体系内部审核控制程序
8.2.2内部质量体系审核控制程序
内部质量体系审核控制程序1.0目的：通过内部质量审核，验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求，确保质量体系的有效性。
2.0适用范围：适用于对本公司的内部质量体系审核。
3.0职责3.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织，任命内审组长和审核员组成的审核组，批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》。
3.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的领导，及与受审核部门关系的协调，编写《内部质量审核报告》。
3.3审核员负责编制《检查表》，进行现场审核，签发《不合格报告》。
3.4综合管理部负责内部审核的具体实施。
4.0工作程序4.1年度内部质量审核计划的制定综合管理部于年初编制本年度的内部质量审核计划，主要内容有：审核目的和范围、审核的依据、各次内审活动的时间、参加审核的人员等，经管理者代表批准后发至相关的部门、人员。
4.2审核的频次内部质量审核每年至少进行两次。
需要时，可随时安排局部或全局的审核。
4.3 审核的准备4.3.1审核前，管代负责任命内审组长，确定审核组成员。
内审员应具备资格证书，并与被审核的部门无直接责任关系。
4.3.2制定内审实施计划内审组长制定《内部质量审核计划》,内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核的依据；c)审核组成员名单；d)审核的日程安排。
4.3.3审核组预备会议内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的目的和范围，简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项。
4.3.4 发放内审计划审核组应以书面的形式提前3天正式将内审计划发放到受审核部门、人员。
4.3.5 准备并收阅工作文件审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料：a）审核日程安排表和任务分配表；b）检查表、《不合格报告表》；c）质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不合格报告》等。
ISO45001内部审核控制程序
1.目的为保证质量环境安全管理体系对ISO9001/14001/45001标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于公司质量环境安全过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。
3.职责3.1.管理者代表3.1.1.批准内部审核年度计划，内部审核计划表；3.1.2.负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。
3.1.3.负责制定内部审核年度计划。
3.2.内部体系审核组长3.2.1.编制每次的内部审核计划表；3.2.2.主持并监督内部审核，批准审核检查表；3.2.3.向管理者代表提交内部审核结果报告。
3.3.内审员3.3.1.掌握内部体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。
3.3.2.对记录审核结果，提出不合格项报告，并予以跟踪验证。
3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量和有害物质过程管理体系。
3.4.各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。
4.内审员资格及条件4.1.内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受任何干扰。
4.2.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。
4.3.内审员应具有每次审核时编制审核检查表的能力，并按照审核检查表进行审核，将审核过程发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。
5.内部审核程序5.1.审核策划与准备5.1.1.内审组长针对质量环境安全过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确定审核活动的先后顺序和类型，编写年度审核方案。
5.1.2.公司每年至少进行1次定期内部质量环境安全管理体系审核, 时间间隔不超过12个月。
由ISO专员根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制内部审核年度计划报管理代表批准。
内部审核控制程序文件
1.目的评价体系的符合性及体系运行的有效性，适时发掘问题并加以改善，以维持各项作业的有效性，保证体系正常运行。
2.范围本程序适用于公司内部管理体系之体系审核、过程审核及产品审核之工作。
3.职责3.1总经理负责内部审核报告的审批。
3.2管理者代表负责“内部审核实施计划”的审批、内部审核组的组建，组织、实施内部审核，负责内部审核报告的审核。
3.3 办公室负责编制“内部审核实施计划”、内部审核报告，并负责内部审核资料的整理、归档等工作。
3.4内审组负责编制内部审核检查表及不符合项的跟踪验证。
3.5受审核部门配合内审工作，并对内部审核发现的不符合项制定纠正措施并完成改善。
4.定义4.1体系审核：确定质量/环境审核活动和有关结果是否符合策划的安排，以及这些安排是否有效的实施和适合于达到预定目标的有系统的、独立的检查。
4.2产品审核：用于审定最终检验的产品与规定的质量要求的符合情况4.3过程审核：用于检查产品是否符合质量要求，制造过程是否受控和有能力4.4严重不符合：体系与约定的体系标准或指定的要求不符；造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）；可造成严重后果的不合格；违反了法律、法规或其他要求的行为较严重；一般不符合项没有按期纠正；目标指标未实现，且尚未通过评审采取必要的改进措施。
4.5轻微不符合：对满足管理体系要求和体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的问题；对管理体系运行效果而言，是次要的问题；不太可能导致出现下列结果的不合格：体系失效、降低对过程的控制能力、不合格产品可能被发运。
4.6观察项：根据目前情况可能不会造成质量问题, 有演变为不符合的趋势，仍需要关注；是程度比一般不符合轻微的审核发现。
5.程序5.1作业流程图（见附件）5.1 年度内部审核计划的制定5.1.1每年年底由管理者代表组织、策划次年度的【年度内部审核计划】,策划时要考虑审核的区域和过程、重要性及以往审核结果，应确保每年度至少1次内部审核。
食品公司内部体系审核控制程序
1.目的验证质量管理体系、食品安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进。
2.范围适用于公司质量管理体系、食品安全管理体系所覆盖的所有标准条款、所有部门和所有产品的内部审核.3.职责3.1总经理3.1.1批准公司年度内审计划和审核实施计划；3.1.2批准内部质量管理体系审核报告及食品安全管理体系审核报告；3.1.3定期召开管理评审会议。
3.2管理者代表3.2.1全面负责内部质量管理体系审核工作；4.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3HACCP组长3.3.1全面负责HACCP管理体系审核工作；4.3.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
5.4办公室3.4.1编写《年度内审计划》并负责组织实施；4.4.2组织、协调内审活动的展开。
3.5内审组长3.5.1编制、实施本次内审实施计划；4.5.2编写内审报告。
4.名词定义（略）5.作业程序5.1年度内审计划5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表、HACCP组长审核，总经理批准。
每年内审至少一次（时间间隔不得超过12个月），并要求覆盖公司质量管理体系、食品安全管理体系的所有要求，另外，出现以下情况时由管理者代表、HACCP组长及时组织进行内部质量审核。
5.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化；5.1.1.2出现重大质量、食品安全卫生事故，或用户对某环节连续投诉；5.1.1.3HACCP计划首次实施前（只针对HACCP计划进行确认）；5.1.1.4产品或加工工艺发生变化（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.5有证据表明现有HACCP计划并非完全有效（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.6执行HACCP体系相关活动的人员变动频繁；5.1.1.7法律法规及其他外部要求的变更；5.1.1.8在接受第二、第三方审核之前；5.1.1.9在认证证书到期换证前。
人事管理-内部体系审核控制程序制度管理
内部体系审核控制程序编制：审核：批准：1.目的公司按策划的时间间隔进行内部审核，确保质量管理体系的有效运行，并为质量体系的改进提供依据。
2.适用范围适用于内部体系审核活动的控制。
3.职责3.1 管理者代表3.1.1 制定年度内部审核计划，并组织实施内部体系审核。
3.1.2 任命审核组长，批准由审核组长推荐的审核组成员，并规定其职责。
3.1.3 协调解决在不合格认定上的分歧和纠正措施要求理解上的不一致。
3.1.4 批准内部审核报告，在管理评审会议上报告内部审核中出现的主要问题。
3.2 综合部协助管理者代表组织实施内部审核。
3.3被指定的审核员3.3.1 按本程序准备、实施内部审核并报告审核的结果。
3.3.2 协助责任部门制订纠正措施。
3.3.3 对纠正措施实施情况进行跟踪、验证。
3.3.4 被任命为审核组长时，对审核所有阶段的工作全权负责。
3.4 被审核的部门3.4.1 在接到审核通知后，确定陪同人员，准备有关文件资料、质量记录或产品。
3.4.2 对本部门的不合格项制订并实施纠正预防措施。
4.工作程序4.1 审核方案的策划管理者代表根据审核活动的重要性，以及对实际活动现在问题或可能存在问题的了解程度编制《年度内部审核计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法。
于每年内审实施前一个月报最高管理者批准后实施，一般情况下内部审核每年一次，间隔时间为12个月。
4.2 遇有下列特殊情况之一，应及时进行内部体系审核：a) 发生了严重的质量问题或用户有连续性投诉；b) 本公司领导层、隶属关系、内部机构、产品结构、质量方针生产技术及装备等有重大变化；c) 即将进行第一、第三方审核或法律和法规规定的审核时。
4.3 审核准备4.3.1 由管理者代表根据受审核部门、审核要素及过程审核的对象任命具有内部审核员资格的合适人员担任审核组长，由审核组长负责编制《现场审核实施计划》及本次审核的具体组织工作。
4.3.2 审核组由2—4组成，由审核组长推荐具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，报管理者代表批准并根据现场审核实施计划适当地分工。
8.2内部质量体系审核控制程序
1 目的对质量管理体系所要求的内部质量管理体系审核活动予以控制，确定质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准的要求,是否符合组织所确定的质量管理体系的要求，并得以有效实施与保持。
2 适用范围本程序适用于内部质量管理体系审核过程的控制。
3 术语本程序采用GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系基础和术语》中规定的术语4 职责4.1 管理者代表负责领导内部质量体系审核的策划，负责批准年度审核计划；负责任命审核组长和审核员。
4.2 办公室负责内部质量体系审核的策划、组织、管理和实施工作，质检科负责对纠正措施的跟踪验证。
4.3 受审核部门接受和配合内部质量管理体系审核活动，并负责对职能范围内所发现的不符合项采取纠正和纠正措施。
4.4 审核组组长负责审核工作的具体实施。
5 工作程序5.1 编制“年度内部质量管理体系审核计划”5.1.1每年年初，由办公室根据拟审核的过程和区域状况、重要程度、以往的审核结果、运行中的薄弱环节等因素对内部质量管理体系审核进行策划，并根据策划结果编制“年度内部质量管理体系审核计划”，报管理者代表批准后实施。
5.1.2 “年度内部质量管理体系审核计划”应规定审核的范围、时间、受审核部门和审核频次，并覆盖质量管理体系的全过程。
5.1.3 审核频次（a）一般情况下，每年对质量管理体系所涉及的部门审核1-2次。
（b）当组织内外部条件发生变化或管理者代表认为有必要时，办公室可追加补充计划，报管理者代表批准后实施。
5.2 审核组的组成5.2.1每年年初，由办公室推荐有管理工作经验、熟悉审核工作并具有审核员资格的人员，为本年度审核组组长及成员，报管理者代表批准后，组成年度审核组。
5.2.2 每次审核前，由办公室根据被审核部门及所涉及的过程，从年度审核组中选择熟悉被审核部门工作，且与被审核部门无直接责任关系的人员为审核组成员。
5.2.3 审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
iso9000内部审核控制程序
某股份内部体系审核控制程序1、目的验证现行质量办理体系规定要求和实施要求的符合性，以及体系运行的持续有效性，并为体系的改进及办理评审提供依据。
2、范围适用于公司内部质量体系运行情况的审核，凡涉及公司全部质量活动和公司与质量体系有关的所有部分，均适用本程序。
3、职责3．1总裁批准年度质量审核方案和内部质量审核陈述3．2办理者代表：编制年度审核方案、批准审核实施方案。
指定审核组长，确定审核成员，成立内审小组。
3．3审核组：负责编制并执行审核实施方案。
提交审核陈述，跟踪不合格项和纠正办法的实施。
3．4被审核部分：配合内审工作，并对审核中发现的不合格项制定纠正办法并实施。
3．5质量办理部分负责内审资料和记录的保留。
4、工作流程 (附后)5、工作程序5．1审核筹办5．1．1每年十月由办理者代表筹划编制“年度质量审核方案〞，报总裁批准后实施。
5．1．2由办理者代表成立审核组，指定审核组长，审核成员并规定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训测验合格前方能承担审核工作。
审核员不得审核本身的工作。
5．1．3由审核小组负责编制审核实施方案，报办理者代表批准后实施。
方案应包罗如下内容：a 〕审核目的、范围和依据b ) 审核性质第 2 页共 12页HNYA/B/——2003c ) 审核组成员d ) 审核日程、日期e ) 受审核部分及内容5．1．4审核组应提前一周将审核实施方案以文字形式下达到受审核部分。
5．1．5文件收集：包罗尺度、质量手册、程序文件、作业指导书，及国家的相关法律法规等。
5．1．6编写查抄表审核组依据审核方案和收集的文件按部分编写查抄表5．2审核实施5．2．1初次会议由审核组长介绍审核目的、范围、依据、步调及审核方法。
5．2．2现场审核5．2．2．1审核方法a)面谈审核员依据查抄表与被审核部分负责人或者当事人面谈，其讲话内容可以作为证据，伴随人员的讲话不成作为证据。
b)查抄文件或记录向被审核部分负责人或当事人索取相关文件或记录，查抄记录的完事性、真实性和一致性。
内部审核控制程序
1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。
2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。
3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 负责内部审核资料的归档保存。
4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。
在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。
a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。
4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。
4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。
由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。
c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。
4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。
内部审核控制程序
内部审核控制程序是一种旨在确保组织运作的有效性和合规性的管理工具。
该程序涵盖了一系列控制措施，旨在识别和纠正在组织中发生的潜在问题和风险。
以下是一个内部审核控制程序的详细步骤，以确保组织的内部控制体系的有效性。
第一步：建立内部审核策略和计划内部审核程序的第一步是制定内部审核策略和计划。
这包括确定审核目标、确定审核风险和关注领域、制定审核计划、分配审核资源和制定审核时间表。
内部审核策略和计划通常需要根据组织的性质和规模进行调整。
第二步：开展内部审核内部审核程序的第二步是实施内部审核。
这包括进行审核准备、收集和分析相关信息、进行内部审核测试、评估内部控制的有效性和合规性、制定内部审核报告并提出建议。
第三步：跟踪问题和建议内部审核程序的第三步是跟踪问题和建议。
这包括确保内部审核问题和建议得到及时解决，并确保采取适当的纠正措施。
这可以通过跟踪问题和建议的实施进展、审计报告撰写和审核结果跟踪来实现。
第四步：持续改进内部审核程序的最后一步是持续改进。
这涉及到分析内部审核结果，识别改进机会，并制定和实施改进计划。
持续改进包括在内部审核策略和计划中纳入改进措施、培训员工、更新和改进内部控制程序等。
除了这些具体的步骤之外，一个有效的内部审核控制程序还需要以下几个关键要素：风险评估：内部审核程序应该基于一个全面的风险评估，以确定组织面临的主要风险和关注领域。
这有助于确保内部审核资源和活动集中在最重要的领域。
独立性：内部审核程序应该独立于被审核的部门或职能，并由专门的内部审核人员负责。
这确保了内部审核的客观性和公正性。
合规性：内部审核程序应该确保组织合规性。
这意味着内部审核人员需要了解适用的法律、法规和政策，并确保组织在其运作中符合这些要求。
沟通和合作：内部审核程序应该与组织内的其他职能和部门进行有效的沟通和合作。
这包括与管理层和员工进行沟通，以了解他们的意见和反馈，并确保内部审核的推动力和影响力。
培训和发展：内部审核程序应该包括培训和发展内部审核人员的计划。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
IATF16949内部体系审核控制程序(含附属表单)
XX 汽车部件股份有限公司内部体系审核控制程序文件编号：Q/FL2.0905—20202020年01月10日发布2020年01月11日实施1 目的为确保质量管理体系符合产品实现策划的安排，满足IATF16949：2016管理体系的要求，并得到有效的实施和保持，按策划的时间进行内部审核，以及时发现质量管理体系中存在的问题并加以改进。
2 范围本程序适用于本公司开展内部质量管理体系审核的控制。
3 术语和定义3.1审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2多体系审核：在一个受审核方，对两个或两个以上管理体系一起实施的审核。
3.3审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。
3.4审核组：实施审核的一名或多名人员，需要时，由技术专家提供支持。
3.5审核员：实施审核的人员。
3.6 内部审核：指一项内部系统化及独立性的核查，查对各项质量管理活动和相关的结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且达到方针、目标、指标。
3.7严重不符合：是指以下一个或多个情况a)系统缺失或整体瘫痪，从而无法满足IATF16949要求。
针对某项要求的多个一般不符合可能显示系统的整体瘫痪，因此被视为一个严重不符合；b)任何导致不合格产品可能被发运的不符合，可能导致失效或本质上降低产品或服务预期的可用性的情况；c)凭借判断或经验表明可能会导致质量管理体系失效，或本质上降低其确保受控制的过程和产品的能力的不符合。
3.8 一般不符合（即轻微不符合）：未能遵守IATF16949，但根据判断和经验，不太可能会导致质量管理体系失效，或影响其保证受控过程和产品的能力，指以下任一情况：a) 质量管理体系的一部分未遵守IATF16949；b) 在追踪质量管理体系某一事项时被观察到的单个偏离。
3.9 观察项：发现的问题未构成不合格，但有变成不合格的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。
成本管理体系内部审核控制工作程序
成本管理体系内部审核控制工作程序一、背景在公司的运营中，成本管理是至关重要的一项工作。
为了保证成本管理工作的有效性和准确性，内部审核控制工作程序是必不可少的。
本文档旨在详细介绍成本管理体系内部审核控制工作程序的各个环节和步骤，帮助员工了解和执行该程序。
二、目标成本管理体系内部审核的目标是验证和评估成本管理的准确性、可靠性和合规性，发现和纠正潜在的问题，确保成本管理体系的有效运行，并提供管理决策的支持。
三、主要程序成本管理体系内部审核控制工作程序主要包括以下几个步骤：1. 编制审核计划编制审核计划是内部审核控制工作的第一步。
该计划应根据公司的成本管理体系和相关标准要求制定，并明确内部审核的范围、内容、目标、时间和资源等方面的要求。
2. 准备审核文件准备审核文件是内部审核准备工作的重要环节。
根据审核计划确定的审核范围，收集和整理相关的成本管理文件和记录，包括成本预算、成本核算报表、费用凭证等。
同时，还需准备审核所需的工具、表格和模板等。
3. 进行内部审核内部审核是核心环节，包括审核准备、审核实施和审核报告等过程。
具体步骤如下：•审核准备：审核前应明确审核目的、范围和方法，制定审核流程和规则。
确认审核人员和被审核人员，提醒被审核人员准备好相关的文件和记录。
•审核实施：根据审核计划和文件，审查成本管理体系的运作情况。
通过观察、访谈和文件复核等多种方法，验证成本管理的准确性、可靠性和合规性。
同时，记录审核中发现的问题、不符合项和建议等。
•审核报告：根据审核结果，编制审核报告，并将结果及时沟通和反馈给被审核部门和管理层。
报告应详细描述审核过程、问题和建议等，以促进问题的解决和改进措施的落实。
4. 跟踪整改措施跟踪整改措施是确保问题得到解决的关键环节。
根据审核报告中的问题和建议，与被审核部门一起制定整改措施和时间表。
通过定期的跟踪和检查，验证整改措施的落实情况，并及时报告给管理层。
5. 进行审核结果评估审核结果评估是对成本管理体系内部审核工作的评估和反思。
能源管理体系文件内部审核控制程序
能源管理体系文件内部审核控制程序1目的评价公司能源管理体系的符合性和有效性，不断完善能源管理体系，确保持续改进。
2适用范围适用于公司能源管理体系内的所有部门、场所的过程和活动。
3职责1、管理者代表负责审批年度内部审核计划；负责内部审核的组织领导，审批具体的内部审核计划及审核组成员，并对审核组长授权；审批年度内部审核报告。
2、安全生产部负责编制内部审核计划，组织实施内部审核。
3、内审员负责按内部审核计划，编制具体的审核检查表，实施审核。
4、各有关单位负责配合内部审核的具体实施，制定、实施针对出现的不合格的纠正措施。
4工作程序4.1编制审核计划1、根据审核的活动或区域的状况、重要程度及以往审核的结果，安全生产部策划全年审核方案，编制年度能源管理体系内部审核计划，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表批准后实施。
2、能源管理体系内部审核每年进行两次以上，采用集中审核或滚动审核两种方式。
3、当能源管理体系有重大变化或发生重大不符合时，经管理者代表批准，可适当增加内审次数。
4. 2审核准备1、管理者代表任命审核组长，审核组长负责内部审核的具体工作。
2、由审核组长根据审核具体需要，挑选内部审核员担任审核组成员。
内部审核员必须经国家认可的培训机构培训、考试合格，取得内审员资格证书，并有一定的管理及实际工作经验，且与被审核部门无直接责任和管理关系。
3、审核组长负责编制“内部审核计划”，报管理者代表审批。
其内容包括：⑴审核的目的、范围⑵审核依据的标准及其文件⑶审核组成员及其分工⑷审核时间安排⑸审核日程安排表⑹追踪以往审核的结果4、审核员负责编制审核检查表，报审核组长审核。
5、审核组准备好审核所用的文件并做好其他必要的准备工作。
6、审核组提前5天向受审核单位书面通知具体的审核日期、安排和要求。
7、受审核单位（部门）接到审核通知如无异议，要确定陪同人员并做好必要的准备工作。
4. 3审核实施1、首次会议由审核组长主持，公司有关领导、受审核单位负责人及审核组成员参加。
10内部审核控制程序
D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。
4.2.1.2审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。
4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。
4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。
4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。
4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。
4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。
4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。
4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。
4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。
内部审核控制程序模版（三篇）
内部审核控制程序模版第一章总则第一条为了规范企业的内部审核工作，强化内部审核控制，提高内部审计的效益，特制定本内部审核控制程序。
第二条本程序适用于本企业所有业务部门。
本企业的全体员工和领导干部都必须遵守本程序。
第二章内部审核目标第三条本企业的内部审核旨在评估企业的风险管理、内部控制和合规性情况，提供独立且客观的意见和建议，为企业的持续发展提供支持。
第三章内部审核组织第四条本企业应设立独立的内部审核部门，由内部审核部门负责内部审核的组织和实施工作。
第五条内部审核部门的组织和职责如下：（一）制定和完善内部审核控制制度；（二）组织和实施内部审核计划；（三）进行内部审核工作，包括审核方案的制定、实地调查、资料收集、分析和报告编制等；（四）向管理层提供内部审核结果，发表独立的意见和建议；（五）协调外部审计工作，与外部审计人员合作，提供必要的支持和配合。
第四章内部审核工作第六条内部审核工作应按照内部审核计划进行，内部审核计划应由内部审核部门编制，并报送管理层核准。
第七条内部审核的方法包括实地调查、文件审查、数据分析等多种手段，并可以随时抽查和跟踪审核对象的业务流程和操作情况。
第八条内部审核工作应由经过合格培训的内部审核人员进行，内部审核人员应具备专业的知识和技能，保证审核工作的独立性和客观性。
第九条内部审核应及时收集和整理审核资料，并做好备案工作。
内部审核报告应详细记录审核过程、发现的问题和意见建议，并及时向管理层报告。
第十条内部审核部门应按照职责划分，制定并落实内部审核工作的责任制，明确各个环节的责任人和审核人员。
第十一条内部审核部门应与其他部门保持密切沟通和合作，及时了解各部门的业务情况和变动，提供相关的内部审核支持。
第五章内部审核结果处理第十二条内部审核结果应及时报告给管理层，由管理层根据内部审核结果，采取相应的纠正措施和改进措施。
第十三条内部审核部门应跟踪和监督管理层对内部审核结果的处理情况，并及时汇报给企业主管部门。
ISO14001内部审核控制程序
文件制修订记录1.0 目的验证环境/安全管理体系是否符合管理和服务实现的策划，是符合标准和环境/安全管理体系的要求，以确保公司管理体系得到有效的保持、实施和改进。
2.0 适用范围适用于公司环境/安全管理体系所覆盖的所有区域。
3.0 职责3.1 体系负责人负责审核内部审核计划、审核计划、内审报告，总经理批准。
3.2 体系负责人全面负责内部环境/安全体系审核工作，对内部环境审核的策划、组织和管理进行控制。
3.3 行政部负责编制《内部审核计划》并负责组织实施，协助体系负责人制定审核计划和开展内审活动，并保存审核记录。
3.4 内审组长负责编制实施本次内审计划和编写内审报告。
3.5 出现问题的部门负责分析产生的原因并制定改进措施。
3.6 内审员负责编制《内审检查表》，进行现场审核，对不符合项进行整改后验证。
4.0 工作程序4.1 审核频次的确定4.1.1公司每年至少一次进行一次内部审核，两次内部审核间隔不超过一年。
4.1.2当公司内外部环境条件发生重大变化时，由体系负责人确定是否增加内部审核频次。
4.2 审核计划4.2.1内部审核计划由行政部在每年年底之前制定，由总经理批准后发至各部门实施。
4.2.2内部审核计划主要包括：年度审核目的、范围、依据、内审时间安排和方法。
4.2.3按内部审核计划，由审核组长编制每年一次的《年度内审方案》，体系负责人批准。
4.2.4内审分为审核前期活动、现场审核和审核后续活动三个阶段组成。
具体工作由行政部和审核组组长共同组织。
4.3 审核前期活动4.3.1成立审核组，由体系负责人任命审核组长，审核员，成立内审审核组。
4.3.2编制审核计划由审核组长依据审核活动和过程、部门重要程度和以往的审核结果来制，体系负责人批准。
审核计划包括以下内容：a、审核的目的b、审核的范围c、审核的依据d、审核的时间e、审核组成员名单、分组情况f、日程安排审核计划批准后应于审核10天前发至被审核部门和审核员手中，有修改意见的，在审核实施的前3天反馈到审核组，进行协调。
内部质量管理体系审核控制程序
1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。
3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。
3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。
3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。
3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。
4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。
4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。
4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。
4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。
审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。
4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
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文件编制
文件审核
文件批准
文件分发
1. 目的
验证环境、职业健康安全管理体系、过程运行是否符合IS014001、OHSAS18001标准和管理体系的要求，验证管理体系运行的符合性和有效性是否得到有效的保持、实施和改进；
是否达到有效控制的效果。
2. 范围
适用于公司环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域的内部审核。
3. 术语及定义
3.1不符合项：不符合规定要求的项目，分为严重不符合和一般不符合项。
3.2客观证据：证明开展某项环境/职业健康安全活动的记录及实物。
3.3评审：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统
的、独立的并形成文件的过程。
3.4 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
3.5审核证据：与审核有关的并且能够证实的记录、事实陈诉或是其他信息。
3.6 审核发现：将搜集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
3.7 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审发现后获得出的最终审核结果。
3.8 审核员：有能力实施审核的人员。
4. 职责
4.1 管理者代表
4.1.1全面负责内部环境、职业健康安全管理体系审核工作。
4.1.2任命审核组长及审核员，并审批《年度内部审核计划》、《内部审核实施计划》、《内
部审核报告》。
4.2 EHS管理部
4.2.1编写《年度内部审核计划》并负责组织实施；
4.2.2组织、协调内审活动的展开，并验证必要的纠正和纠正措施的有效性。
4.3 内审组长
4.3.1编制、实施《内部审核实施计划》；
4.3.2编写《内部审核报告》。
4.4 各部门对审核中发现的不合格，负责制定必要的纠正和纠正（预防）措施，并组织实施。
5. 内容
5.1审核计划
5.1.1EHS管理部负责制定《EHS体系年度内部审核计划》，于每年元月报管理者代表审核。
5.1.2根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核结果，由EHS管理部负
责编制《EHS体系年度内部审核计划》，确定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，要求覆盖本公司环境、职业健康安全管理体系的所有要求。
出现以下情况时，由管理者代表及时组织内部审核。
a组织机构、管理体系发生重大变化；
b、出现重大环境、职业健康安全事故，或用户对某一环节连续投诉；
c、适用于产品的法律、法规及其它外部要求的变更；
d、在接受第二、第三方审核前；
e、在认证证书到期换证前；
f、相关方的要求。
计划外的审核由管理者代表临时组织。
5.1.3年度内部审核计划内容：
a、审核目的、范围、频次、依据和方法；
b、受审核部门和审核时间。
5.1.4根据需要，可审核环境、职业健康安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以
专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖环境、职业健康安全管理体系全部要求。
5.1.5审核依据（准则）
a、IS014001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001-1999职业健康安
全管理体系评估规范》；
b、本公司颁布的环境、职业健康安全管理体系文件；
c、适用于产品的法律、法规要求；
d、产品的质量计划、环境管理方案。
5.2审核前的准备
责。
522内审组长根据拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《内部审核实施计划》交管理者代表审批。
其主要内容包括：
a审核目的、准则、频次、范围、方法；
b、内部审核的工作安排；
c、审核组成员及分工；
d、审核时间地点；
e、受审部门及审核要点；
f、开会时间；
g、审核报告分发范围、日期。
5.2.3在了解受审部门具体情况后，内审组长组织内审员编写《内部审核检查表》。
5.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在
内审前三天通知内审组长。
5.2.5内审员应经环境、职业健康安全管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。
5.3审核的实施
5.3.1召开首次会议，由审核组长向参加会议的公司领导、内审组成员及各部门负责人简要
说明内审目的、范围、频次、依据、方式、内审日程安排及其它有关事项。
5.3.2EHS管理部做好记录，参会人员在《内审首（末）次会议签到表》上签名。
5.3.3现场审核
5.3.3.1内审组根据《内部审核检查表》对受审部门就程序文件执行情况进行现场审
核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
5.3.3.2内审组长需每日召开内审会议，全面了解内审情况，对不符合项进行核对。
5.3.3.3内审时审核员不应审核自己的工作。
必须公正而客观地对待问题。
5.3.3.4 现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员，召开审核组总结
会议，汇总审核发现的缺陷，确定所有《不符合报告》，并请受审核部门负责人确
认。
534末次会议
由审核组长主持召开审核组全体人员、受审部门代表、主要工作人员及其陪同人员、
管代、高层管理者参加末次会议，内容包括：
a、重申审核的范围、准则和目的；
b、向受审核方说明审核发现的缺陷，以便他们清楚理解审核结论；
c、宣读并发出《不符合报告》；
d、提出审核小组的结论和建议；
e、审核组长说明对纠正措施要求；
f、与会人员在《会议签到表》上签字。
5.4审核报告
5.4.1内审组长于一周内编写《内部审核报告》，交管理者代表批准后，由EHS管理部发至相关部门和领导。
5.4.2审核报告内容
a、受审的部门、审核的目的、范围、日期、准则；
b、审核员、受审部门主要参加人员；
c、审核概况（审核的实施情况、不合格项的数量、分布情况等）；
d、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性结论；
e、不合格项及纠正要求；
f、存在的主要问题及今后EHS管理体系改进的建议。
5.5跟踪验证
5.5.1责任部门根据《不符合报告》要求，分析原因，制定并实施必要的纠正和纠正措施。
5.5.2EHS管理部负责跟踪验证必要的纠正和纠正措施的有效性，并在《不符合报告》上填写
验证记录。
5.5.3内审的结果作为管理评审的输入。
5.5.4内审的相关记录由EHS1理部负责整理、保存，具体执行《记录控制程序》
5.6如纠正措施涉及现行环境、职业健康安全管理体系文件的更改，按《文件控制程序》执行。
6. 相关文件
《记录控制程序》
《文件控制程序》
7. 记录
《年度内部审核计划》
《内部审核实施计划》
《内部审核检查表》
《不符合报告》
《内部审核报告》
6相关文件
6.1 EHS管理相关文件
EHSP-001《EHS管理体系文件控制程序》
7相关记录
8变更历史。