

以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。

)1.一般来说,证券的票面要素有【】。

A.标的物B.持有人C.权利D.义务【答案解析】答案为ABC。

证券的票面要素主要有四个:(1)持有人,即证券为谁所有;(2)证券的标的物,即证券票面上所载明的特定的具体内容,它表明持有人权利所指向的特定对象;(3)标的物的价值,即证券所载明的标的物的价值大小;(4)权利,即持有人持有该证券所拥有的权利。

2.关于证券市场的筹资投资功能,下列说法正确的是【】。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券,只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。

D选项,在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具。

3.下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损,首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。

公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后,余下的即为税后利润。

通常,税后利润按以下程序分配:(1)弥补亏损;(2)提取法定公积金;(3)按固定股息率对优先股股东分配;(4)提取任意公积金;(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4.关于香港恒生指数,下列描述正确的是【】。

A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制,首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股,其编算方法为以流通市值调整计算,并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。

证券市场基础知识真题答案

证券市场基础知识真题答案

证券市场基础知识真题答案一、单选题(共60题,每题分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是()。

A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能,它属于()。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和()。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称()。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。

A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C 场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是()。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案:D2. 股票的面值通常为()元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案:A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则?()A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案:D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括()。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案:A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案:A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

()答案:正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

()答案:错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定,可以高于或低于股票的______。

答案:面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案:开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案:证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值?答案:股票的面值是指在股票票面上标明的金额,它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股,每股面值为1元,发行价格为5元,计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案:公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股,每股价格为10元,若股票价格下跌到8元,计算该投资者的亏损额。

答案:投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

《证券市场基础知识》真题及答案

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证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。

《证券市场基础知识》第三章试题及答案

《证券市场基础知识》第三章试题及答案

《证券市场基础知识》第三章试题及答案一、单选题1、关于记账式债券的论述不正确的是()。

A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高2、下面不是债券基本性质的为()。

A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。

A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权6、无记名国债属于()。

A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较,错误的是()。

A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指()。

A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述,错误的是()。

证券市场基础知识及答案

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证券市场基础知识一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1.2005年4月,经国务院批准,中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。

A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外c.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具c.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具3.只能在期权到期日行使的期权是( )。

A.看涨期权B.看跌期权c.欧式期权 D.美式期权4.公债的最初功能是( )。

A.弥补财政赤字B.筹措建设资金c.便于调控宏观经济 D.便于金融调控5贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。

A.高于B.等于c.低于 D.无关于6.基金托管人是( )权益的代表。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人7.基金的托管费用通常( )计算并累计。

A.逐日B.逐周c.逐月 D.逐年8.认股权证的认购期限一般为( )。

A.两周到30天B.半年c.1年 D.3年到l0年9.从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

A.少B.多C.相等D.无法比较10.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。

A.现值理论B.预期理论c.合理收益理论D.流动性理论11.LOF的汉译名称为( )。

A.存托凭证B.交易所交易基金c.上市开放式基金 D.指数参与份额12.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。

A.资产净值B.资产总值c.现金余萄.D.现金流量总额13.基金管理人与托管人之间是( )关系。

A.所有者与经营者B.所有者与监管者c.经营者与监管者 D.委托者与受托者14.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。

A.招股说明书B.上市公告书c.定期报告文件 D.招股意向书15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。

证券市场基础知识 真题答案

证券市场基础知识 真题答案

一、单选题(共60题,每题分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是()。

A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能,它属于()。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和()。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称()。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。

A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.有价证券是()的一种形式。

A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券2.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。

A.固定收益证券和变动收益证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.国内证券和国际证券3.证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A.证券价格B.证券发行数量C.中介机构D.证券发行结构4.向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是()。

A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券5.证券市场按证券品种划分,能够分为()。

A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6.有价证券本身()。

A.没有价格,有价值B.有使用价值,但没有价值C.没有使用价值,但有价值D.没有价值,但有价格7.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()A.贴现B.记账C.交易D.承兑8.证券市场按层次结构关系,能够分为()。

A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场9.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。

A.全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。

A.10%B.33%C.20%D.49%11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是():A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,准确的是()。

证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:D2. 股票的面值通常是多少?A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案:A3. 以下哪个不是债券的基本要素?A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案:D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案:D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定?A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案:B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能?A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案:D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型?A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分?A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案:A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素?A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案:D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法?A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案:D二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 以下哪些属于证券市场的基本功能?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:ABC2. 以下哪些是股票的基本要素?A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案:ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素?A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案:ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型?A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案:ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 股票的面值通常为1元。

《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点

《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点

证券考试历年真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是()。

[2011年6月真题] A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券:前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。

2.有价证券是()的一种形式。

[2011年6月真题]A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

3.证券市场按证券品种划分,可以分为()。

[2011年3月真题]A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。

这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

4.证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。

[2010年12月真题]A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

5.有价证券本身()。

[2010年10月真题]A.没有价格,有价值B.有使用价值,但没有价值C.没有使用价值,但有价值D.没有价值,但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

证券基础知识题库单选题100道及答案

证券基础知识题库单选题100道及答案

证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是()A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案:A解析:信用证不属于有价证券,基金、债券、股票都属于有价证券。

2. 按()分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案:D解析:按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

3. 证券市场的基本功能不包括()A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案:D解析:证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能,不能规避风险。

4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案:C解析:私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。

5. 广义的有价证券包括()A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案:D解析:广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。

6. 证券是指各类记载并代表一定权利的()A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案:B解析:证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

7. 资本证券主要包括()A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案:A解析:资本证券主要包括股票、债券和基金证券。

8. 有价证券具有()的经济和法律特征。

A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案:C解析:有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。

9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案:B解析:提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,属于商品证券。

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.【答案】ABCD【解析】四个选项均符合题意。

2.【答案】ABCD【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。

3.【答案】ACD【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定,衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权,以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

4.【答案】ABCD【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

其具有4个显著特性:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

5.【答案】ACD【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具,如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。

6.【答案】ABCD【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具,其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

7.【答案】BC【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险。

主要包括信用互换、信用联结票据等等。

8.【答案】ABCD【解析】金融衍生工具有多种分类方法,从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换以及结构化金融衍生工具。

9.【答案】ABC【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率合约以及远期股票合约。

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

本章预测试题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.证券的基本功能不包括()。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3.证券业协会和证券交易所属于().A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4.按募集方式分类,有价证券可以分为()。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11.1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种().A. 有价证券B。

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第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止,清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为()。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金,按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的()A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。

某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为()A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。

以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?()A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为()。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中,某股东要有股份公司实际的最大决策权,则持有的股票数额必须达到决策所需的()。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为()。

A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向()。

A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()。

A、职业纪律B、职业操守C、职业规D、道德规15、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。

A、5%B、10%C、30%D、40%17。

()年,日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务,这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事,从而确立了银行业与证券业的分离体制。

A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划,合适的选择应是()ADR。

A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于()。

A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份境外募集股份及境外上市的需要,1994年8月18日国务院第160号令发布了(),它对于我国股份境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

A、《国务院关于股份境上市外资股的规定》B、《股份境上市外资股规定的实施细则》C、《国务院关于股份境外募集股份及上市的特别规定》D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称()。

A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。

A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是()A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有()A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。

保险公司进行证券投资主要是考虑()A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()A、道一琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。

A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是,一个公司拥有另一个企业占()以上的股份,则后者不能购买前者的股份。

A、5%B、10%C、15%D、20%31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是()。

A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额,是股票的()。

A、票面价值B、帐面价值C、清算价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。

A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是()万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是()A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时,将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,然后再求出股价指数,这种方法是()。

A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些()。

A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是()关系。

A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。

A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。

A、券面形态B、发行方式C、流通方式42、在下述四个结论中,正确的结论是()A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有容上的稳定性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。

43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。

A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是()。

A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。

A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是()。

A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是()A、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的容之一是()。

A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期货证券是一种()A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的()。

A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪()初期。

A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用。

采取其他方式的,必须作出委托记录。

A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。

A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()A、所属证券公司不负责任,由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由()出具的。

A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据《证券法》规定,设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币:()A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于()。

A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务围划分,可分()。

A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向()A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为()。

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