环境审核基本概念
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文 件 名Βιβλιοθήκη Baidu
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HJSH002
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4-1
●环境审核定义
ISO14011中环境审核定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系。或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。”
ISO14011中环境管理体系审核定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则和一个系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。”
在审核全过程中，审核员就独立进行审核活动，保持客观、不存偏见、无利害关系。保证审核过程及审核发现与审核结论的客观性。视委托方决定审核活动可由内部人员或外部人员承担，组织内部的审核员应与审核主题事项无直接责任。审核员应具备从事审核相应的知识、技能与经验。
(3)遵守审核的职业道德
审核员应认真、勤勉、娴熟、明断地从事环境审核。除非有委托方和受审核方的许可，审核员不得向任何第一方泄漏审核中得到的信息及最终审核报告。
(4)依据系统化程序和审核准则审核
环境审核应根据一套文件化的、确切规定的方法与系统化的程序予以实施；以加强一致性和可靠性。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法和程序，即通用原则和相应类型环境审核的指南。
(5)依据证据和发现进行判断
审查、评价和判定是否符合体系要求，应依据审核过程中收集、分析和记录的信息，不应掺杂主观想象。审核证据的质量和数量应具有这样的水平，即参照同一审核准则由不同的审核员分别对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现和结论。
(7)审核发现应征得受审核方的认可
这样方便受审核方了解情况和对审核发现采取必要的纠正措施。
●环境管理体系审核相关方
审核过程有关的各方面包括审核组长、审核员、审核组、委托方和受审核方。每一方面在审核过程中都起到相应的作用。
(1)确定受审核方环境管理体系的符合情况；
(2)判定受审核方的环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；
(3)发现受审核方的环境管理体系中可予改进的领域；
(4)评估管理评审在确保环境管理体系持续适用和有效方面效能；
(5)评价有意与之建立合同关系的组织的环境管理体系。
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●环境审核应具备的条件和分类
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4-2
(1)开始审核前应具备以下三个条件：
①审核主题事项具有足够的信息资料；
②具备充足资源开展审核活动；
③受审核方能充分合作。
(2)环境审核由于审核方的不同可以分为以下三种：
①第一方审核组织内部进行的环境管理体系的审核。
②第二方审核通常是对供应商的环境管理体系审核，由需方组织中能胜任的人员承担。
和环境审核定义比较，所不同的是审核范围，环境管理体系是环境审核的一种，即只限于一个组织的环境管理体系。
环境审核和环境管理体系审核都要求客观地获取审核证据并予以评价，以判断所审核的主题事项是否符合有关审核准则的一个系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
之所以说环境审核或环境管理体系审核是一种系统化验证过程，因为环境审核和环境管理体系审核是一种有计划、有步骤、根据一套系统化的程序而进行的活动。从审核范围的确定、审核准备、审核计划、审核实施、审核报告到审核结束各项活动构成完整的系统。环境审核首先要求审核的主题事项具有充足的供实施审核用的文件和资料，审核过程应准备各种文件化的表格、检查清单和记录，并按照文件化的程序和方法来实施，审核结果形成正式文件。
③第三方审核通常是以ISO14001标准的认证为目的。第三方审核是由独立公正并由权威部门认可的机构来承担。这种审核和评价要求相当严格。
第一方审核通常称为内部审核，而第二方和第三方审核通常统称为外部审核。外部环境管理体系审核与内部环境管理体系审核的基本原则和顺序一致，在审核目的和具体方法上有些不同。
●环境管理体系审核的目的
4-3
●环境审核原则
(1)明确环境审核的目的和范围
审核环境活动、环境事件、环境状况或环境管理体系的目的，取决于环境审核的主题事项和委托方的需要。另外，第一方、第二方和第三方环境审核的目的也不一样。审核应依据委托方的审核目的来进行。审核范围规定了审核的区域和内容。审核范围根据满足审核目的需要来决定的。在审核开始前将审核目的与范围通报受审核方。(2)保证审核的客观性
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4-4
(6)抽样原则
由于环境审核要受到时间和资源的限制，收集到的证据只是可得信息的样本，因而所有的环境审核结论都具有不确定性。环境审核员在对审核进行策划和实施时应考虑到所收集的审核证据的局限性，并对这些因素予以考虑。审核员应努力获取充足的审核证据，以便对可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现集合予以考虑。
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●环境审核定义
ISO14011中环境审核定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系。或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。”
ISO14011中环境管理体系审核定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则和一个系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。”
在审核全过程中，审核员就独立进行审核活动，保持客观、不存偏见、无利害关系。保证审核过程及审核发现与审核结论的客观性。视委托方决定审核活动可由内部人员或外部人员承担，组织内部的审核员应与审核主题事项无直接责任。审核员应具备从事审核相应的知识、技能与经验。
(3)遵守审核的职业道德
审核员应认真、勤勉、娴熟、明断地从事环境审核。除非有委托方和受审核方的许可，审核员不得向任何第一方泄漏审核中得到的信息及最终审核报告。
(4)依据系统化程序和审核准则审核
环境审核应根据一套文件化的、确切规定的方法与系统化的程序予以实施；以加强一致性和可靠性。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法和程序，即通用原则和相应类型环境审核的指南。
(5)依据证据和发现进行判断
审查、评价和判定是否符合体系要求，应依据审核过程中收集、分析和记录的信息，不应掺杂主观想象。审核证据的质量和数量应具有这样的水平，即参照同一审核准则由不同的审核员分别对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现和结论。
(7)审核发现应征得受审核方的认可
这样方便受审核方了解情况和对审核发现采取必要的纠正措施。
●环境管理体系审核相关方
审核过程有关的各方面包括审核组长、审核员、审核组、委托方和受审核方。每一方面在审核过程中都起到相应的作用。
(1)确定受审核方环境管理体系的符合情况；
(2)判定受审核方的环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；
(3)发现受审核方的环境管理体系中可予改进的领域；
(4)评估管理评审在确保环境管理体系持续适用和有效方面效能；
(5)评价有意与之建立合同关系的组织的环境管理体系。
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●环境审核应具备的条件和分类
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4-2
(1)开始审核前应具备以下三个条件：
①审核主题事项具有足够的信息资料；
②具备充足资源开展审核活动；
③受审核方能充分合作。
(2)环境审核由于审核方的不同可以分为以下三种：
①第一方审核组织内部进行的环境管理体系的审核。
②第二方审核通常是对供应商的环境管理体系审核，由需方组织中能胜任的人员承担。
和环境审核定义比较，所不同的是审核范围，环境管理体系是环境审核的一种，即只限于一个组织的环境管理体系。
环境审核和环境管理体系审核都要求客观地获取审核证据并予以评价，以判断所审核的主题事项是否符合有关审核准则的一个系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
之所以说环境审核或环境管理体系审核是一种系统化验证过程，因为环境审核和环境管理体系审核是一种有计划、有步骤、根据一套系统化的程序而进行的活动。从审核范围的确定、审核准备、审核计划、审核实施、审核报告到审核结束各项活动构成完整的系统。环境审核首先要求审核的主题事项具有充足的供实施审核用的文件和资料，审核过程应准备各种文件化的表格、检查清单和记录，并按照文件化的程序和方法来实施，审核结果形成正式文件。
③第三方审核通常是以ISO14001标准的认证为目的。第三方审核是由独立公正并由权威部门认可的机构来承担。这种审核和评价要求相当严格。
第一方审核通常称为内部审核，而第二方和第三方审核通常统称为外部审核。外部环境管理体系审核与内部环境管理体系审核的基本原则和顺序一致，在审核目的和具体方法上有些不同。
●环境管理体系审核的目的
4-3
●环境审核原则
(1)明确环境审核的目的和范围
审核环境活动、环境事件、环境状况或环境管理体系的目的，取决于环境审核的主题事项和委托方的需要。另外，第一方、第二方和第三方环境审核的目的也不一样。审核应依据委托方的审核目的来进行。审核范围规定了审核的区域和内容。审核范围根据满足审核目的需要来决定的。在审核开始前将审核目的与范围通报受审核方。(2)保证审核的客观性
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4-4
(6)抽样原则
由于环境审核要受到时间和资源的限制，收集到的证据只是可得信息的样本，因而所有的环境审核结论都具有不确定性。环境审核员在对审核进行策划和实施时应考虑到所收集的审核证据的局限性，并对这些因素予以考虑。审核员应努力获取充足的审核证据，以便对可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现集合予以考虑。